2021年上海谊众药业股份有限公司三季报

证券代码：688091 证券简称：上海谊众 上海谊众药业股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 本报告期 年初至报告 项目 本报告期 比上年同 年初至报告期末 期末比上年 期增减变 同期增减变 动幅度(%) 动幅度(%) 营业收入 归属于上市公司股东的 -7,897,552.33 不适用 -20,123,712.28 不适用 净利润 归属于上市公司股东的 -9,761,495.82 不适用 -24,848,158.53 不适用 扣除非经常性损益的净 利润 经营活动产生的现金流 -8,053,179.35 不适用 -41,368,988.62 不适用 量净额 基本每股收益（元/股） -0.09 不适用 -0.24 不适用 稀释每股收益（元/股） -0.09 不适用 -0.24 不适用 加权平均净资产收益率 -1.37 不适用 -5.83 不适用 （%） 研发投入合计 3,857,224.28 -8.92 12,936,135.66 3.68 研发投入占营业收入的 不适用 不适用 不适用 不适用 比例（%） 本报告期末 本报告期末 上年度末 比上年度末 增减变动幅 度(%) 总资产 1,194,894,249.26 258,810,040.78 361.69 归属于上市公司股东的 1,159,413,098.48 243,506,331.61 376.13 所有者权益 注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损 益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 越权审批，或无正式批 准文件，或偶发性的税 收返还、减免 计入当期损益的政府 212,143.86 650,970.57 其他收益 补助（与公司正常经营 业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续 享受的政府补助除外） 计入当期损益的对非 金融企业收取的资金 占用费 企业取得子公司、联营 企业及合营企业的投 资成本小于取得投资 时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价 值产生的收益 非货币性资产交换损 益 委托他人投资或管理 资产的损益 因不可抗力因素，如遭 受自然灾害而计提的 各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置 职工的支出、整合费用 等 交易价格显失公允的 交易产生的超过公允 价值部分的损益 同一控制下企业合并 产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 与公司正常经营业务 无关的或有事项产生 的损益 除同公司正常经营业 322,042.69 795,817.48 交易性金融资产 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融 负债产生的公允价值 变动损益，以及处置交 易性金融资产、交易性 金融负债和可供出售 金融资产取得的投资 收益 单独进行减值测试的 应收款项减值准备转 回 对外委托贷款取得的 损益 采用公允价值模式进 行后续计量的投资性 房地产公允价值变动 产生的损益 根据税收、会计等法 律、法规的要求对当期 损益进行一次性调整 对当期损益的影响 受托经营取得的托管 费收入 除上述各项之外的其 他营业外收入和支出 其他符合非经常性损 1,310,809.57 3,277,658.20 定期存款利息及其他 益定义的损益项目 减：所得税影响额 少数股东权益影 响额（税后） 合计 1,844,996.12 4,724,446.25 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的 不适用 本期公司研发支出以及与上市相 净利润_本报告期 关的支出增加，致亏损增加。 归属于上市公司股东的 不适用 公司前三季度研发支出和上市相 净利润_年初至报告期末 关支出均增加所致。 基本每股收益（元/股） 不适用 本期公司亏损较上年同期有所增 _本报告期 加所致。 稀释每股收益（元/股） 不适用 本期公司亏损较上年同期有所增 _本报告期 加所致。 公司完成首次公开发行股票收到 总资产 361.69 募集资金带来股本和资本公积的 增加。 归属于上市公司股东的 公司完成首次公开发行股票收到 所有者权益 376.13 募集资金带来股本和资本公积的 增加。 经营活动产生的现金流 不适用 本期公司研发支出增加，与上市相 量净额_本期报告 关的支出增加，致现金流出增加。 本年公司采购紫杉醇原料药支付 经营活动产生的现金流 不适用 了大额预付款，以及研发支出、与 量净额_年初至报告期末 上市相关的支出增加，致现金流出 增加。 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股 报告期末表决权恢复 股东总数 11,575 的优先股股东总数（如 无 有） 前 10 名股东持股情况 质押、标记或冻结 持股比 持有有限售条 包含转融通借 情况 股东名称 股东性质 持股数量 例(%) 件股份数量 出股份的限售 股份数量 股份状态 数量 周劲松 境内自然人 20,633,000 19.50 20,633,000 20,633,000 无 0 上海凯宝药业股 境内非国有法人 13,750,000 13.00 13,750,000 13,750,000 无 0 份有限公司 上海杉元企业管 理合伙企业（有限 境内非国有法人 5,000,000 4.73 5,000,000 5,000,000 无 0 合伙） 上海贤昱投资中 境内非国有法人 4,300,000 4.06 4,300,000 