2016年山西仟源医药集团股份有限公司三季报

山西仟源医药集团股份有限公司 2016年第三季度报告 2016年10月 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人赵群、主管会计工作负责人王晴及会计机构负责人(会计主管人员)贺延捷声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,391,257,293.94 1,308,430,619.43 6.33% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 806,406,222.59 785,997,990.76 2.60% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业总收入（元） 190,964,163.54 17.00% 524,057,107.70 10.13% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 9,041,453.76 -19.75% 29,073,897.41 -4.00% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 6,363,476.82 -40.15% 25,709,790.00 -9.97% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- -11,178,875.71 -159.34% 基本每股收益（元/股） 0.0434 -36.46% 0.1396 -25.31% 稀释每股收益（元/股） 0.0434 -36.46% 0.1396 -25.31% 加权平均净资产收益率 1.13% -0.58% 3.65% -1.06% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 830,585.28 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,436,963.83 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 433,057.52 减：所得税影响额 739,150.60 少数股东权益影响额（税后） 597,348.62 合计 3,364,107.41 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、重大风险提示 1、行业政策影响 今年国家继续推进医药卫生体制改革，又出台了多项医药行业政策法规，临床试验自查、生产工艺核查、仿制药一致性评价、两票制、营改增等，这些政策法规都将直接影响到医药企业未来的生产经营，并对整个医药行业带来重大的影响和风险。为此，公司将密切关注医药行业政策的变化，积极采取各项内生和外延式发展措施以不断增强企业的核心竞争力，最大限度减少行业政策变化可能带来的风险。 2、新产品研发风险 公司高度重视新产品研发，始终将新产品技术研发作为提升公司核心竞争力的重要手段。但新产品研发从研制开发到投入生产需要通过小试、中试、临床等多个环节，需要大量的实验研究，整个过程周期长、成本高，研发失败的风险较高。此外，新产品研发及新药注册均面临诸多不确定因素，即使研发成功也可能因市场变化等原因无法规模化投产，难以获得相应经济效益。为此，公司将不断改进和提升研发水平，谨慎选择研发项目，优化研发格局和层次，集中力量推进重点研发项目的进度，同时开展战略性新品种研发以及探索性研究，拓展研发深度与广度。 3、管理整合风险 近年公司连续外延式并购发展，子公司数量不断增加，公司规模和业务范围也在不断扩大，这对公司在资源整合、市场开拓、产品研发、管理体制、激励和考核等方面都提出了更高的要求和更多的挑战，若公司的组织结构、管理模式等不能跟上公司内外部环境的变化并及时进行调整、完善，将给公司未来的经营和发展带来一定的影响。为了保证被收购公司能更好地满足企业未来的发展需求，公司将根据发展战略和实际状况，通过调整优化组织结构，健全管理机制，完善管控体系，加强企业文化建设等措施，努力去化解管理整合的风险，从而提高被收购公司的管理效率，降低经营风险，增进企业整合的协同效应，以不断提高公司业绩。 4、商誉减值的风险 随着公司连续外延并购，公司确认了较大金额的商誉，按照《企业会计准则》等规定，商誉不作摊销处理，但需要在未来每年会计年末进行减值测试。如果确认商誉的控股子公司在未来的经营中不能实现较好的预期收益，公司将存在商誉减值的风险，从而对公司业绩产生不利影响。 5、非公开发行股票的审批风险 公司拟非公开发行股票收购普德药业股权，非公开发行股票尚需获得公司再次召开董事会、股东大会批准以及中国证监会核准，存在无法获得再次召开的董事会、股东大会表决通过的可能；此外，本次发行能否取得中国证监会发审委通过和相关主管部门核准，以及能否询价发行成功都存在不确定性。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 15,744股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 翁占国 境内自然人 11.91% 24,808,209 18,606,157质押 11,966,000 赵群 境内自然人 8.54% 17,791,692 13,343,769质押 7,300,000 张彤慧 境内自然人 7.98% 16,632,864 0 张振标 境内自然人 6.41% 13,343,768 13,343,768质押 10,914,128 姜长龙 境内自然人 5.00% 10,405,200 0 段素新 境内自然人 3.20% 6,674,400 0质押 4,285,800 天津泓泰投资管 理合伙企业（有境内非国有法人 2.63% 5,487,635 5,487,635质押 5,487,600 限合伙） 宣航 境内自然人 1.64% 3,423,816 0 高雅萍 境内自然人 1.56% 3,251,741 0 崔金莺 境内自然人 1.52% 3,162,240 0 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 张彤慧 16,632,864人民币普通股 16,632,864 姜长龙 10,405,200人民币普通股 10,405,200 段素新 6,674,400人民币普通股 6,674,400 翁占国 6,202,052人民币普通股 6,202,052 赵群 4,447,923人民币普通股 4,447,923 宣航 3,423,816人民币普通股 3,423,816 高雅萍 3,251,741人民币普通股 3,251,741 崔金莺 3,162,240人民币普通股 3,162,240 韩振林 3,127,924人民币普通股 3,127,924 中央汇金资产管理有限责任公司 2,752,680人民币普通股 2,752,680 上述股东中，翁占国、赵群、张振标为一致行动人，该3名股东直接合计持有公司26.86% 上述股东关联关系或一致行动的 的股份，为公司共同的实际控制人；天津泓泰为股东翁占国控制的合伙企业；股东韩振 说明 林与股东段素新系夫妻关系。除以上股东之间的关联关系外，公司未知其他股东间是否 存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的 一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明无 （如有） 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 高管任职期间所 持股份每年仅可 首发限售、高管解锁25%；非公 翁占国 15,505,131 0 3,101,026 18,606,157锁定 开发行认购所获 股份自发行结束 之日起三十六月 内不进行转让。 高管任职期间所 持股份每年仅可 首发限售、高管解锁25%；非公 赵群 11,119,807 0 2,223,962 13,343,769锁定 开发行认购所获 股份自发行结束 之日起三十六月 内不进行转让。 张彤慧 首发限售 2016年8月15 13,860,720 16,632,864 2,772,144 0 日 首发限售、高管高管任职期间所 张振标 8,809,687 0 4,534,081 13,343,768锁定 持股份每年仅可 解锁25% 非公开发行认购 天津泓泰投资管 首发后机构类限所获股份自发行 理合伙企业（有 4,573,029 0 914,606 5,487,635售股 结束之日起三十 限合伙） 六月内不进行转 让。 高管任职期间所 持股份每年仅可 首发限售、高管解锁25%；非公 钟海荣 1,879,327 0 375,865 2,255,192锁定 开发行认购所获 股份自发行结束 之日起三十六月 内不进行转让。 左学民 1,422,000 0 284,400 1,706,400首发限售、高管高管任职期间所 锁定 持股份每年仅可 解锁25% 首发限售、高管高管任职期间所 俞俊贤 864,000 0 172,800 1,036,800锁定 持股份每年仅可