2016年康芝药业股份有限公司一季报

海南康芝药业股份有限公司 2016年第一季度报告 2016年04月 第一节重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人洪江游、主管会计工作负责人吴继红及会计机构负责人(会计主 管人员)吴立维声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 124,007,557.08 45,618,516.10 171.84% 归属于上市公司股东的净利润（元） 18,347,917.68 -6,786,307.37 370.37% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 12,596,788.85 -10,374,943.17 221.42% 益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） 23,578,289.12 1,864,579.15 1,164.54% 基本每股收益（元/股） 0.0408 -0.0151 370.37% 稀释每股收益（元/股） 0.0408 -0.0151 370.37% 加权平均净资产收益率 1.04% -0.39% 1.43% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,162,108,491.91 2,089,864,793.15 3.46% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,778,164,329.74 1,762,119,146.10 0.91% 注：2015年9月，公司股本总额因资本公积金转增股本而增加，根据相关规定，应按调整后的股本总额重新计算各列报期 间的每股收益（即调整上年同期的每股收益），其他财务指标保持不变。 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 29,582.82处置固定资产损益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准 442,206.01税收返还及政府补助 定额或定量享受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 9,247,537.03现金管理收益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 -2,343,861.04投资交易性金融资产损益 融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -289,927.05 减：所得税影响额 1,109,975.21 少数股东权益影响额（税后） 224,433.73 合计 5,751,128.83 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、重大风险提示 （一）行业竞争加剧的风险 公司所处的医药行业尤其是儿童药市场前景广阔，在国家不断出台有利扶持政策和市场需求不断扩大 的大背景下，未来可能有更多的资本进入该行业，公司将面对更为激烈的市场竞争。公司虽然在儿童专用 药市场具有一定的专用技术、品牌、企业规模等综合先导优势。但是，随着行业竞争不断加剧，若公司不 能持续在技术研发、营销模式、成本管控、品牌等方面持续保持优势，则可能面临被竞争对手超越的风险， 从而对公司的经营业绩产生一定不利影响。 应对措施：公司将持续在技术研发、营销模式、成本管控、品牌等方面不断创新，以持续保持优势。 （二）行业平均利润率下降的风险 随着医改持续深入推进，在新版基本药物目录、全国医保目录、县级公立医院改革等政策的影响下， 医药行业的平均利润率下降。国家有关部门对药品零售价格的控制和调整将使公司产品面临一定的降价压 力和风险。 应对措施：公司将结合企业实际，做好资金管理、预算管理和成本控制管理工作，积极研判市场变化， 并通过集团化采购降低原辅料、包材等成本，在集团系统内通过开展开源节流行动项目和相关的具体措施， 以降低采购及公司运营等方面成本。 （三）国家对医药行业监管日趋严格带来的风险 国家对医药行业日趋严格的审批和质量标准方面的管控，虽然有利于医药行业的长远可持续发展，但 也极大地提高了医药企业的运营成本；药品审批门槛提高、审批难度加大、审批时间长也导致新药研发周 期加长，不确定因素加大。 应对措施：公司管理层将时刻关注行业政策变化，积极采取应对措施以控制和降低生产经营风险。 （四）新产品、儿童药专用技术开发及其产业化风险 新药研发或儿童药专用技术开发投资大、周期长、对人员素质要求较高、风险较大；任何新产品研制 和技术创新开发成功后，都面临着产品产业化、市场化和经营规模化等问题；如果公司新药或儿童药专用 技术不能适应不断变化的市场需求，将加大公司的经营成本，对公司的盈利水平和未来发展产生不利的影 响。 应对措施：公司将进一步建立健全新产品开发和儿童药专用技术开发的体制机制，充分发挥专业技术 人员和专家顾问团的作用，加强对新药立项的论证和内部审批，并加强和国内外有实力的药品科研单位深 度技术合作，同时在新产品的研发中，注重产品长、中、短期结合，并结合市场需求积极推进已上市产品 的二次开发。 （五）公司规模扩大带来的管理风险 随着公司实施并购后的子公司逐渐增加，公司的管理区域发生了较大的变化，公司的组织结构和管理 体系将日趋复杂，如果公司在快速扩张过程中，不能妥善有效解决业务规模成长和经营模式转变带来的风 险因素和管理问题，将对公司生产经营造成一定的影响。 应对措施：公司将根据发展战略规划和实际状况，持续优化集团化母子公司管控模式，强化内部协同， 提高营运效率。