2012年昆药集团股份有限公司三季报

昆明制药集团股份有限公司 600422 2012 年第三季度报告 600422 昆明制药集团股份有限公司 2012 年第三季度报告 目录 §1 重要提示 .......................................................................... 2 §2 公司基本情况 ...................................................................... 2 §3 重要事项 .......................................................................... 3 §4 附录 .............................................................................. 7 1 600422 昆明制药集团股份有限公司 2012 年第三季度报告 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 公司全体董事出席董事会会议。 1.3 公司第三季度财务报告未经审计。 1.4 公司负责人姓名 何勤 主管会计工作负责人姓名 汪绍全 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 刘辉 公司负责人何勤、主管会计工作负责人汪绍全及会计机构负责人（会计主管人员）刘辉声明：保证本 季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 币种:人民币 本报告期末比 本报告期末 上年度期末 上年度期末增 减(%) 总资产(元) 1,822,300,786.56 1,629,894,793.78 11.80 所有者权益（或股东权益）(元) 877,544,523.56 818,178,360.18 7.26 归属于上市公司股东的每股净资产（元/ 2.79 2.60 7.31 股） 年初至报告期期末 比上年同期增 （1－9 月） 减(%) 经营活动产生的现金流量净额(元) 132,114,428.96 74.25 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 0.4205 74.26 股） 报告期 年初至报告期期末 本报告期比上 （7－9 月） （1－9 月） 年同期增减(%) 归属于上市公司股东的净利润(元) 42,352,834.40 122,201,363.38 16.84 基本每股收益（元/股） 0.1348 0.3890 16.81 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元 0.1140 0.3594 -1.38 /股) 稀释每股收益（元/股） 0.1348 0.3890 16.81 增加 0.39 个百 加权平均净资产收益率（%） 5.20 14.47 分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 减少 0.42 个百 4.40 13.37 收益率（%） 分点 扣除非经常性损益项目和金额： 单位：元 币种:人民币 年初至报告期期末金额 项目 （1－9 月） 非流动资产处置损益 -15,382.14 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关， 10,354,400.00 符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 2 600422 昆明制药集团股份有限公司 2012 年第三季度报告 补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 624,170.30 所得税影响额 -1,644,478.22 少数股东权益影响额（税后） -26,580.49 合计 9,292,129.45 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 12,172 前十名无限售条件流通股股东持股情况 期末持有无限售条件流通股的数 股东名称（全称） 种类 量 华方医药科技有限公司 73,550,225 人民币普通股 云南红塔集团有限公司 29,991,365 人民币普通股 云南省工业投资控股集 20,937,564 人民币普通股 团有限责任公司 中国建设银行股份有限 公司-泰达宏利效率优 10,850,042 人民币普通股 选混合型证券投资基金 中国农业银行-鹏华动 力增长混合型证券投资 6,585,901 人民币普通股 基金 中国工商银行-汇添富 均衡增长股票型证券投 5,971,718 人民币普通股 资基金 中国工商银行-广发聚 5,784,200 人民币普通股 富开放式证券投资基金 中国工商银行-汇添富 成长焦点股票型证券投 5,360,526 人民币普通股 资基金 中国农业银行-交银施 罗德精选股票证券投资 5,241,476 人民币普通股 基金 中国银行-景顺长城鼎 益股票型开放式证券投 4,994,399 人民币普通股 资基金 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √适用 □不适用 会计科目 变动比率 变动原因 预付款项 59.04% 本期预付货款增加 应收票据 44.31% 随营业收入而增加 在建工程 59.95% 本期对在建项目持续投入 3 600422 昆明制药集团股份有限公司 2012 年第三季度报告 开发支出 35.59% 本期对研发项目持续投入 短期借款 