2021年通化东宝药业股份有限公司年报

公司代码：600867 公司简称：通化东宝 通化东宝药业股份有限公司 2021 年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、 中准会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人冷春生、主管会计工作负责人迟军玉及会计机构负责人（会计主管人员）王熠声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经中准会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2021年度实现归属于母公司所有者的净利润1,308,254,212.79元，其中母公司2021年度实现净利润1,378,563,889.56元，按母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积137,856,388.96元后，加上年初未分配利润1,951,083,659.71元，减去支付的普通股股利420,933,578.05元，2021年度公司实际可分配的利润为2,700,547,905.49元。 利润分配预案：以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税）。公司回购股份9,999,979股存放于回购专用证券账户。公司目前总股本2,009,588,571股,扣除回购专用证券帐户上已回购股份9,999,979股后股本数为1,999,588,592股(回购股份不参与本次利润分配)，以此计算合计拟派发现金红利599,876,577.60元（含税）。尚余未分配利润2,100,671,327.89元，结转以后年度分配。 本年度公司现金分红占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比例为45.85%。 如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，将另行公告具体调整情况。 本年度不送股，也不进行公积金转增股本。 本次利润分配方案尚需本公司2021年年度股东大会审议通过后方可实施。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在本报告中详细阐述在生产经营过程中可能面临的各种风险，详见“第三节管理层讨论与分析”之公司可能面临的风险。 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ...... 4 第二节 公司简介和主要财务指标......6 第三节 管理层讨论与分析...... 10 第四节 公司治理...... 44 第五节 环境与社会责任...... 64 第六节 重要事项...... 69 第七节 股份变动及股东情况...... 77 第八节 优先股相关情况...... 83 第九节 债券相关情况...... 84 第十节 财务报告...... 85 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签字并盖 章的会计报表； 备查文件目录 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的所有公司文件的正本 及公司原稿。 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、通化东宝 指 通化东宝药业股份有限公司 东宝集团 指 东宝实业集团有限公司 天津桢逸 指 天津桢逸企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 特宝生物 指 厦门特宝生物工程股份有限公司 东宝紫星 指 东宝紫星（杭州）生物医药有限公司 会计师事务所 指 中准会计师事务所（特殊普通合伙） 《公司章程》 指 《通化东宝药业股份有限公司章程》 证监会 指 中国证券监督管理委员会 交易所、上交所 指 上海证券交易所 国家药监局 指 国家药品监督管理局 GMP 指 药品生产质量管理规范 FDA 指 美国食品药品监督管理局 CDE 指 国家药品监督管理局药品审评中心 IND 指 新药研究申请 在申办者递交新药的临床试验申请前，必须要向 CDE申请沟通交流会。该会议的主要目的是CDE对 将来提交临床试验申请的技术性资料进行初步评 Pre-IND meeting 指 估，同时申请人就相关技术问题与 CDE 进行讨论， 可以加快新药的开发，有效缩短新药审批时间，节 约开发成本。 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 通化东宝药业股份有限公司 公司的中文简称 通化东宝 公司的外文名称 TONGHUA DONGBAO PHARMACEUTICAL CO.， LTD. 公司的外文名称缩写 THDB 公司的法定代表人 冷春生 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 苏璠 谷丽萍 联系地址 吉林省通化县东宝新村 吉林省通化县东宝新村证券部 电话 0435-5088025 0435-5088126 传真 0435-5088002 0435-5088002 电子信箱 sufan@thdb.com guliping@thdb.com 三、 基本情况简介 公司注册地址 吉林省通化县东宝新村 公司注册地址的邮政编码 134123 公司办公地址 吉林省通化县东宝新村 公司办公地址的邮政编码 134123 公司网址 http：//www.thdb.com 电子信箱 thdb600867@thdb.com 四、 信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《中国证券报》《上海证券报》 公司披露年度报告的证券交易所网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券部 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 通化东宝 600867 六、 其他相关资料 名称 中准会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事务 办公地址 北京市海淀区首体南路 22 号国兴大厦 4 层 所（境内） 签字会计师姓名 刘昆 刘凤娟 名称 华泰联合证券有限责任公司 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大 报告期内履行持续督导 办公地址 厦第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、 职责的保荐机构 24A、25A、26A 签字的保荐代表人姓名 徐妍薇 张志华 持续督导的期间 2016 年 8 月 5 日至 2017 年 12 月 31 日 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 本期比上 主要会计数据 2021年 2020年 年同期增 2019年 减(%) 营业收入 3,267,897,464.66 2,892,169,238.81 12.99 2,777,148,879.86 归属于上市公司股东的 1,308,254,212.79 929,916,045.06 40.69 811,206,148.03 净利润 