2021年通化东宝药业股份有限公司三季报

证券代码：600867 证券简称：通化东宝 通化东宝药业股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 本报告期 年初至报告 项目 本报告期 比上年同 年初至报告期末 期末比上年 期增减变 同期增减变 动幅度(%) 动幅度(%) 营业收入 792,721,687.65 11.52 2,455,020,870.24 12.33 归属于上市公司股东 393,760,995.68 83.72 1,067,607,808.67 41.28 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 245,514,194.92 17.17 900,979,190.81 19.88 的净利润 经营活动产生的现金 不适用 不适用 803,693,592.46 -5.36 流量净额 基本每股收益（元/ 0.19 83.72 0.52 41.28 股） 稀释每股收益（元/ 0.19 83.72 0.52 41.28 股） 加权平均净资产收益 6.67 增加 2.53 18.30 增加 3.60 个 率（%） 个百分点 百分点 本报告期末 本报告期末 上年度末 比上年度末 增减变动幅 度(%) 总资产 6,307,934,587.29 5,803,260,212.00 8.70 归属于上市公司股东 5,979,221,249.25 5,553,989,427.11 7.66 的所有者权益 注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减 171,375,359.89 182,006,537.82 值准备的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营 业务密切相关，符合国家政策规定、按照一 1,457,600.25 2,521,166.25 定标准定额或定量持续享受的政府补助除 外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外，持有交易性金融资产、交易性金融 负债产生的公允价值变动损益，以及处置交 554,891.15 2,029,324.20 易性金融资产、交易性金融负债和可供出售 金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,346,506.93 -4,912,929.63 使用闲置募集资金及自有资金投资理财产品 3,326,050.86 5,441,523.19 收益 处置其他权益工具投资取得的投资收益 8,908,689.61 减：所得税影响额 26,102,118.42 29,339,816.43 少数股东权益影响额（税后） 18,476.04 25,877.15 合计 148,246,800.76 166,628,617.86 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例 主要原因 （%） 本报告期末 交易性金融资产 124.38 系本期使用闲置募集资金及自有资金购买银 行结构性存款增加所致。 预付款项 83.85 系本期预付材料款项增加所致。 系随着研发进度的推进，本期门冬胰岛素开 开发支出 37.05 发与应用项目、人胰高血糖素样肽-1 类似物 （利拉鲁肽）注射液、赖脯胰岛素原料药及 制剂等项目研发投入增加所致。 其他非流动资产 33.99 系本期德谷胰岛素生产车间筹建支付设备款 及工程款增加所致。 系公司以 911 万股回购股份以非交易过户形 式过户至公司 2020 年员工持股计划账户，共 其他应付款 109.16 收到认购资金总额 7,743.50 万元。公司确认 员工持股计划回购义务导致其他应付款增加 了 7,743.50 万元。 库存股 124.69 系公司回购股份所致。 年初至报告期末（1-9 月） 研发费用 44.17 系报告期新增研发项目及研发投入较上年同 期增加所致。 投资收益 514.69 系报告期出售持有的特宝生物部分股权产生 的投资收益。 投资活动产生的现金流量净额 不适用 系报告期出售持有的特宝生物部分股权产生 的资金流入。 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总 115,456 报告期末表决权恢复的优 无 数 先股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 持有有 质押、标记或冻结情 股东性 持股 限售条 况 股东名称 质 持股数量 比例 件股份 (%) 股份 数量 数量 状态 境内非 东宝实业集团有限公司 国有法 591,699,387 29.09 - 质押 470,529,472 人 天津桢逸股权投资合伙 境内非 企业（有限合伙） 国有法 183,058,967 9.00 - 无 - 人 香港中央结算有限公司 其他 74,541,808 3.66 - 无 - 阿布达比投资局 其他 31,836,912 1.57 - 无 - 陈庆玥 境内自 22,000,000 1.08 - 无 - 然人 通化东宝药业股份有限 其他 21,999,745 1.08 - 无 - 公司回购专用证券账户 中国银行股份有限公司 －嘉实价值精选股票型 其他 21,085,343 1.04 - 无 - 证券投资基金 招商银行股份有限公司 －嘉实价值长青混合型 其他 17,962,182 0.88 - 无 - 证券投资基金 中国银行股份有限公司 －招商国证生物医药指 其他 13,135,702 0.65 - 无 - 数分级证券投资基金 李一奎 境内自 11,328,579 0.56 - 无 - 然人 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 东宝实业集团有限公司 591,699,387 人民币普通股 591,699,387 天津桢逸股权投资合伙 183,058,967 人民币普通股 183,058,967 企业（有限合伙） 香港中央结算有限公司 74,541,808 人民币普通股 74,541,808 阿布达比投资局 31,836,912 人民币普通股 31,836,912 陈庆玥 22,000,000 人民币普通股 22,000,000 通化东宝药业股份有限 21,999,745 人民币普通股 21,999,745 公司回购专用证券账户 中国银行股份有限公司 －嘉实价值精选股票型 21,085,343 人民币普通股 21,085,343 证券投资基金 招商银行股份有限公司 －嘉实价值长青混合型 17,962,182 人民币普通股 17,962,182 证券投资基金 中国银行股份有限公司 －招商国证生物医药指 13,135,702 人民币普通股 13,135,702 数分级证券投资基金 李一奎 11,328,579 人民币普通股 11,328,579 上述股东关联关系或一 公司控股股东东宝实业集团有限公司与公司实际控制人李一奎属于 致行动的说明 一致行动人；除通化东宝药业股份有限公司回购专用证券账户外， 公司未知其他股东之间是否存在关联关系或是否属于一致行动人。 