38.79% 本期借款增加 应付票据 37.31% 本期应付票据增加 其他应付款 117.90% 本期应付销售费用增加 一年内到期的非流动负债 -100.00% 到期已还款 营业收入 33.47% 营业收入增加 营业成本 30.12% 随营业收入而增加 营业税金及附加 45.27% 随营业收入而增加 销售费用 59.09% 随营业收入而增加 资产减值损失 -144.20% 本期根据会计准则未计提减值损失 营业外收入 257.20% 本期收到的政府补贴款项增加 销售商品、提供劳务收到的现金 49.32% 随营业收入而增加 收到其他与经营活动有关的现金 -36.84% 本期收到其他与经营活动有关的现金减少 购买商品、接受劳务支付的现金 79.03% 本期采购款增加 支付的各项税费 49.09% 随营业收入而增加 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金 -96.45% 本期该项目收到的现金减少 净额 本期金额 支付其他与投资活动有关的现金 3,000 万元， 本期支付股权受让保证金 上期未发生。 取得借款收到的现金 62.50% 本期银行借款减少 偿还债务支付的现金 39.81% 本期还款增加 支付其他与筹资活动有关的现金 -97.77% 本期此项发生额减少 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《关于提高上市公司质量的意见》、《上市 公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律完善公司法人治理、规范 公司运作。公司董事、监事、独立董事工作勤勉尽责，公司经理层等高级管理人员严格按照董事会授 权忠实履行职务，维护公司和全体股东的最大利益。 4 600422 昆明制药集团股份有限公司 2012 年第三季度报告 公司严格按照中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关 各方行为的通知》、上海证券交易所《股票上市规则》及公司《投资者关系管理制度》、《信息披露 事务管理制度》及时履行信息披露义务，信息披露做到公平、及时、准确、真实、完整。 一、关于公司股权激励计划第二次股份授予事宜 2010 年 8 月 18 日，公司六届七次董事会审议通过《昆明制药集团股份有限公司限制性股票激励 计划（修订版）》, 2010 年 9 月 13 日公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过《昆明制药集团股份 有限公司限制性股票激励计划（修订版）》，并获得中国证监会无异议函。2012 年 3 月 13 日，公司 六届二十八次董事会审议通过《公司限制性股票激励计划（第二个授予年度）实施的议案》和《公司 股份回购的议案》。2012 年 5 月 14 日公司六届三十一次董事会审议通过关于回购股份授予明细的议 案和关于确定公司第二期股权激励计划所涉限制性股票授予日的议案。 根据中审亚太会计师事务所 出具的中审亚太验【2012】02005 号验资报告，公司于 2012 年 3 月 16 日将股票回购基金 6,313,998.70 元划入专用证券资金账户，2012 年 3 月 16 日至 3 月 26 日共计回购股票 366,000 股，合计使用资金 5,677,786.80 元。专用证券资金账户余额 637,231.98 元（含资金产生的存款利息 1,020.08 元）已于 2012 年 3 月 29 日划回公司银行账户。回购股票的资金 5,677,786.80 元,由公司承担 50%，金额为 2,838,893.40 元；由授予对象承担 50%，金额为 2,838,893.40 元。 经公司董事会申请，上海证券交易所确认，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准登记， 截止 2012 年 5 月 25 日，本次授予的 366,000 股已由无限售流通股变更为限售流通股，并且已经完成 本次股份授予的全部过户手续。 二、关于公司首期股权激励股份第一次解锁事宜 2012 年 6 月 13 日公司六届三十二次董事会审议通过关于公司首期（2010 考核年度）股权激励股 票解锁的议案，本次解锁的股权激励股份数量为 162,308 股。本次解锁的股权激励股份可上市流通日 为 2012 年 7 月 2 日。 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示 及原因说明 □适用 √不适用 3.5 报告期内现金分红政策的执行情况 2012 年 2 月 16 日六届二十七次董事会审议通过了《2011 年度利润分配的预案》，该议案已经 2012 年 3 月 13 日公司 2011 年年度股东大会审议通过。 截至 2012 年 4 月 24 日，公司已完成本期 现金红利的发放工作，股权登记日 2012 年 4 月 17 日，除息日 2012 年 4 月 18 日，现金红利发放日 2012 5 600422 昆明制药集团股份有限公司 2012 年第三季度报告 年 4 月 24 日。报告期内现金分红政策的制定与执行符合《公司章程》和股东大会决议的规定，分红标 准比例明确清晰，相关的决策程序和机制完备。 昆明制药集团股份有限公司 法定代表人:何勤 2012 年 10 月 29 日 6 600422 昆明制药集团股份有限公司 2012 年第三季度报告 §4 附录 4.1 合并资产负债表 2012 年 9 月 30 日 编制单位: 昆明制药集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 266,374,471.03 243,314,980.94 结算备