2016年浙江新和成股份有限公司年报

浙江新和成股份有限公司 2016年年度报告 2017年03月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人胡柏藩、主管会计工作负责人石观群及会计机构负责人(会计主管人员)石方彬声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在很大的不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以1,088,919,000为基数， 向全体股东每10股派发现金红利6.00元（含税），送红股0股（含税），以资本 公积金向全体股东每10股转增0股。 目录 第一节重要提示、目录和释义......2 第二节公司简介和主要财务指标......5 第三节公司业务概要......9 第四节经营情况讨论与分析......11 第五节重要事项......23 第六节股份变动及股东情况......38 第七节优先股相关情况......43 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况......44 第九节公司治理......51 第十节公司债券相关情况......56 第十一节财务报告......57 第十二节备查文件目录......143 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、新和成 指 浙江新和成股份有限公司 新和成控股 指 新和成控股集团有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 VE 指 维生素E VA 指 维生素A PPS 指 聚苯硫醚 PPA 指 高温尼龙 MET 指 氨基酸 DSM 指 帝斯曼工程塑料中国企业有限公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 新和成 股票代码 002001 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 浙江新和成股份有限公司 公司的中文简称 新和成 公司的外文名称（如有） ZHEJIANGNHUCOMPANYLTD. 公司的外文名称缩写（如有）NHU 公司的法定代表人 胡柏藩 注册地址 浙江省新昌县羽林街道江北路4号 注册地址的邮政编码 312500 办公地址 浙江省新昌县七星街道新昌大道西路418号 办公地址的邮政编码 312500 公司网址 http://www.cnhu.com 电子信箱 002001@cnhu.com 二、联系人和联系方式 项目 董事会秘书 证券事务代表 姓名 石观群 张莉瑾 联系地址 浙江省新昌县七星街道新昌大道西路 浙江省新昌县七星街道新昌大道西路 418号 418号 电话 （0575）86017157 （0575）86017157 传真 （0575）86125377 （0575）86125377 电子信箱 sgq@cnhu.com 002001@cnhu.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、注册变更情况 组织机构代码 91330000712560575G 公司上市以来主营业务的变化情况（如 无变更 有） 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 杭州市江干区钱江路1366号华润大厦B座 签字会计师姓名 廖屹峰、余芳芳 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用√不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用√不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 项目 2016年 2015年 本年比上年增减 2014年 营业收入（元） 4,696,277,327.61 3,822,542,971.63 22.86% 4,164,209,211.21 归属于上市公司股东的净利润 （元） 1,202,633,456.89 402,067,778.48 199.11% 808,040,363.80 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 1,147,686,307.91 354,521,817.94 223.73% 782,586,391.52 经营活动产生的现金流量净额 （元） 1,190,295,712.64 972,022,384.03 22.46% 1,079,736,503.00 基本每股收益（元/股） 1.10 0.37 197.30% 0.74 稀释每股收益（元/股） 1.10 0.37 197.30% 0.74 加权平均净资产收益率 15.92% 5.74% 上升10.18个百分点 11.95% 2016年末 2015年末 本年末比上年末增减 2014年末 总资产（元） 11,410,385,936.61 