2020年上海凯利泰医疗科技股份有限公司年报

上海凯利泰医疗科技股份有限公司 二○二○年度报告 股票代码：300326 股票简称：凯利泰 披露日期：二○二一年四月二十六日 第一节 重要提示、目录和释义 一、重要提示 1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2、公司负责人袁征、主管会计工作负责人李元平及会计机构负责人(会计主管人员)李元平声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 3、所有董事董事均出席了审议本次年报的董事会会议 4、非标准审计意见提示 □ 适用 √ 不适用 5、内部控制重大缺陷提示 □ 适用 √ 不适用 6、业绩大幅下滑或亏损的风险提示 √ 适用 □ 不适用 2020 年度公司实现营业收入 106,157.44 万元，归属于上市公司股东的净利润-12,653.66 万元，分别较上年度下降 13.15%和 141.85%，本年度公司净利润出现较大亏损，主要原因系：报告期内受新冠肺炎疫情的影响，本公司产品相关的终端医院的门诊量和手术量均大幅减少，医院诊疗服务减少导致公司经营的各类产品的销售收入相应下降；此外，国家心脏支架类医疗器械带量采购政策将于 2021 年度正式实施，全资子公司宁波深策的营运模式受到严重影响，经聘请外部专业评估及审计确定，宁波深策包含商誉的资产组预计未来现金流量现值低于该资产组账面价值，在考虑到无需支付的股权转让款的情况下，公司本年度末计提了宁波深策相关的商誉减值准备 36,559.00 万元，该项减值损失计入公司 2020 年度损益，将导致公司 2020 年度归属于母公司所有者的净利润减少 36,559.00 万元，由此导致公司本年度产生较大亏损。 7、本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析－公司未来发展的展望”部分，详细描述了公司经营中可能存在的风险及应对措 施，敬请投资者关注相关内容。 8、公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 医疗器械业 9、董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司目前的总股本 722,976,333 股扣除回购专户持有股份 13,651 股后的股本 722,962,682 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.5 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公 积金向全体股东每 10 股转增 0 股。 二、目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ......2 第二节 公司简介和主要财务指标 ......7 第三节 公司业务概要...... 12 第四节 经营情况讨论与分析...... 15 第五节 重要事项...... 82 第六节 股份变动及股东情况...... 97 第七节 优先股相关情况...... 105 第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 106 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 107 第十节 公司治理...... 119 第十一节 公司债券相关情况...... 127 第十二节 财务报告...... 128 第十三节 备查文件目录...... 296 三、释义 释义项 指 释义内容 公司、凯利泰 指 上海凯利泰医疗科技股份有限公司 易生科技 指 易生科技（北京）有限公司 艾迪尔 指 江苏艾迪尔医疗科技股份有限公司 凯利泰贸易 指 上海凯利泰医疗器械贸易有限公司 博进凯利泰 指 上海博进凯利泰医疗科技有限公司 嘉兴博集 指 嘉兴博集医疗科技有限公司 天津经纬 指 天津经纬医疗器械有限公司 湖北凯利泰 指 湖北凯利泰医疗平台贸易有限公司 广州凯利泰 指 广州市凯利泰顺桦医疗器械有限公司 沈阳凯利泰 指 沈阳凯利泰科技有限公司 显峰投资 指 上海显峰投资管理有限公司 意久泰 指 上海意久泰医疗科技有限公司 上海赛技 指 上海赛技医疗科技有限公司 深策胜博 指 宁波深策胜博科技有限公司 Elliquence 指 Elliquence,LLC 宁波高辰 指 宁波高辰企业管理合伙企业（有限合伙） 上海意昕 指 上海意昕医疗科技有限公司 动之医学 指 动之医学技术（上海）有限公司 利格泰 指 上海利格泰生物科技有限公司 优泰 指 上海优泰医疗科技有限公司 逸动医学 指 上海逸动医学科技有限公司 国药洁诺 指 国药洁诺医疗服务有限公司 凯利泰投资 指 上海凯利泰投资管理有限公司 脊光医疗 指 上海脊光医疗科技股份有限公司 主要用于因骨质疏松导致的椎体压缩性骨折的临床微创治疗手术系 椎体成形微创介入手术系统 指 统，主要包括经皮椎体成形（PVP）手术系统和经皮球囊扩张椎体 后凸成形（PKP）手术系统。 PKP 指 经皮球囊扩张椎体后凸成形术 PVP 指 经皮椎体成形术 国家产权局 指 中华人民共和国国家知识产权局 国家药监局 指 国家食品药品监督管理局 上海药监局 指 上海食品药品监 督管理局 商务部 指 中华人民共和国商务部 国家发改委 指 国家发展和改革委员会 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 上海证监局 指 中国证监会上海监管局 深交所 指 深圳证券交易所 创业板 指 深圳证券交易所创业板 报告期、上年同期 指 2020 年 1-12 月及 2019 年 1-12 月 元、万元 指 人民币元、万元 股东大会 指 上海凯利泰医疗科技股份有限公司股东大会 董事会 指 上海凯利泰医疗科技股份有限公司董事会 监事会 指 上海凯利泰医疗科技股份有限公司监事会 《公司法》、《证券法》 指 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 公司章程 指 《上海凯利泰医疗科技股份有限公司章程》 微创介入手术 指 介入外科、内科治疗之间的新兴治疗方法。其特点是创伤小、简 便、安全、有效、并发症少和住院时间明显缩短。 以特定 110 KHz 射频电能激发介质（NaCl）产生等离子体，利用等 低温等离子射频消融产品 指 离子体中高速运动的离子的动能打断靶组织的分子键,将蛋白质等生 物大分子直接裂解成 O2，CO2，N2 等气体，从而以微创的方式完 成对组织切割、打孔、消融、皱缩和止血等多种功能。 