2009年株洲千金药业股份有限公司年报

株洲千金药业股份有限公司 600479 2009 年年度报告株洲千金药业股份有限公司 2009 年年度报告 1 目录 一、重要提示.......................................................................... 2 二、公司基本情况...................................................................... 2 三、会计数据和业务数据摘要............................................................ 3 四、股本变动及股东情况................................................................ 4 五、董事、监事和高级管理人员.......................................................... 9 六、公司治理结构..................................................................... 13 七、股东大会情况简介................................................................. 17 八、董事会报告....................................................................... 17 九、监事会报告....................................................................... 22 十、重要事项......................................................................... 23 十一、财务会计报告...................................................................26 十二、备查文件目录................................................................... 47株洲千金药业股份有限公司 2009 年年度报告 2 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 魏 锋 董事 因工作原因未能出席 谢 超 (三) 京都天华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人姓名 朱飞锦 主管会计工作负责人姓名 谢爱维 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 谢爱维 公司负责人朱飞锦、主管会计工作负责人谢爱维及会计机构负责人（会计主管人员）谢爱维声明：保 证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 株洲千金药业股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 千金药业 公司的法定英文名称 ZhuZhou QianJin Pharmaceutical CO.,Ltd 公司法定代表人 朱飞锦 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 吕芳元 丁四海 联系地址 湖南省株洲市荷塘区金钩山路 15 号 湖南省株洲市荷塘区金钩山路 15 号 电话 0731-22490083 0731-22496088 传真 0731-22496088 0731-22496088 电子信箱 llfy@cnqjyy.com qjyydsh@163.com (三) 基本情况简介 注册地址 株洲高新技术开发区炎帝广场商业街13 栋 注册地址的邮政编码 412003 办公地址 株洲市荷塘区金钩山路15 号 办公地址的邮政编码 412003 公司国际互联网网址 www.cnqjyy.com (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券事务部株洲千金药业股份有限公司 2009 年年度报告 3 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 千金药业 600479 (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 1993 年8 月13 日 公司首次注册登记地点 株洲市东区金钩山路 首次变更 公司变更注册登记日期 2004 年12 月10 日 公司变更注册登记地点 株洲高新技术开发区炎帝广场商业街13 栋 企业法人营业执照注册号 430000000008763 税务登记号码 430202184298947 组织机构代码 71210245-1 公司聘请的会计师事务所名称 京都天华会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市建国门外大街22 号赛特广场五层 三、会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 155,237,928.65 利润总额 156,055,390.56 归属于上市公司股东的净利润 130,913,579.81 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 120,416,742.16 经营活动产生的现金流量净额 73,541,730.66 (二) 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -294,801.25 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 10,315,060.53 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,112,263.16 所得税影响额 -626,529.97 少数股东权益影响额（税后） -9,154.82 合计 10,496,837.65 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2009 年 2008 年 本期比上年 同期增减(%) 2007 年 营业收入 904,270,114.64 801,429,486.46 12.83 679,777,224.92 利润总额 156,055,390.56 141,832,671.33 10.03 197,873,846.05 归属于上市公司股东 的净利润 130,913,579.81 129,892,010.02 0.79 173,619,322.42 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 120,416,742.16 90,686,244.14 32.78 59,965,545.23株洲千金药业股份有限公司 2009 年年度报告 4 的净利润 经营活动产生的现金 流量净额 73,541,730.66 37,204,117.44 97.67 79,263,361.63 2009 年末 2008 年末 本期末比上 年同期末增 减(%) 2007 年末 总资产 1,265,773,686.29 1,059,405,006.86 19.48 1,085,255,648.55 所有者权益（或股东 权益） 924,027,346.10 851,404,846.76 8.53 874,642,324.44 主要财务指标 2009 年2008 年 本期比上年同期增减 (%) 2007 年 基本每股收益（元／股） 0.6013 0.5966 0.79 0.7974 稀释每股收益（元／股） 0.6013 0.5966 0.79 0.7974 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.5531 0.4165 32.8 0.2754 加权平均净资产收益率（%） 14.91 15.29 减少0.38 个百分点 23.19 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率（%） 13.71 