9,724,261,479.44 17.34% 9,123,764,118.06 归属于上市公司股东的净资产 （元） 8,062,567,776.47 7,048,394,121.03 14.39% 7,015,166,458.12 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 项目 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 1,086,614,300.36 1,216,051,954.04 1,119,714,803.35 1,273,896,269.86 归属于上市公司股东的净利润 155,676,229.09 360,013,687.60 329,667,590.06 357,275,950.14 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 148,390,924.67 355,626,764.45 305,052,695.38 338,615,923.41 经营活动产生的现金流量净额 179,965,849.43 258,108,650.86 312,851,556.05 439,369,656.30 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是√否 九、非经常性损益项目及金额 √适用□不适用 单位：元 项目 2016年金额 2015年金额 2014年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 133,542.09 -13,139,575.50 534,982.09 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 33,531,063.33 26,554,843.21 17,884,785.56 受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费 7,855.56 9,473.33 委托他人投资或管理资产的损益 26,526,972.62 30,109,260.63 14,352,894.22 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 2,008,281.31 8,840,131.53 -315,479.26 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 903,726.15 3,999,529.54 -1,681,495.94 减：所得税影响额 8,164,292.08 8,827,702.20 5,321,714.39 合计 54,947,148.98 47,545,960.54 25,453,972.28 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司是一家主要从事营养品、香精香料、高分子新材料和原料药的生产和销售的国家级高新技术企业。 其中主导产品维生素E、维生素A、虾青素、覆盆子酮、芳樟醇的产销量和出口量占世界前列。公司已成为世界四大维生素生产企业之一、全国大型的香精香料生产企业和维生素类饲料添加剂企业。 营养品：作为添加剂开发的先驱，我们成功研制出多种饲用、人用添加剂。既提升动物营养健康和养殖利润，也推动了人类健康保健取得重大进展。主要产品包括维生素E、维生素A、维生素D3、生物素、虾青素、辅酶Q10等。主营维生素市场占有率高，行业地位突出，品牌优势明显。处于国内领先，国外知名的市场地位。报告期内，蛋氨酸一期试产成功，实现了公司阶段性的战略目标。伴随着蛋氨酸进入量产阶段，公司整体盈利能力和市场竞争力将得到提升。 香精香料：产品应用覆盖日化、食品和医药等各大领域。主要产品包括芳樟醇系列、叶醇系列、二氢茉莉酮酸甲酯、覆盆子酮、柠檬醛等。主营香料产品市场占有率高，基本是国内独有产品，与国际大公司同台竞技。报告期内，香精香料类产品销量上升，部分产品工艺优化成本下降。 高分子新材料：重点产品主要有PPS、PPA等，有着良好的发展前景和蓬勃的生命力。新材料是国家七大战略新兴产业之一，未来发展将获得国家政策、经济环境和市场环境等多方面支持，尤其是高分子新材料、功能性改善等特种新材料有着广阔发展前景。报告期内，PPS新工艺扩产项目顺利实施。公司将继续加强研发，优化工艺流程，拓展海外市场，将新材料业务打造成新和成的一个重要产业。 原料药：基于精细化工业务的积淀，我们将专注医药中间体业务的开发，为制剂企业提高高品质的原料药中间体。现处于产品结构调整、转型升级阶段。公司加大原料药准入市场信息的研究，健全规范的质量管理体系，积极推动现有产品的开发优化与市场拓展。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 股权资产较年初增长111.66%，系报告期内联营企业浙江春晖环保能源股份有限公 司实现利润及对帝斯曼新和成工程塑料（浙江）有限公司投资所致。 