2009年山东新华医疗器械股份有限公司年报

山东新华医疗器械股份有限公司 600587 2009年年度报告 二О一О年三月十二日山东新华医疗器械股份有限公司 2009 年年度报告 目录 一、重要提示..........................................................................2 二、公司基本情况......................................................................2 三、会计数据和业务数据摘要............................................................4 四、股本变动及股东情况................................................................5 五、董事、监事和高级管理人员..........................................................9 六、公司治理结构.....................................................................12 七、股东大会情况简介.................................................................15 八、董事会报告.......................................................................15 九、监事会报告.......................................................................24 十、重要事项.........................................................................25 十一、财务会计报告...................................................................29 十二、备查文件目录...................................................................91 附：董事和高级管理人员对公司2009年年度报告的书面确认意见............................92 关于山东新华医疗器械股份有限公司对外担保的独立意见...............................93 1山东新华医疗器械股份有限公司 2009 年年度报告 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 上海上会会计师事务所有限公司 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人姓名 赵毅新 主管会计工作负责人姓名 李财祥 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 郑家东 公司负责人赵毅新、主管会计工作负责人李财祥及会计机构负责人（会计主管人员）郑家东声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 山东新华医疗器械股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 新华医疗 公司的法定英文名称 SHINVA MEDICAL INSTRUMENT CO.,LTD. 公司的法定英文名称缩写 SHINVA 公司法定代表人 赵毅新 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 季跃相 靳建国 联系地址 山东省淄博高新技术产业开发区新华医疗科技园 山东省淄博高新技术产业开发区新华医疗科技园 电话 0533-3587766 0533-3587766 传真 0533-3587768 0533-3587768 电子信箱 shinva@163.com shinva@163.com (三) 基本情况简介 注册地址 山东省淄博高新技术产业开发区新华医疗科技园 注册地址的邮政编码 255086 办公地址 山东省淄博高新技术产业开发区新华医疗科技园 办公地址的邮政编码 255086 公司国际互联网网址 http://www.shinva.com 电子信箱 shinva@163.com (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 2山东新华医疗器械股份有限公司 2009 年年度报告 公司年度报告备置地点 公司证券部 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 新华医疗 600587 (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 1993年4月18日 公司首次注册登记地点 山东省淄博市 首次变更 公司变更注册登记日期 1996年12月30日 公司变更注册登记地点 山东省济南市 企业法人营业执照注册号 26717135-1-1 税务登记号码 370303267171351 组织机构代码 26717135-1 第二次变更 公司变更注册登记日期 1999年9月2日 公司变更注册登记地点 山东省济南市 企业法人营业执照注册号 37000018001149 税务登记号码 370303267171351 组织机构代码 26717135-1 第三次变更 公司变更注册登记日期 2002年9月20日 公司变更注册登记地点 山东省济南市 企业法人营业执照注册号 3700001801149 税务登记号码 370303267171351 组织机构代码 26717135-1 第四次变更 公司变更注册登记日期 2003年7月20日 公司变更注册登记地点 山东省济南市 企业法人营业执照注册号 3700001801149 税务登记号码 370303267171351 组织机构代码 26717135-1 第五次变更 公司变更注册登记日期 2004年8月22日 公司变更注册登记地点 山东省济南市 企业法人营业执照注册号 3700001801149 税务登记号码 370303267171351 组织机构代码 26717135-1 第六次变更 公司变更注册登记日期 2007年5月18日 公司变更注册登记地点 山东省济南市 企业法人营业执照注册号 3700001801149 税务登记号码 370303267171351 组织机构代码 26717135-1 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2008年7月4日 公司变更注册登记地点 山东省济南市 企业法人营业执照注册号 370000018011499 税务登记号码 370303267171351 组织机构代码 26717135-1 公司聘请的会计师事务所名称 上海上会会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 上海市威海路755号文新报业大厦20层 3山东新华医疗器械股份有限公司 2009 年年度报告 三、会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 50,320,652.67 利润总额 52,648,059.45 归属于上市公司股东的净利润 41,286,790.71 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 39,400,562.69 经营活动产生的现金流量净额 106,291,491.87 (二) 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 144,992.68 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 2,104,500.