10.67 增加3.04 个百分点 8.01 每股经营活动产生的现金流量净额（元 ／股） 0.3378 0.1709 97.66 0.3640 2009 年 末 2008 年 末 本期末比上年同期末 增减(%) 2007 年 末 归属于上市公司股东的每股净资产（元 ／股） 4.2440 3.9104 8.53 4.0171 四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发 行 新 股 送 股 公积金转股其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限 售条件股 份 64,178,473 35.37 6,102,692 -33,665,012 -27,562,320 36,616,153 16.82 1、国家持 股 26,308,044 14.50 3,447,209 -9,072,000 -5,624,791 20,683,253 9.50 2、国有法 人持股 3、其他内 资持股 37,870,429 20.87 2,655,483 -24,593,012 -21,937,529 15,932,900 7.32 其中： 境 内非国有 法人持股 23,807,904 13.12 2,655,483 -10,530,487 -7,875,004 15,932,900 7.32 境 内自然人 持股 14,062,525 7.75 0 -14,062,525 -14,062,525 0株洲千金药业股份有限公司 2009 年年度报告 5 ４、外资 持股 其中： 境 外法人持 股 境 外自然人 持股 二、无限 售条件流 通股份 117,261,527 64.63 30,185,308 33,665,012 63,850,320 181,111,847 83.18 1、人民币 普通股 117,261,527 64.63 30,185,308 33,665,012 63,850,320 181,111,847 83.18 2、境内上 市的外资 股 3、境外上 市的外资 股 4、其他 三、股份 总数 181,440,000 100 36,288,000 0 36,288,000 217,728,000 100 股份变动的批准情况 经公司2008 年度股东大会批准，公司于2009 年5 月实施了1 每10 股转增2 股的分配方案，总股本由 181，440，000 股变为217，728，000 股 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限 售股数 本年增加限 售股数 年末限售股 数 限售原因 解除限售日 期 株洲市国 有资产投 资控股集 团有限公 司 26,308,044 9,072,000 3,447,209 20,683,253 股改承诺 2009 年1 月 12 日 湖南涌金 投资（控 股）有限公 22,349,417 9,072,000 2,655,483 15,932,900 股改承诺 2009 年1 月 12 日 上海昌瑞 科技有限 1,458,487 1,458,487 0 0 股改承诺 2009 年1 月 12 日 朱飞锦等 40 位自然 人非流通 股股东 14,062,525 14,062,525 0 0 股改承诺 2009 年1 月 12 日 合计 64,178,473 33,665,012 6,102,692 36,616,153 / / (二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况株洲千金药业股份有限公司 2009 年年度报告 6 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 2、公司股份总数及结构的变动情况 股本增加为根据2008 年股东大会决议，本公司进行资本公积转增股本，每10 股转增2 股，共转增股 本3628.8 万股。 股本结构变动为2009 年1 月12 日有限售条件流通股33，665，012 股上市流通。 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 16,693 户 前十名股东持股情况 股东名称 股 东 性 质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的股份 数量 株洲市国有 资产投资控 股集团有限 公司 国 有 法 人 19.36 42,150,557 7,025,093 20,683,253 质 押 19,800,000 湖南涌金投 资（控股） 有限公司 境 内 非 国 有 法 人 17.32 37,705,700 6,284,283 15,932,900 无 上投摩根内 需动力股票 型证券投资 基金 其 他 4.32 9,407,246 9,407,246 未知 汇添富均衡 增长股票型 证券投资基 金 其 他 2.72 5,930,763 5,930,763 未知 中国人寿保 险股份有限 公司－分红 －个人分红 －005LFH002 沪 其 他 2.40 5,219,961 5,219,961 未知 朱飞锦 其 他 2.18 4,741,624 790,271 无 信诚四季红 混合型证券 投资基金 其 他 1.95 4,237,095 4,237,095 未知 汇添富成长 焦点股票型 其 他 1.89 4,123,510 4,123,510 未知株洲千金药业股份有限公司 2009 年年度报告 7 证券投资基 金 湖南省烟草 公司株洲市 公司 其 他 1.89 4,116,733 686,122 无 嘉实策略增 长混合型证 券投资基金 其 他 1.88 4,099,975 -4,417,865 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量股份种类及数量 湖南涌金投资（控股） 有限公司 21,772,800 人民币普通股 株洲市国有资产投资控 股集团有限公司 21,467,304 人民币普通股 上投摩根内需动力股票 型证券投资基金 9,407,246 人民币普通股 汇添富均衡增长股票型 证券投资基金 5,930,763 人民币普通股 中国人寿保险股份有限 公司－分红－个人分红 －005L－FH002 沪 5,219,961 人民币普通股 朱飞锦 4,741,624 人民币普通股 信诚四季红混合型证券 投资基金 4,237,095 人民币普通股 汇添富成长焦点股票型 证券投资基金 4,123,510 人民币普通股 湖南省烟草公司株洲市 公司 4,116,733 人民币普通股 嘉实策略增长混合型证 券投资基金 4,099,975 人民币普通股 上述股东关联关系或一 致行动的说明 上述股东中，汇添富均衡增长股票型证券投资基金与汇添富成长焦点股票 型证券投资基金同属于汇添富基金管理公司，公司未知其他股东之间是否 存在关联关系 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序 号 有限售条件股东名 称 持有的有限 售条件股份 数量 可上市交易时间 新增可上市交易 股份数量 限售条件 1 株洲市国有资产投 资控股集团有限公 司 20,683,253 2010 年1 月12 日 20,683,253 持有千金药业的股 票自股权分置改革 方案实施之日起， 在二十四个月内不 通过上海证券交易 所上市交易或转 让；在上述承诺期 满后，通过证券交 易所挂牌交易出售 的股份占千金药业 股份总数的比例在 十二个月内不超过株洲千金药业股份有限公司 2009 年年度报告 8 5％，在二十四个月 内不超过10％。 2 湖南涌金投资（控 股）有限公司 15,932,900 2010 年1 月12 日 15,932,900 同上 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东情况 ○ 法人 单位：元 币种：人民币 名称 株洲市国有资产投资控股集团有限公司 单位负责人或法定代表人 张亚军 成立日期 1998 年9 月22 日 注册资本 231,112,000 主要经营业务或管理活动 国有资产投资、经营 (2) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:元 币种:人民币 法人股东名称 法定代表人 成立日期 主要经营业务或管 理活动 注册资本 湖南涌金投资 （控股）有限公 司 魏锋 1999 年9 月17 日 实业投资；本系统 的资产管理；经销 百货、五金交电、 化工（不含危险 品）、建筑材