2021年北大医药股份有限公司一季报

北大医药股份有限公司 2021 年第一季度报告 2021 年 04 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人袁平东、主管会计工作负责人赵全波及会计机构负责人(会计主管人员)王勇声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 512,301,458.44 362,812,695.12 41.20% 归属于上市公司股东的净利润（元） 22,998,217.21 10,257,967.08 124.20% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 22,752,671.65 10,158,581.00 123.97% 经营活动产生的现金流量净额（元） -15,287,950.66 -27,921,120.06 45.25% 基本每股收益（元/股） 0.0386 0.0172 124.42% 稀释每股收益（元/股） 0.0386 0.0172 124.42% 加权平均净资产收益率 1.76% 0.82% 0.94% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,319,603,895.99 2,306,200,821.07 0.58% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,320,005,948.57 1,297,007,731.36 1.77% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 212,148.39 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 84,519.02 减：所得税影响额 51,121.85 合计 245,545.56 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 39,505 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份 数量 股份状态 数量 西南合成医药集团有限公司 国有法人 28.58% 170,356,260 0 冻结 9,500,000 北大医疗产业集团有限公司 国有法人 11.80% 70,328,949 0 重庆长江制药厂 境内非国有法人 1.21% 7,184,250 0 金海兵 境内自然人 0.67% 4,006,700 0 北京政泉控股有限公司 境内非国有法人 0.54% 3,225,346 0 冻结 3,225,346 徐莉蓉 境内自然人 0.46% 2,760,200 0 北京大学教育基金会 境内非国有法人 0.41% 2,470,000 0 刘巍建 境外法人 0.41% 2,465,100 0 中国银河资产管理有限责任公司 境内非国有法人 0.41% 2,429,900 0 闵金红 境内自然人 0.40% 2,382,003 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 西南合成医药集团有限公司 170,356,260 人民币普通股 170,356,260 北大医疗产业集团有限公司 70,328,949 人民币普通股 70,328,949 重庆长江制药厂 7,184,250 人民币普通股 7,184,250 金海兵 4,006,700 人民币普通股 4,006,700 北京政泉控股有限公司 3,225,346 人民币普通股 3,225,346 徐莉蓉 2,760,200 人民币普通股 2,760,200 北京大学教育基金会 2,470,000 人民币普通股 2,470,000 刘巍建 2,465,100 人民币普通股 2,465,100 中国银河资产管理有限责任公司 2,429,900 人民币普通股 2,429,900 闵金红 2,382,003 人民币普通股 2,382,003 1.西南合成医药集团有限公司为北大医疗产业集团有限公司（以下简 称“北大医疗”）全资子公司。2.2013 年 6 月 13 日，北大医疗与北京政 泉控股有限公司（以下简称“政泉控股”）签署股权转让协议，由政泉 上述股东关联关系或一致行动的说明 控股受让北大医疗持有本公司的 4,000 万股股份，同时北大资源集团 控股有限公司（以下简称“资源控股”）与政泉控股签订股份代持协议， 约定由政泉控股为资源控股代持上述 4,000 万股股份。资源控股与北 大医疗、合成集团存在关联关系。 截至报告期末：1、股东西南合成医药集团有限公司普通证券账户持有 公司股份 84,356,260 股，通过中泰证券股份有限公司客户信用交易担 保证券账户参与融资融券业务持有公司股份 86,000,000 股，实际合计 持有 170,356,260 股。2、北大医疗产业集团有限公司普通证券账户持 有公司股份 328,949 股，通过华金证券股份有限公司客户信用交易担 保证券账户参与融资融券业务持有公司股份 70,000,000 股，实际合计 持有 70,328,949 股。3、股东金海兵普通证券账户持有公司股份 330,000 前 10 名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 股，通过申万宏源证券有限公司客户信用交易担保证券账户参与融资 融券业务持有公司股份 3,676,700 股，实际合计持有 4,006,700 股。4、 股东刘巍建普通证券账户持有公司股份 100 股，通过中银国际证券股 份有限公司客户信用交易担保证券账户参与融资融券业务持有公司股 份 2,465,000 股，实际合计持有 2,465,100 股。