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 77,914.10 所得税影响额 -340,147.58 少数股东权益影响额（税后） -101,031.18 合计 1,886,228.02 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2009年 2008年 本期比上年同期增减(%) 2007年 营业收入 885,836,616.07 654,964,324.34 35.25 528,908,872.63 利润总额 52,648,059.45 36,510,621.38 44.20 27,739,599.28 归属于上市公司股东的净利润 41,286,790.71 29,868,338.97 38.23 22,433,865.96 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 39,400,562.69 23,241,063.77 69.53 12,688,379.63 经营活动产生的现金流量净额 106,291,491.87 49,285,184.98 115.67 -34,938,347.92 2009年末 2008年末 本期末比上年同期末增减(%) 2007年末 总资产 1,035,979,650.50 1,012,131,155.38 2.36 1,010,229,463.57 所有者权益（或股东权益） 649,701,540.26 615,186,321.13 5.61 585,378,776.55 主要财务指标 2009年 2008年 本期比上年同期 增减(%) 2007年 基本每股收益（元／股） 0.31 0.22 40.91 0.18 稀释每股收益（元／股） 0.31 0.22 40.91 0.18 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.29 0.17 70.59 0.10 加权平均净资产收益率（%） 6.53 4.98 增加1.55个百分点 4.69 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 6.24 3.87 增加2.37个百分点 2.65 4山东新华医疗器械股份有限公司 2009 年年度报告 收益率（%） 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） 0.79 0.37 113.51 -0.34 2009年末 2008年末 本期末比上年 同期末增减(%) 2007年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） 4.83 4.58 5.46 5.66 (四) 采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 衍生金融资产 244,614.00 65,200.00 -179,414.00 -892,360.17 合计 244,614.00 65,200.00 -179,414.00 -892,360.17 四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 31,744,440 23.62 -31,744,440 -31,744,440 0 0 1、国家持股 31,744,440 23.62 -31,744,440 -31,744,440 0 0 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 ４、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 102,649,560 76.38 31,744,440 31,744,440 134,394,000 100 1、人民币普通股 102,649,560 76.38 31,744,440 31,744,440 134,394,000 100 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 5山东新华医疗器械股份有限公司 2009 年年度报告 三、股份总数 134,394,000 100 0 0 134,394,000 100 股份变动的批准情况 （1）2009年6月2日，根据股改承诺，公司向上海证券交易所提出有限售条件流通股上市申请，上海证券交易所核准本次有限售条件的流通股上市数量为31,744,440股，上市流通日为2008年6月9日。 （2）2009年9月15日，公司控股股东淄博市财政局与淄博矿业集团有限责任公司签订了《股权转让协议》，将所持有公司的38,974,260股无限售条件流通股份，占公司股份总数的29%，转让给淄博矿业集团有限责任公司。本次股权转让已于2009年12月21日获国务院国有资产监督管理委员会“国资产权〔2009〕1419号”文批复同意。 股份变动的过户情况 （1）2009年6月9日，经上海证券交易所审核批准和中国证券登记结算有限公司上海分公司解除锁定，公司控股股东淄博市财政局持有的有限售条件流通股中的31,744,440股即日起可以上市流通。 (2)2010年1月4日，公司第一大股东淄博市财政局接到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记确认书，淄博市财政局转让给淄博矿业集团有限责任公司的股权过户手续已于2009年12月31日办理完毕。过户完成后,公司的总股本仍为134,394,000股,其中淄博矿业集团有限责任公司持有公司无限售流通股38,974,260股，占上市公司总股本的29%，成为公司第一大股东。淄博市财政局持有公司无限售流通股2,212,080股，占公司总股本的1.65%。 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初 限售股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末 限售股数 限售原因 解除限售 日期 淄博市财政局 31,744,440 31,744,440 0 0 股改承诺 2009年6月9日 合计 31,744,440 31,744,440 0 0 / / (二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：万股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元） 发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 股票类 人民币 普通股 2007年 5月15日 13.50 1,756 2008年 5月19日 1,756 2007年4月5日，中国证监会发行审核委员会审核通过了公司的非公开发行股票申请。2007年4月26日，公司取得中国证监会《关于核准山东新华医疗器械股份有限公司非公开发行股票的通知》（证监发行字【2007】99号），核准公司非公开发行股票1756万股。 2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期，公司股份总数未发生变动，结构发生变动。 期初股份总数为13439.40万股，其中有限售条件股份为3174.444万股，无限售条件流通股份为10264.956万股。2009年6月9日，根据股改承诺，公司原控股股东淄博市财政局持有有限售条件流通股上市数量为3174.444万股。报告期末总股本为13439.40万股，全部为无限售条件流通股。 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 6山东新华医疗器械股份有限公司 2009 年年度报告 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 15,134户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 淄博矿业集团有限责任公司 国家 29.00 38,974,260 38,974,260 0 无 威高集团有限公司 其他 4.44 5,968,000 5,968,000 0 未知 淄博市财政局 国家 1.65 2,212,080 -38,974,260 0 无 王世忱 其他 1.02 1,373,000 1,373,000 0 未知 杭州开平科技有限公司 其他 0.99 1,327,850 1,327,850 0 未知 中国农业银行－东吴价值成长双动力股票型证券投资基金 其他 0.80 1,070,510 1,070,510 0 未知 华宝投资有限公司 其他 0.80 1,069,209 1,069,209 0 未知 中航鑫港担保有限公司 其他 0.72 969,809 -3,060,191 0 未知 中国银行－华宝兴业动力组合股票型证券投资基金 其他 0.71 949,853 949,853 0 未知