4,300,000 无 0 心（有限合伙） 曾美桦 境内自然人 3,958,000 3.74 3,958,000 3,958,000 无 0 李峰 境内自然人 3,600,000 3.40 3,600,000 3,600,000 无 0 李端 境内自然人 3,581,000 3.38 3,581,000 3,581,000 无 0 李循 境内自然人 3,500,000 3.31 3,500,000 3,500,000 无 0 上海宜羡健康管 理咨询中心（有限 境内非国有法人 3,458,000 3.27 3,458,000 3,458,000 无 0 合伙） 上海谊兴企业管 理合伙企业（有限 境内非国有法人 2,500,000 2.36 2,500,000 2,500,000 无 0 合伙） 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 张亚华 882,846 人民币普通股 882,846 上海郡毅企业发 306,025 人民币普通股 306,025 展集团有限公司 中信证券股份有 300,000 人民币普通股 300,000 限公司 乐样金 248,980 人民币普通股 248,980 中国中金财富证 200,000 人民币普通股 200,000 券有限公司 张安生 177,000 人民币普通股 177,000 李庆义 168,192 人民币普通股 168,192 季巨星 142,214 人民币普通股 142,214 郑忠东 138,617 人民币普通股 138,617 陈强 134,352 人民币普通股 134,352 1、 周劲松持有上海杉元企业管理合伙企业（有限合伙）23.32%的权益，且为上海杉元执行事务 上述股东关联关 合伙人；并持有上海谊兴企业管理合伙企业（有限合伙）24.20%的权益，且为上海谊兴执行 系或一致行动的 事务合伙人。 说明 2、 李端与李峰系父子关系；李端与李循系父女关系； 除上述说明外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于规 定的一致行动人。 前 10 名股东及前 张亚华通过信用证券账户持有 230,874 股,总持股 882,846 股； 10 名无限售股东 张安生通过信用证券账户持有 177,000 股,总持股 177,000 股； 参与融资融券及 季巨星通过信用证券账户持有 142,214 股,总持股 142,214 股； 转融通业务情况 郑忠东通过信用证券账户持有 133,343 股,总持股 138,617 股。 说明（如有） 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用 √不适用 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021 年 9 月 30 日 编制单位:上海谊众药业股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 610,493,368.12 191,478.63 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 341,640,994.41 40,658,189.48 衍生金融资产 应收票据 应收账款 应收款项融资 预付款项 13,715,068.93 480,638.10 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 33,603.82 800.00 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 10,886,047.37 1,476,835.63 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 9,297,376.61 4,633,997.36 其他流动资产 10,562,796.07 10,284,894.46 流动资产合计 996,629,255.33 57,726,833.66 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 83,498,455.32 87,241,739.30 在建工程 469,811.31 573,584.89 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 9,064,818.53 9,227,012.12 开发支出 商誉 长期待摊费用 559,527.78 递延所得税资产 其他非流动资产 105,231,908.77 103,481,343.03 非流动资产合计 198,264,993.93 201,083,207.12 资产总计 1,194,894,249.26 258,810,040.78 流动负债： 短期借款 20,000,000.00 3,250,000.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 7,399,859.06 2,197,743.90 预收款项 合同负债 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 2,918,794.81 3,401,075.47 应交税费 418,145.41 294,019.89 其他应付款 1,400,000.00 2,368,375.49 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 32,136,799.28 11,511,214.75 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 3,344,351.50 3,792,494.