同时，公司将更加重视核心和高潜质管理人才的引进和培养，大力推行各项激励措施。 （六）超募资金投资项目的相关风险 截至本报告期末，公司尚有部分超募资金暂未做出使用安排。该部分超募资金将用于公司主营业务。 虽然公司的超募资金投资项目都将建立在充分尽职调查和可行性论证的基础上，但仍然存在着新品种市场 竞争力突变、对新并购企业的整合是否顺利、新并购或投资新建项目的经营效益能否及时达到预期目标等 方面的不确定性和风险。 应对措施：公司将在“把握时机、审慎决策、用好超募资金”的原则上，对拟投资项目进行更加深入 的市场调研和并购尽职调查，严格履行内部决策程序，将进一步提高内部控制水平，积极为新并购企业注 入公司较先进的企业文化和管理理念，充分发挥资源共享效应、规模扩张效应和整体协同效应，提高公司 的持续盈利能力，促进公司又好又快发展。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权 报告期末普通股股东总数 35,936恢复的优先股股 0 东总数（如有） 前10名股东持股情况 质押或冻结情况 持有有限 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 售条件的 股份状态 数量 股份数量 海南宏氏投资有限公司 境内非国有法人 39.49%177,695,947 质押 126,267,931 李凤琼 境内自然人 3.72% 16,725,000 质押 14,000,000 陈燕娟 境内自然人 3.72% 16,725,000 质押 14,000,000 陈惠贞 境内自然人 1.81% 8,148,683 6,111,512 洪江游 境内自然人 1.09% 4,909,897 3,682,423 海南康芝药业股份有限公司－第一期员工持 其他 0.89% 4,012,500 股计划 太平洋证券股份有限公司 其他 0.46% 2,074,300 兴业国际信托有限公司－纪辉1号结构化证 其他 0.43% 1,950,035 券投资集合资金信托计划 洪江涛 其他 0.34% 1,527,538 1,145,653 陈丽娟 其他 0.33% 1,503,900 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 海南宏氏投资有限公司 177,695,947人民币普通股 177,695,947 李凤琼 16,725,000人民币普通股 16,725,000 陈燕娟 16,725,000人民币普通股 16,725,000 海南康芝药业股份有限公司－第一期员工持股计划 4,012,500人民币普通股 4,012,500 太平洋证券股份有限公司 2,074,300人民币普通股 2,074,300 陈惠贞 2,037,171人民币普通股 2,037,171 兴业国际信托有限公司－纪辉1号结构化证券投资集合资金信 1,950,035人民币普通股 1,950,035 托计划 陈丽娟 1,503,900人民币普通股 1,503,900 陈根辉 1,339,350人民币普通股 1,339,350 洪江游 1,227,474人民币普通股 1,227,474 股东陈惠贞与洪江游、洪江涛为母子关系，股东洪江游与洪江涛 为兄弟关系，股东洪江游及洪江涛同时是控股股东宏氏投资的股 东，“海南康芝药业股份有限公司－第一期员工持股计划”为公司 上述股东关联关系或一致行动的说明 实施的员工持股计划购买的股份，除此之外，公司未知上述关联 自然人与其他股东，以及其他股东之间是否存在关联关系或属于 《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动 人。 控股股东海南宏氏投资有限公司除通过普通证券账户持有 参与融资融券业务股东情况说明（如有） 141,695,947股外，还通过海通证券股份有限公司客户信用交易 担保证券账户持有36,000,000股，实际合计持有177,695,947股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 本期解除 本期增加 股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 限售股数 限售股数 根据上市前承诺，承诺期内根据上市前承诺，承诺期内 陈惠贞 6,111,512 6,111,512每年按上年末持股数的 每年按上年末持股数的 25%解除限售。 25%解除限售。 高管锁定股每年按上年末 高管锁定股每年按上年末 洪江游 3,682,423 3,682,423 持股数的25%解除限售。 持股数的25%解除限售。 高管锁定股每年按上年末 高管锁定股每年按上年末 洪江涛 1,145,653 1,145,653 持股数的25%解除限售。 持股数的25%解除限售。 高管锁定股每年按上年末 高管锁定股每年按上年末 洪丽萍 572,827 572,827 持股数的25%解除限售。 持股数的25%解除限售。 高管锁定股每年按上年末 高管锁定股每年按上年末 何子群 417,330 417,330 持股数的25%解除限售。 持股数的25%解除限售。 刘会良 163,657 163,657 0高管离任锁定致2016-2-27 高管离任锁定致2016-2-27 高管锁定股每年按上年末 高管锁定股每年按上年末 洪志慧 152,748 152,748 持股数的25%解除限售。 持股数的25%解除限售。 合计 12,246,150 163,657 0 12,082,493 -- -- 第三节管理层讨论与分析 一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 （一）合并资产负债表项目大幅变动情况与原因说明 单位：元 资产 期末数 期初数 比期初