前 10 名股东及前 10 名 无限售股东参与融资融 无 券及转融通业务情况说 明（如有） 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 1、 关于以集中竞价交易方式回购公司股份进展情况。2021 年 7 月 29 日，公司召开第十届 董事会第十六次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司 于 2021 年 8 月 26 日披露了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份回购报告书》，并于 2021 年 9 月 2 日实施了首次回购，2021 年 9 月 3 日披露了《关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份 的公告》。以上内容详见公司在中国证券报、上海证券报和上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）披露的相关公告(公告编号分别为:2021-046、2021-057、2021-062)。 截止报告期末，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份数量为11,999,766股，占公司目前总股本的比例为0.59%，成交的最高价为10.99元/股，成交的最低价为10.50元/股，累计成交的总金额为129,175,483.58元（不含交易费用）。 2、 关于减持厦门特宝生物工程股份有限公司（以下简称“特宝生物”）股份进展情况。2021年8月30日，公司召开了第十届董事会第十八次会议审议通过了《关于出售特宝生物部分股权的议案》。根据公司经营发展需要，为集中力量加速向创新型药企转型，为企业中长期发展奠定坚实基础，以及维护上市公司全体股东利益，通化东宝计划通过大宗交易或询价转让方式出售特宝生物股份(无限售条件流通股)不超过16,272,000股，即不超过特宝生物当前总股本的4%。出售价格根据减持时市场价格确定。 截止报告期末，公司通过大宗交易方式减持特宝生物股份810万股，减持股份数量占特宝生物总股本的1.99%，本次减持计划数量过半，截止报告期末，本次减持计划尚未实施完毕。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021 年 9 月 30 日 编制单位:通化东宝药业股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 510,793,056.62 593,375,240.49 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 337,398,273.97 150,368,949.77 衍生金融资产 应收票据 应收账款 613,918,618.46 510,449,342.86 应收款项融资 74,184,204.42 60,820,972.32 预付款项 63,148,069.14 34,346,900.62 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 15,893,892.60 18,053,001.97 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 508,900,815.84 537,578,254.49 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 1,136,818.80 17,428,638.24 流动资产合计 2,125,373,749.85 1,922,421,300.76 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 418,928,804.85 413,029,634.10 其他权益工具投资 36,200,000.00 48,756,243.59 其他非流动金融资产 投资性房地产 59,396,480.99 66,333,883.60 固定资产 1,248,951,074.44 1,077,292,748.56 在建工程 1,084,471,007.07 1,210,279,093.94 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 251,552,011.45 256,318,623.35 开发支出 483,007,572.79 352,438,487.62 商誉 长期待摊费用 100,000.00 70,000.00 递延所得税资产 39,093,584.15 37,746,842.08 其他非流动资产 560,860,301.70 418,573,354.40 非流动资产合计 4,182,560,837.44 3,880,838,911.24 资产总计 6,307,934,587.29 5,803,260,212.00 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 55,370,531.42 68,173,889.17 预收款项 1,390,042.96 合同负债 7,470,987.05 6,777,341.65 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 3,011,096.32