在建工程 在建工程较年初增加72.26%，主要系报告期内氨基酸项目及PPS项目二期投入所 致。 2、主要境外资产情况 √适用□不适用 资产的具体 保障资产安 境外资产占 是否存在重 内容 形成原因 资产规模 所在地 运营模式 全性的控制 收益状况 公司净资产 大减值风险 措施 的比重 NHU EUR255万 设立 德国汉堡 贸易企业 持股51% EUR633.87 0.36%否 EUROPE 元 万元 GmbH 其他情况说 通过子公司新和成（香港）贸易有限公司持有 明 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司是以营养品、香精香料、高分子新材料等产品为主要经营业务的精细化工企业，主导产品市场占有率位居世界前列。公司在文化、研发、设备、品牌等方面具有较大竞争优势。 1、企业文化与管理团队优势。公司秉承“创造财富、成就员工、造福社会”的企业宗旨，“创新、人和、竞成”的价值观，“创富、均衡、永续”的经营哲学，保证了企业的稳健发展。“求实、求新、求质、求效”的企业精神，以倡导贤者为师、能者为师，谦虚做人，精心育人的“老师文化”，塑造了一支开拓创新、务实高效的人才队伍和长期稳定、具有高度责任感的优秀管理团队，推动公司持续健康快速发展。 2、技术资源和技术研发能力。公司与浙江大学、北京化工大学、中科院上海有机所等研究高校开展密切合作，拥有超临界反应实验室，浙江省首批外国专家工作站，建有国家级企业技术中心、国家级博士后工作站等，配备了核磁共振、等离子体发射光谱仪等国内领导设备，掌握了超临界反应、高真空精馏、连续化反应等国内领先技术。 3、生产设备和生产管控能力。及时提供高质量、低成本的产品，提升产品竞争力。公司根据战略和发展的需求及相关方的要求，结合新产品投资与老产品技改，不断优化其他相应设施设备的配置，配备国内先进、国际一流的生产设备。公司拥有一套实际的安全保障系统，使安全工作由保障型向责任型转变，并不断健全安全设备，减少并杜绝生产、安全等各类事故的发生，促进公司持续稳健快速发展。同时，公司致力于发展绿色化工，大力推行清洁生产、循环经济和7S现场管理，采取一手抓源头控制，一手抓末尾处理的环境治理模式，走可持续发展之路。 4、品牌资源。坚持以“诚信为本”，把客户价值利益的最大化作为企业追求的目标。通过不断技术创新，为客户提供最安全优质高效的产品和服务。公司经过发展积累，在全球精细化工行业中具有良好的市场口碑和荣誉，是中国十大饲料添加剂品牌之一，全国大型的维生素类饲料添加剂企业之一，为公司发展打下了坚实的基础。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2016年，面对更为严峻复杂的经济形势，公司紧紧围绕“落实战略、扩大规模、做好关键、保短促长”的经营指导思想，积极采取有效的措施应对经营环境变化所带来的各种挑战，抢抓市场机遇，市场份额得到明显提升，四新市场取得较大进展，出色地完成了2016年度经营目标。2016年度公司实现营业收入469,627.73万元，比上年同期增加22.86%；利润总额150,002.12万元，比上年同期增加211.74%；归属于上市公司股东的净利润120,263.35万元，比上年同期增加199.11%。 2016年度公司主要经营工作情况如下： 一、产品市场有新突破。 公司深化“创造需求，服务客户”的营销理念，实施积极的销售策略，营养品和香料等主要产品销量均创历史新高；新材料销售克服下游需求减少、价格下跌等不利因素，份额稳步提升；原料药销售，与国内外大客户的合作稳步推进，为将来规模化销售奠定了良好的基础；新产品也逐步铺开销售，客户对新产品的认知逐步加强；大客户市场份额进一步巩固，全年销售收入创下历史新高。 二、科技创新有新成效。 全年获得授权专利30项；DoE实验设计工具成功推广；气液固三相反应设备的应用研究取得较大突破，高效连续精馏研究持续取得进展，连续过滤洗涤技术成功实施，“重要脂溶性营养素超微化制造关键技术创新及产业化”项目获国家技术发明奖二等奖。 三、稳定生产有新保障。 全年公司安全、环保、质量等生产保障体系有效运行，强化安全管理，固化管理经验，简化审批流程，40个清洁生产管理方案得到实施，主持、参与完成7个国家标准及企业标准制定，完成3个“浙江制造”产品标准草案的制定并发布，全年未发生重大安全、环保和质量事故。 四、项目建设有新进展 MET一期项目成功建成并投产，工艺路线全线打通，产品一次性检验合格；同步推进二期项目，完成项目管理策划方案、总计划编制和合法性手续；与DSM、浙江闰土股份有限公司分别成立合资公司，PPS上下游延伸，提升核心竞争力。 五、管理效能有新提升 人力资源管理体系进一步完善，修订《干部管理办法》和《后备干部管理办法》；加快轮岗，深化双通道晋升方案设计。 投资兼并体系进一步完善，打造信息情报体系，提升投资团队能力。全年在资源整合，投资并购前期调研等方面都取得了非常明显的成效，成功实施与闰土合资项目等工作。 供应链管理进一步优化，组织走访10家合作供应商，达成长期合作共赢理念；深化运行大宗品种互联网采购平台，降低采购成本。 信息服务平台进一步完善，设置信息管理部，完成SAPERP系统项目一期建设，实现移动审批；完成 MES项目前期调研，编制完成初步技术