2020年北大医药股份有限公司三季报

北大医药股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人袁平东、主管会计工作负责人赵全波及会计机构负责人(会计主管人员)王勇声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,337,767,238.12 2,460,259,287.17 -4.98% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,290,750,496.99 1,251,866,894.83 3.11% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 564,803,647.13 -9.49% 1,392,206,192.61 -21.01% 归属于上市公司股东的净利润（元） 16,017,779.37 8.16% 38,318,658.31 -11.65% 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 17,417,613.63 5.93% 41,123,800.75 -7.97% 经营活动产生的现金流量净额（元） -8,647,253.05 66.84% -12,850,917.45 37.59% 基本每股收益（元/股） 0.0269 8.47% 0.0643 -11.68% 稀释每股收益（元/股） 0.0269 8.47% 0.0643 -11.68% 加权平均净资产收益率 1.27% 0.06% 3.01% -0.50% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 458,611.02 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,855,563.93 减：所得税影响额 -591,810.47 合计 -2,805,142.44 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 43,478 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 西南合成医药集团有限公司 国有法人 28.58% 170,356,260 0 冻结 9,500,000 北大医疗产业集团有限公司 国有法人 11.80% 70,328,949 0 中国证券金融股份有限公司 境内非国有法人 1.94% 11,576,513 0 重庆长江制药厂 境内非国有法人 1.22% 7,274,250 0 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.05% 6,244,400 0 北京政泉控股有限公司 境内非国有法人 0.54% 3,225,346 0 冻结 3,225,346 北京大学教育基金会 境内非国有法人 0.41% 2,470,000 0 刘巍建 境内自然人 0.41% 2,465,100 0 中国银河资产管理有限责任公司 境内非国有法人 0.41% 2,429,900 0 胡钟文 境内自然人 0.35% 2,096,000 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 西南合成医药集团有限公司 170,356,260 人民币普通股 170,356,260 北大医疗产业集团有限公司 70,328,949 人民币普通股 70,328,949 中国证券金融股份有限公司 11,576,513 人民币普通股 11,576,513 重庆长江制药厂 7,274,250 人民币普通股 7,274,250 中央汇金资产管理有限责任公司 6,244,400 人民币普通股 6,244,400 北京政泉控股有限公司 3,225,346 人民币普通股 3,225,346 北京大学教育基金会 2,470,000 人民币普通股 2,470,000 刘巍建 2,465,100 人民币普通股 2,465,100 中国银河资产管理有限责任公司 2,429,900 人民币普通股 2,429,900 胡钟文 2,096,000 人民币普通股 2,096,000 1.西南合成医药集团有限公司为北大医疗产业集团有限公司（以下简称“北大医疗”）全 上述股东关联关系或一致行动的说明 资子公司。2.2013 年 6 月 13 日，北大医疗与北京政泉控股有限公司（以下简称“政泉控 股”）签署股权转让协议，由政泉控股受让北大医疗持有本公司的 4,000 万股股份，同 时北大资源集团控股有限公司（以下简称“资源控股”）与政泉控股签订股份代持协议， 约定由政泉控股为资源控股代持上述 4,000 万股股份。资源控股与北大医疗、合成集团 存在关联关系。 截至报告期末：1、股东西南合成医药集团有限公司普通证券账户持有公司股份 84,356,260 股，通过中泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户参与融资融券业 务持有公司股份 86,000,000 股，实际合计持有 170,356,260 股。