2021年天津红日药业股份有限公司三季报

证券代码：300026 证券简称：红日药业 公告编号：2021-065 天津红日药业股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 本报告期比上年同期增 年初至报告期末 年初至报告期末比上年 减 同期增减 营业收入（元） 2,000,202,294.02 3.83% 5,486,439,217.46 16.52% 归属于上市公司股东的 199,232,079.42 -21.98% 637,084,718.25 6.34% 净利润（元） 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 197,150,033.86 -21.54% 621,800,036.15 14.88% 利润（元） 经营活动产生的现金流 —— —— 382,031,160.81 377.14% 量净额（元） 基本每股收益（元/股） 0.066 -22.35% 0.21 5.00% 稀释每股收益（元/股） 0.066 -22.35% 0.21 5.00% 加权平均净资产收益率 2.62% -0.98% 8.54% 0.01% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 11,478,788,867.02 10,179,628,487.94 12.76% 归属于上市公司股东的 7,717,409,556.30 7,194,120,602.32 7.27% 所有者权益（元） (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金 说明 额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备 -905,813.77 -3,925,101.98 的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 2,821,073.64 25,158,773. 64 额或定量持续享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 260,181.21 -239,870.71 减：所得税影响额 154,645.98 3,311,029. 01 少数股东权益影响额（税后） -61,250.46 2,398,089.84 合计 2,082,045.56 15,284,682. 10 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 一、资产负债表项目大幅变动情况与原因说明 1、货币资金期末余额164,303.25万元，较年初增长45. 95%，主要是本期公司面向专业投资者公开发行第一期公司债券所致。2、预付款项期末余额35,486.07万元，较年初增长138.82%，主要是本期预付的采购款增加所致。 3、在建工程期末余额13,276.81万元，较年初增长106.85%，主要是本期新增工程及工程进度增加所致。 4、其他非流动资产期末余额8,229.65万元，较年初增长85.06%，主要是本期预付工程设备款增加所致。 5、短期借款期末余额38,816.54万元，较年初下降51.04%，主要是本期银行贷款到期归还所致。 6、应付票据期末余额765.14万元，较年初下降38.70%，主要是本期银行承兑汇票到期兑付所致。 7、应付职工薪酬期末余额1,588.68万元，较年初下降82.42%，主要是本期发放2020年末计提的年度奖励所致。 8、一年内到期的非流动负债期末余额为10,152.00万元，较年初增长2,131.21%，主要是一年内到期的长期借款增加所致。9、其他流动负债期末余额695.76万元，较年初下降40.26%，主要是本期待转销项税减少所致。 10、长期借款期末余额77,448.37万元，较年初增长113.93%，主要是本期银行贷款增加所致。 11、应付债券期末余额59,740.94万元，主要是本期公司面向专业投资者公开发行第一期公司债券所致。 12、其他非流动负债期末余额1,243.56万元，较年初增长67.24%，主要是本期孙公司河南康仁堂收到政府代垫的工程款增加所致。 二、利润表项目大幅变动情况与原因说明 1、其他收益年初至报告期末发生额1,249.72万元，较去年同期下降31.85%，主要是本期收到的政府补助款减少所致。 2、投资收益年初至报告期末发生额148.39万元，较去年同期增长476.34%，主要是本期对联营企业天以基金确认的投资收益增加所致。 3、资产减值损失年初至报告期末发生额-290.55万元，较去年同期增长37.92%；主要是本期计提的存货跌价准备减少所致。4、资产处置收益年初至报告期末发生额-286.99万元，较去年同期下降12,605.54%，主要是本期固定资产处置损失增加所致。5、营业外收入年初至报告期末发生额1,543.83万元，较去年同期下降76.51%，主要是本期收到的政府补助款减少所致。 6、营业外支出年初至报告期末发生额346.55万元，较去年同期下降62.86%，主要是本期对外捐赠支出减少所致。 7、所得税费用年初至报告期末发生额13,888.90万元，较去年同期增长31.41%，主要是本期利润增长，当期所得税费用相应增加所致。 8、少数股东损益年初至报告期末发生额-977.87万元，较去年同期下降92. 67%，主要是少数股权比例较去年同期变化影响及本期控股孙公司净利润减少所致。 三、现金流量表项目大幅度变动情况与原因说明 1、经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末发生额38,203.12万元，较去年同期增长377.14%，主要是本期销售回款增加所致。