5、股东闵金红普通证券 账户持有公司股份 23,300 股，通过中信证券股份有限公司客户信用交 易担保证券账户参与融资融券业务持有公司股份 2,358,703 股，实际合 计持有 2,382,003 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 资产负债表项目 2021/3/31或2021年1-3月 2020/12/31或2020年1-3月 同比增减 变动原因 应收票据 23,262,435.92 41,909,534.84 -44.49% 主要系子公司商业承兑汇票到 期 预付款项 主要系医药流通板块采购增 26,592,848.49 19,230,449.05 38.29% 加，预付账款相应增加 营业收入 主要系去年同期受疫情影响， 512,301,458.44 362,812,695.12 41.20% 本期主营业务正常开展 主要系上年同期受疫情影响导 营业成本 273,384,233.24 166,563,701.98 64.13% 致医药流通收入下降造成合并 范围内收入、成本结构变动 利润总额 主要系本期主营业务同比增加 28,475,536.15 12,821,996.92 122.08% 的影响 所得税费用 5,478,167.98 2,564,931.06 113.58% 主要系受利润增长影响 净利润 主要系受本期收入同比增长影 22,997,368.17 10,257,065.86 124.21% 响 经营活动产生的现金 主要系本期回款同比增加 流量净额 -15,287,950.66 -27,921,120.06 45.25% 投资活动产生的现金 主要系本期根据项目进度阶段 流量净额 -4,544,435.91 -10,213,929.21 55.51% 性项目投资支出同比减少 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 (一)关联交易 1、联合研发 根据2013年2月公司与SK Biopharmaceuticals Co,LTD（以下简称SKBP）、方正医药研究院、上海美迪西生物医药有限公司（以下简称上海美迪西）确定的合作意向，公司与SKBP、方正医药研究院、上海美迪西就精神神经类全球首创药物SKL-PSL在包括临床前试验、新药注册申请、临床试验、生产批件申请、生产销售权益及在中国、美国或欧洲的注册等领域共同合作。SKBP许可方正医药研究院共同参与SKL-PSL项目的研发，并共享研发进展数据及相关资料；方正医药研究院负责临床试验和新药注册申请，并协助SKBP在美国FDA或欧洲相关部门的注册申请；上海美迪西进行临床前研究，并为方正医药研究院准备新药申请所需文件；公司负责提供临床试验样本生产服务并申报药品生产批件。公司独家拥有SKL-PSL药品在中国境内（含香港、台湾）的销售权，其中，SKBP享有净销售收入10%，上海美迪西享有净销售收入5%，其余利益分配由公司与方正医药研究院另行约定。截至资产负债表日，该项目已获得伦理核查批件，因受新冠病毒疫情等原因影响，受试 者筛选工作仍在推进中。 2、金融服务协议 2017年1月，公司与北大方正集团财务有限公司（以下简称方正财务公司）续签了《金融服务协议》，约定由方正财务公司向公司提供包括存款、贷款及融资、结算以及经中国银行业监督管理委员会批准的可从事的其他业务，其中公司存款余额每日最高不超过5亿元人民币，综合授信额度不超过人民币5亿元，协议有效期为三年，自2017年1月1日至2019年12月31日。该协议已经公司第八届董事会第十九次会议、2016年度股东大会审议通过。公司于2020年5月28日召开第九届董事会第十三次会议及第九届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司与北大方正集团财务有限公司不续签<金融服务协议>的议案》，鉴于北大方正集团有限公司重整这一事实，为维护公司的合法权益，经过审慎研究，公司决定暂不与北大方正集团财务有限公司续签《金融服务协议》。同时，公司将密切关注北大方正集团有限公司重整进程，并根据情况采取相应措施。截止2021年3月31日，累计取款0万元，共取得存款利息收入104.69万元。截至资产负债表日，公司在北大方正集团财务有限公司的存款23,906.64万元，公司尚未申请贷款。 3、设立产业并购基金 2014年9月，公司与北大医疗、北京北大医疗产业基金管理有限公司（以下简称北大医疗产业基金）、德同（北京）投资管理有限公司（以下简称德同北京）、上海德同共盈股权投资基金中心（有限合伙）（以下简称上海德同）共同投资上海德同北大医药产业并购股权投资基金中心（有限合伙），基金的目标认缴出资总额为不少于5亿元且不超过7亿元；同时，公司与北大医疗产业基金、德同北京按章程约定共同出资设立上海德同北大医药产业并购股权投资基金管理有限公司，作为产业并购投资基金的普通合伙人，该基金管理公司注册资本为1,000万元，其中公司拟出资300万元，持有其30%的股权。截至资产负债表日，公司尚未支付上述出资款。 4、关于资产剥离重大资产重组相关人员薪酬支付事宜 2015年5月，公司与原子公司重庆西南合成制药有限公司（以下简称重庆合成）签订协议，将公司原料药相关的业务和资产（包括存货、债权债务、固定资产等）转让给重庆合成，协议约定原料药业务人员随资产一并转移。2015年11月24日，公司已将重庆合成的股权转让给合成集团。由于人员转移涉及的员工劳动合同变更尚未全部完成，公司与重庆合成协商，约定由公司代为支付职工薪酬，重庆合成应事先支付相关款项。截至2021年3月31日，公司代重庆合成支付职工薪酬金额合计123.32万元。 5、北医医药签署长期服务合同 经公司于2019年4月12日召开的第九届董事会第七次会议及第九届监事会第五次会议、于2019年5月8日召开的2018年度股东大会审议通过，北医医药与北京大学国际医院签订了《北京大学国际医院医疗设备、手术器械、药品、体外诊断试剂、医用耗材等物资供应与配送长期服务合同》