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 凯利泰 股票代码 300326 公司的中文名称 上海凯利泰医疗科技股份有限公司 公司的中文简称 凯利泰 公司的外文名称（如有） Shanghai Kinetic Medical Co., Ltd 公司的外文名称缩写（如 有） Kinetic Medical 公司的法定代表人 袁征 注册地址 上海市张江高科技园东区瑞庆路 528 号 23 幢 注册地址的邮政编码 201201 办公地址 上海市张江高科技园东区瑞庆路 528 号 23 幢 办公地址的邮政编码 201201 公司国际互联网网址 http://www.kineticmedinc.com.cn 电子信箱 KMC@shkmc.com.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 丁魁 孙梦辰 联系地址 上海市张江高科技园东区瑞庆路 528 号 上海市张江高科技园东区瑞庆路 528 号 23 幢 23 幢 电话 021-50728758 021-50728758 传真 021-50728758 021-50728758 电子信箱 KMC@shkmc.com.cn KMC@shkmc.com.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 上海市张江高科技园东区瑞庆路 528 号 23 幢 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 大华会计师事务（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 上海市金陵东路 2 号 10 楼 签字会计师姓名 张昕、邢红恩 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2020 年 2019 年 本年比上年增减 2018 年 营业收入（元） 1,061,574,380.03 1,222,288,041.86 -13.15% 930,906,810.95 归属于上市公司股东的净利润 （元） -126,536,626.06 302,327,376.55 -141.85% 462,567,219.32 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） -162,423,497.06 282,640,638.37 -157.47% 145,645,168.36 经营活动产生的现金流量净额 （元） 284,922,007.78 255,608,624.59 11.47% 95,252,512.27 基本每股收益（元/股） -0.1750 0.4189 -141.78% 0.6448 稀释每股收益（元/股） -0.1750 0.4189 -141.78% 0.6438 加权平均净资产收益率 -4.77% 11.49% -16.26% 20.45% 2020 年末 2019 年末 本年末比上年末增减 2018 年末 资产总额（元） 3,680,801,103.97 3,770,168,570.79 -2.37% 3,569,768,864.18 归属于上市公司股东的净资产 （元） 2,643,042,773.40 2,748,305,113.69 -3.83% 2,498,692,654.24 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 √ 是 □ 否 项目 2020 年 2019 年 备注 营业收入（元） 医疗器械产品销售收入、房 1,061,574,380.03 1,222,288,041.86 租及服务收入合计 营业收入扣除金额（元） 12,020,834.95 14,366,554.00 房租及服务费收入等 营业收入扣除后金额（元） 1,049,553,545.08 1,207,921,487.86 医疗器械产品销售收入 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 722,976,333 公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 □ 是 √ 否 支付的优先股股利 0.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） -0.1750 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 225,738,440.48 259,994,727.52 306,443,501.48 269,397,710.55 归属于上市公司股东的净利润 50,362,049.86 69,032,837.75 76,798,750.11 -322,730,263.78 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 42,430,762.61 62,314,603.66 68,538,012.29 -335,706,875.62 经营活动产生的现金流量净额 -44,116,920.26 179,321,171.03 51,480,923.63 98,236,833.38 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 □ 适用 √ 不适用 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2020 年金额 2019 年金额 2018 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 54,986.10 -31,271.47 -179,892.01 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 31,327,507.25 19,035,042.65 18,972,298.44 受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费 772,415.96 委托他人投资或管理资产的损益 7,532,757.64 4,904,677.88 6,727,090.61 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易 4,148,661.55 853,517.23 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -36,064.40 -788,823.22 179,511.14 其他符合非经常性损益定义的损益项目 处置子公司产生的投资收益 12,737.05 -3,010.22 308,051,550.17 购买日之前原持有股权按照公允价值重新 计量产生的利得 -515,462.52 减：所得税影响额 7,903,268.17 4,220,194.21 16,297,045.04 少数股东权益影响额（税后）