2021年上海凯利泰医疗科技股份有限公司年报

上海凯利泰医疗科技股份有限公司 二○二一年年度报告 股票代码：300326 股票简称：凯利泰 披露日期：二○二二年四月二十七日 第一节 重要提示、目录和释义 1、董事、监事、高级管理人员是否存在对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整的情况 □ 是 √ 否 2、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 3、公司所有董事均亲自出席了审议本次年报的董事会会议 4、非标准审计意见提示 □ 适用 √ 不适用 5、内部控制重大缺陷提示 □ 适用 √ 不适用 6、业绩大幅下滑或亏损的风险提示 □ 适用 √ 不适用 7、对年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述的风险提示 √ 适用 □ 不适用 本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析－公司未来发展的展望”部分，详细描述了公司经营中可能存在的风险及应对措施，敬请投资者关注相关内容。 8、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □ 适用 √ 不适用 9、公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 医疗器械业 10、董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司目前的总股本 720,146,333 股扣除回购专户持有股份 13,651 股后的股 本 720,132,682 股为基数，向全体股东按每 10 股派发现金股利人民币 0.50 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公积金 向全体股东每 10 股转增 0 股。 目录 第一节 重要提示、目录和释义...... 2 第二节 公司简介和主要财务指标...... 8 第三节 管理层讨论与分析...... 12 第四节 公司治理...... 87 第五节 环境和社会责任...... 116 第六节 重要事项...... 117 第七节 股份变动及股东情况...... 127 第八节 优先股相关情况...... 134 第九节 债券相关情况...... 135 第十节 财务报告...... 136 备查文件目录 （一）载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、公司会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表； （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； （三）报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿； （四）经公司法定代表人签名的 2021 年年度报告文本原件； （五）其他相关资料。 释义 释义项 指 释义内容 公司、凯利泰 指 上海凯利泰医疗科技股份有限公司 艾迪尔 指 江苏艾迪尔医疗科技股份有限公司 凯利泰贸易 指 上海凯利泰医疗器械贸易有限公司 利格泰医疗设备 指 上海利格泰医用设备有限公司（原上海博进凯利泰医疗科技有限公 司） 天津经纬 指 天津经纬医疗器械有限公司 湖北凯利泰 指 湖北凯利泰医疗平台贸易有限公司 广州凯利泰 指 广州市凯利泰顺桦医疗器械有限公司 沈阳凯利泰 指 沈阳凯利泰科技有限公司 显峰投资 指 上海显峰投资管理有限公司 意久泰 指 上海意久泰医疗科技有限公司 上海赛技 指 上海赛技医疗科技有限公司 深策胜博 指 宁波深策胜博科技有限公司 Elliquence 指 Elliquence,LLC 上海意昕 指 上海意昕医疗科技有限公司 动之医学 指 动之医学技术（上海）有限公司 利格泰 指 上海利格泰生物科技有限公司 逸动医学 指 上海逸动医学科技有限公司 洁诺医疗 指 洁诺医疗管理集团有限公司（原国药洁诺医疗服务有限公司） 凯利泰基金 指 上海凯利泰私募基金管理有限公司（原上海凯利泰投资管理有限公 司） 脊光医疗 指 上海脊光医疗科技股份有限公司 主要用于因骨质疏松导致的椎体压缩性骨折的临床微创治疗手术系 椎体成形微创介入手术系统 指 统，主要包括经皮椎体成形（PVP）手术系统和经皮球囊扩张椎体后 凸成形（PKP）手术系统。 PKP 指 经皮球囊扩张椎体后凸成形术 PVP 指 经皮椎体成形术 国家产权局 指 中华人民共和国国家知识产权局 国家药监局 指 国家食品药品监督管理局 上海药监局 指 上海食品药品监 督管理局 商务部 指 中华人民共和国商务部 国家发改委 指 国家发展和改革委员会 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 上海证监局 指 中国证监会上海监管局 深交所 指 深圳证券交易所 创业板 指 深圳证券交易所创业板 报告期、上年同期 指 2021 年 1-12 月及 2020 年 1-12 月 元、万元 指 人民币元、万元 股东大会 指 上海凯利泰医疗科技股份有限公司股东大会 董事会 指 上海凯利泰医疗科技股份有限公司董事会 监事会 指 上海凯利泰医疗科技股份有限公司监事会 《公司法》、《证券法》 指 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 公司章程 指 《上海凯利泰医疗科技股份有限公司章程》 微创介入手术 指 介入外科、内科治疗之间的新兴治疗方法。其特点是创伤小、简便、 安全、有效、并发症少和住院时间明显缩短。 以特定 110 KHz 射频电能激发介质（NaCl）产生等离子体，利用等 低温等离子射频消融产品 指 离子体中高速运动的离子的动能打断靶组织的分子键,将蛋白质等生 物大分子直接裂解成 O2，CO2，N2 等气体，从而以微创的方式完成 对组织切割、打孔、消融、皱缩和止血等多种功能。 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 凯利泰 股票代码 300326 公司的中文名称 上海凯利泰医疗科技股份有限公司 公司的中文简称 凯利泰 公司的外文名称（如有） Shanghai Kinetic Medical Co., Ltd 公司的外文名称缩写（如有）Kinetic Medical 公司的法定代表人 袁征 注册地址 上海市张江高科技园东区瑞庆路 528 号 23 幢 注册地址的邮政编码 201201 公司注册地址历史变更情况 无 办公地址 上海市张江高科技园东区瑞庆路 528 号 23 幢 办公地址的邮政编码 201201 公司国际互联网网址 KMC@shkmc.com.cn 电子信箱 http://www.kineticmedinc.com.