2、北大医疗产业集团有 前 10 名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 限公司普通证券账户持有公司股份 328,949 股，通过华金证券股份有限公司客户信用交 易担保证券账户参与融资融券业务持有公司股份 70,000,000 股，实际合计持有 70,328,949 股。3、股东刘巍建普通证券账户持有公司股份 100 股，通过中银国际证券 股份有限公司客户信用交易担保证券账户参与融资融业务持有公司股份 2,465,000 股， 实际合计持有 2,465,100 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 资产负债表项目 期末余额 期初余额 同比增减 变动原因 在建工程 3,146,665.62 6,448,943.90 -51.21% 主要系在建工程转固所致 无形资产 主要系新增莫西项目三项 30,574,746.10 8,821,685.32 246.59%专利实施许可所致 开发支出 主要系一致性评价项目持 45,301,507.90 32,635,293.25 38.81%续投入所致 其他非流动资产 主要系本期药品引进项目 29,191,279.54 21,674,768.80 34.68%持续投入所致 利润表项目 报告期（2020年1-9月）报告期（2019年1-9月） 同比增减 营业成本 主要受疫情影响收入下降， 746,904,198.70 1,073,163,827.00 -30.40%营业成本同比下降 研发费用 根据项目研发进度，研发费 6,316,780.35 9,162,925.97 -31.06%用同比减少 主要系根据本期业务情况 财务费用 6,633,017.82 3,711,963.97 78.69% 开展融资活动导致利息支 出同比增加 投资收益 主要系确认联营企业亏损 -654,256.52 -4,966,141.12 86.83%同比减少 资产减值损失 主要系本期计提资产减值 -6,839,872.13 315,000.00 -2271.39%增加 营业外收入 主要系债务和解收益同比 708,156.20 1,584,660.33 -55.31%减少 营业外支出 4,563,720.13 3,410,786.30 33.80% 主要系资产处置所致 所得税费用 主要系受疫情影响收入下 9,788,440.13 14,593,755.96 -32.93%降导致 现金流量表项目 报告期（2020年1-9月）报告期（2019年1-9月） 同比增减 经营活动产生的 主要系本期支付保证金同 现金流量净额 -12,850,917.45 -20,590,544.11 37.59%比减少所致 投资活动产生的 -41,079,151.11 -29,282,840.61 -40.28%主要系本期新增莫西项目 现金流量净额 专利实施许可支出所致 筹资活动产生的 -152.23% 主要系本期偿还贷款增加 现金流量净额 -61,912,196.24 118,539,145.95 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 (一)关联交易 1、联合研发 ①根据2013年2月公司与SK Biopharmaceuticals Co,LTD（以下简称SKBP）、方正医药研究院、上海美迪西生物医药有 限公司（以下简称上海美迪西）确定的合作意向，公司与SKBP、方正医药研究院、上海美迪西就精神神经类全球首创药物SKL-PSL在包括临床前试验、新药注册申请、临床试验、生产批件申请、生产销售权益及在中国、美国或欧洲的注册等领域共同合作。SKBP许可方正医药研究院共同参与SKL-PSL项目的研发，并共享研发进展数据及相关资料；方正医药研究院负责临床试验和新药注册申请，并协助SKBP在美国FDA或欧洲相关部门的注册申请；上海美迪西进行临床前研究，并为方正医药研究院准备新药申请所需文件；公司负责提供临床试验样本生产服务并申报药品生产批件。公司独家拥有SKL-PSL药品在中国境内（含香港、台湾）的销售权，其中，SKBP享有净销售收入10%，上海美迪西享有净销售收入5%，其余利益分配由公司与方正医药研究院另行约定。截至资产负债表日，该项目已获得伦理核查批件，并与山东北大医疗鲁中医院完成首例受试者筛选。 ②经公司第九届董事会第六次会议审议通过,公司与方正医药研究院签署《技术开发（委托）合同》，公司委托方正医药研究院完成琥珀酸曲格列汀原料药及片剂的小试、中试开发、 预BE试验、BE试验以及验证性临床试验研究（如需），并支付研究开发经费和报酬，公司将向方正医药研究院支付研究开发经费和报酬不包含验证性临床费用总额为2,750 万元。截至资产负债表日，公司支付相关研发经费550万元，项目处于小试阶段。 2、金融服务协议 2017年1月，公司与北大方正集团财务有限公司（以下简称方正财务公司）续签了《金融服务协议》，约定由方正财务公司向公司提供包括存款、贷款及融资、结算以及经中国银行业监督管理委员会批准的可从事的其他业务，其中公司存款余额每日最高不超过5亿元人民币，综合授信额度不超过人民币5亿元，协议有效期为三年，自2017年1月1日至2019年12月31日。该协议已经公司第八届董事会第十九次