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 1,104,741,891.73 954,990,467.13 15.68 809,336,530.97 利润 经营活动产生的现金流 1,134,548,060.14 1,192,286,108.30 -4.84 1,152,169,735.74 量净额 本期末比 2021年末 2020年末 上年同期 2019年末 末增减（ %） 归属于上市公司股东的 6,214,878,703.23 5,553,989,427.11 11.90 5,000,394,902.50 净资产 总资产 6,520,101,831.69 5,803,260,212.00 12.35 5,349,909,572.36 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2021年 2020年 本期比上年同 2019年 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.64 0.46 39.13 0.40 稀释每股收益（元／股） 0.64 0.46 39.13 0.40 扣除非经常性损益后的基本每 0.54 0.47 14.89 0.40 股收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 22.08 17.72 增加4.36个百 16.58 分点 扣除非经常性损益后的加权平 18.64 18.20 增加0.44个百 16.54 均净资产收益率（%） 分点 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 九、 2021 年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 （1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份） 营业收入 822,877,442.06 839,421,740.53 792,721,687.65 812,876,594.42 归属于上市公司股 336,658,081.42 337,188,731.57 393,760,995.68 240,646,404.12 东的净利润 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 336,605,767.96 318,859,227.93 245,514,194.92 203,762,700.92 损益后的净利润 经营活动产生的现 371,302,361.29 223,817,790.40 208,573,440.77 330,854,467.68 金流量净额 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2021 年金额 2020 年金额 2019 年金额 非流动资产处置损益 7,709,828.25 -62,435,215.58 3,192,718.72 越权审批，或无正式批准文件，或 90,067.07 偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 13,010,147.75 46,460,777.45 2,045,146.01 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害 而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 -155,381.24 98,908.26 企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超 过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事 项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投 资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合 100,000.00 1,012,337.36 同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的 投资性房地产公允价值变动产生的 损益 根据税收、会计等法律、法规的要 求对当期损益进行一次性调整对当 期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入 -14,810,213.69 -9,698,582.10 -15,352,118.32 和支出 其他符合非经常性损益定义的损益 项目 使用闲置募集资金及自有资金投资 11,062,527.84 理财产品收益 处置长期股权投资取得的投资收益 236,476,136.67 -6,157,724.85 减：所得税影响额 38,988,240.86 -6,584,716.88 62,918.20 少数股东权益影响额（税后） -170,044.18 -72,697.87 118,143.42 合计 203,512,321.06 -25,074,422.07 1,869,617.06 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 十一、 采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响 金额 交易性金融资产 150,368,949.77 37,000,000.00 -113,368,949.77 7,834,742.31 应收款项融资 60,820,972.32 91,470,837.54 30,649,865.22 其他权益工具投资 48,756,243.59 36,200,000.00 -12,556,243.59 13,064,372.12 合计 259,946,165.68 164,670,837.54 -95,275,328.14 20,899,114.43 十二、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 2021 年，是“十四五”规划开局之年，亦是实现我国第一个百年奋斗目标并乘势而上向第二个百年奋斗目标进军之年。2021 年我国医药工业继续蓬勃发展，行业规模持续扩大，同时医药改革深入推进，多项政策陆续推出，监管规范化程度进一步提升，引导、推动医药行业进入加快创新驱动发展、推动产业链现代化、更高水平融入全球产业体系的高质量发展新阶段。 2021 年，公司继续秉承“坚持自主创新，创造世界品牌”的发展理念，一方面，不断完善公司治理，提升经营效率，在受到年初通化疫情的影响下，不仅确保了生产与销售的稳定，实现了全年销售与利润规模历史新高，同时疫情期间公司董事会和全体员工上下一心，驰援抗疫，捐款捐物，积极履行社会责任；另一方面，公司把握行业发展规律，积极推进创新转型，继续加大研发投入，优化加速研发管线，延伸拓展治疗领域，于报告期内取得多项重大进展。 2021 年，实现营业收入 326,789.75 万元，比上年同期增长 12.99%；实现利润总额 153,445.28 万元，比上年同期增长 38.47%；实现归属于母公司所有者的净利润 130,825.42 万元，比上年同期增长 40.69%。 2021 年，公司主要完成和重点推进了以下工作： （一）双向拓展渠道覆盖、开展多层次学术活动，胰岛素营收再创新高 报告期内，公司继续推进甘精胰岛素在全国各地招标备案和医院开发放