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 丁魁 孙梦辰 联系地址 上海市张江高科技园东区瑞庆路 528 号 上海市张江高科技园东区瑞庆路 528 号 23 幢 23 幢 电话 021-50728758 021-50728758 传真 021-50728758 021-50728758 电子信箱 KMC@shkmc.com.cn KMC@shkmc.com.cn 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 《证券时报》 公司披露年度报告的媒体名称及网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 上海市张江高科技园东区瑞庆路 528 号 23 幢 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 大华会计师事务（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 上海市黄浦区中山东二路 600 号 BFC 外滩金融中心 S1 栋 8 层 签字会计师姓名 陈泓洲、邢红恩 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2021 年 2020 年 本年比上年增减 2019 年 营业收入（元） 1,268,579,510.95 1,061,574,380.03 19.50% 1,222,288,041.86 归属于上市公司股东的净利润 （元） 161,773,106.85 -126,536,626.06 227.85% 302,327,376.55 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 80,679,566.77 -162,423,497.06 149.67% 282,640,638.37 经营活动产生的现金流量净额 （元） 378,155,561.13 284,922,007.78 32.72% 255,608,624.59 基本每股收益（元/股） 0.2241 -0.1750 228.06% 0.4189 稀释每股收益（元/股） 0.2241 -0.1750 228.06% 0.4189 加权平均净资产收益率 6.00% -4.77% 10.77% 11.49% 2021 年末 2020 年末 本年末比上年末增减 2019 年末 资产总额（元） 3,509,475,704.32 3,680,801,103.97 -4.65% 3,770,168,570.79 归属于上市公司股东的净资产 （元） 2,733,520,373.23 2,643,042,773.40 3.42% 2,748,305,113.69 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性 □ 是√ 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 □ 是 √ 否 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 720,146,333 公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益 金额 □ 是 √ 否 支付的优先股股利 0.00 支付的永续债利息（元） 0.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.2246 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 305,647,901.76 330,026,927.04 337,115,843.19 295,788,838.96 归属于上市公司股东的净利润 54,650,621.97 59,052,367.42 85,496,353.43 -37,426,235.97 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 51,557,080.92 52,488,302.71 72,676,952.56 -96,042,769.42 经营活动产生的现金流量净额 44,952,128.00 64,129,610.70 160,977,878.64 108,095,943.79 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 □ 适用 √ 不适用 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2021 年金额 2020 年金额 2019 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 1,467,716.34 54,986.10 -31,271.47 计入当期损益的政府补助（与公司正常经 营业务密切相关，符合国家政策规定、按 照一定标准定额或定量持续享受的政府补 47,322,375.94 31,327,507.25 19,035,042.65 助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费 433,612.77 772,415.96 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 7,532,757.64 4,904,677.88 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 35,248,554.98 4,148,661.55 853,517.23 处置交易性金融资产交易性金融负债和可 供出售金融资产取得的投资收益 受托经营取得的托管费收入 6,259,640.79 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,325,066.72 -36,064.40 -788,823.22 处置子公司产生的投资收益 14,714,661.16 12,737.05 -3,010.22 减：所得税影响额 13,923,462.41 7,903,268.17 4,220,194.21 少数股东权益影响额（税后） 8,104,492.77 22,861.98 63,200.46 合计 81,093,540.08 35,886,871.00 19,686,738.18 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 公司报告期不存在将非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况。 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司所处行业情况 根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012 年版），公司隶属于专用设备制造业（C35）中的医疗仪器设备 及器械制造行业。公司主要业务属于高值耗材的生产、研发、销售及服务，主要生产销售产品包括脊柱微创类产品、骨科创伤类植入物产品、射频消融产品等。公司控股子公司洁诺医疗管理集团有限公司的主要业务为为医疗器械、设备、医疗卫生材料及用品提供专业的清洗、灭菌整体解决方案。 公司主营产品大多属于骨科高值耗材类别，近年来，随着