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 96,645 报告期末表决权恢复的优 0 先股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 质押、标记或冻结情况 的股份数量 股份状态 数量 成都兴城投资集 国有法人 22.24% 667,997,417 0 质押 243,820,162 团有限公司 姚小青 境内自然人 13.21% 396,962,639 308,861,729 天津大通投资集 质押 203,259,500 团有限公司 境内非国有法人 6.81% 204,450,824 0 冻结 204,450,824 伍光宁 境内自然人 1.33% 39,906,715 0 张跃军 境内自然人 1.28% 38,600,000 0 吴玢 境内自然人 1.18% 35,380,000 0 泰达宏利基金－ 民生银行－泰达 宏利价值成长定 其他 0.87% 26,216,898 0 向增发 118 号资 产管理计划 香港中央结算有 境外法人 0.60% 17,930,885 0 限公司 姚晨 境内自然人 0.51% 15,255,614 0 长城国融投资管 国有法人 0.38% 11,497,020 0 理有限公司 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 成都兴城投资集团有限公司 667,997,417 人民币普通股 667,997,417 天津大通投资集团有限公司 204,450,824 人民币普通股 204,450,824 姚小青 88,100,910 人民币普通股 88,100,910 伍光宁 39,906,715 人民币普通股 39,906,715 张跃军 38,600,000 人民币普通股 38,600,000 吴玢 35,380,000 人民币普通股 35,380,000 泰达宏利基金－民生银行－泰达 宏利价值成长定向增发 118号资产 26,216,898 人民币普通股 26,216,898 管理计划 香港中央结算有限公司 17,930,885 人民币普通股 17,930,885 姚晨 15,255,614 人民币普通股 15,255,614 长城国融投资管理有限公司 11,497,020 人民币普通股 11,497,020 上述股东关联关系或一致行动的 无 说明 前 10 名股东参与融资融券业务股 公司股东张跃军除通过普通证券账户持有 0 股外，还通过光大证券股份有限公司客户信 东情况说明（如有） 用交易担保证券账户持有 38,600,000 股，合计持有 38,600,000 股。 (二)公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 (三)限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 姚小青 308,861,729 0 0 308,861,729 高管锁定股 高管锁定期止 高国伟 3,105,000 0 0 3,105,000 高管锁定股 高管锁定期止 郑丹 1,982,850 0 0 1,982,850 高管锁定股 高管锁定期止 蓝武军 1,982,850 0 0 1,982,850 高管锁定股 高管锁定期止 张坤 1,231,312 0 0 1,231,312 高管锁定股 高管锁定期止 QIAN 1,125,000 0 0 1,125,000 高管锁定股 高管锁定期止 XIAOLUN 陈瑞强 902,850 0 0 902,850 高管锁定股 高管锁定期止 李春旭 900,000 0 0 900,000 高管锁定股 高管锁定期止 潘勤 900,000 0 0 900,000 高管锁定股 高管锁定期止 张丽云 727,018 0 0 727,018 高管锁定股 高管锁定期止 其他限售股东 421,161 0 0 421,161 高管锁定股 高管锁定期止 合计 322,139,770 0 0 322,139,770 -- -- 三、其他重要事项 √ 适用 □ 不适用 公司向专业投资者公开发行公司债券获中国证监会注册批复并发行 2021年6月15日，公司收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同意天津红日药业股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2021]2064号），批复内容“一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过12亿元公司债券的注册申请。二、本次发行公司债券应严格按照报送深圳证券交易所的募集说明书进行。三、本批复自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行公司债券。四、自同意注册之日起至本次公司债券发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。” 2021年8月19日，根据网下向专业投资者询价结果，经公司和主承销商按照发行时簿记建档结果共同协商，最终确定本期债券票面利率为3.78%。公司已于2021年8月20日至2021年8月23日面向专业投资者完成《天津红日药业股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）》（债券简称“21红日01”、债券代码 “149604”）网下发行，发行债券总额6亿元。 以上相关事项具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。 四、季度财务报表 (一)财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：天津红日药业股份有限公司 2021 年 09 月 30 日 单位：元 项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 1,643,032,528.23 1,125,777,043.83 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 648,878.50 517,762.43 应收账款 3,139,826,623.75 2,668,569,097.31 应收款项融资 152,449,021.52 182,902,232.12 预付款项 354,860,662.92 152,990,555.83 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 47,632,160.75 44,684,035.02 其中：应收利息 83,575.89 109,518.00 应收股利 买入返售金融资产 存货 1,304,579,159.05 1,417,324,049.12 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产