2020年通化东宝药业股份有限公司三季报

公司代码：600867 公司简称：通化东宝 通化东宝药业股份有限公司 2020 年第三季度报告 目录 一、 重要提示 ...... 3 二、 公司基本情况 ...... 3 三、 重要事项 ...... 6 四、 附录 ...... 9 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人冷春生、主管会计工作负责人迟军玉及会计机构负责人（会计主管人员）王熠保 证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末比上 本报告期末 上年度末 年度末增减(%) 总资产 5,497,559,902.00 5,349,909,572.36 2.76 归属于上市公司股东的 5,285,469,875.58 5,000,394,902.50 5.70 净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9 月） （1-9 月） (%) 经营活动产生的现金流 849,219,226.94 947,426,091.35 -10.37 量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9 月） （1-9 月） （%） 营业收入 2,185,625,572.14 2,057,207,384.23 6.24 归属于上市公司股东的 755,691,072.05 688,124,696.43 9.82 净利润 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 751,584,341.86 687,657,261.45 9.30 利润 加权平均净资产收益率 14.70 14.08 增加0.62 个百分 （%） 点 基本每股收益（元/股） 0.37 0.34 8.82 稀释每股收益（元/股） 0.37 0.34 8.82 本报告期（7-9 月） 上年同期（7-9 月） 本报告期比上年 同期增减（%） 营业收入 710,821,757.06 622,543,499.35 14.18 归属于上市公司股东的 214,331,586.28 155,980,222.72 37.41 净利润 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 209,544,137.38 162,125,232.67 29.25 利润 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末金额 （7－9 月） （1-9 月） 非流动资产处置损益 1,516,870.31 1,516,870.31 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 1,446,148.60 5,020,109.88 定额或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,489,592.43 -10,766,210.17 其他符合非经常性损益定义的损益项目 使用闲置募集资金及自有资金投资理财产品收 1,650,849.29 5,674,555.68 益 少数股东权益影响额（税后） -129,277.98 -68,959.32 所得税影响额 2,792,451.11 2,730,363.81 合计 4,787,448.90 4,106,730.19 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 110,755 前十名股东持股情况 持有有 质押或冻结情况 股东名称 期末持股 比例(%) 限售条 股份 股东 （全称） 数量 件股份 状态 数量 性质 数量 东宝实业集团有限公司 591,699,387 29.09 - 质押 573,592,897 境内非国 有法人 天津桢逸企业管理咨询合 183,058,967 9.00 - 无 - 境内非国 伙企业（有限合伙） 有法人 香港中央结算有限公司 110,871,149 5.45 - 无 - 其他 汇添富基金管理股份有限 公司－社保基金 1103 组 49,500,000 2.43 - 无 - 其他 合 汇添富基金－兴业银行－ 汇添富－兴汇 98 号集合 18,350,046 0.90 - 无 - 其他 资产管理计划 通化东宝药业股份有限公 16,100,000 0.79 - 无 - 其他 司回购专用证券账户 国家第一养老金信托公司 16,063,895 0.79 - 无 - 其他 －自有资金 吕志 11,665,606 0.57 - 无 - 境内自然 人 李一奎 11,328,579 0.56 - 无 - 境内自然 人 吴建新 10,983,950 0.54 - 无 - 境内自然 人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 东宝实业集团有限公司 591,699,387 人民币普通股 591,699,387 天津桢逸企业管理咨询合伙企 183,058,967 人民币普通股 183,058,967 业（有限合伙） 香港中央结算有限公司 110,871,149 人民币普通股 110,871,149 汇添富基金管理股份有限公司 49,500,000 人民币普通股 49,500,000 －社保基金 1103 组合 汇添富基金－兴业银行－汇添 富－兴汇 98 号集合资产管理计 18,350,046 人民币普通股 18,350,046 划 通化东宝药业股份有限公司回 16,100,000 人民币普通股 16,100,000 购专用证券账户 国家第一养老金信托公司－自 16,063,895 人民币普通股 16,063,895 有资金 吕志 11,665,606 人民币普通股 11,665,606 李一奎 11,328,579 人民币普通股 11,328,579 吴建新 10,983,950 人民币普通股 10,983,950 公司控股股东东宝实业集团有限公司与公司实际控制人李一奎 上述股东关联关系或一致行动 属于一致行动人；除通化东宝药业股份有限公司回购专用证券账 的说明 户外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或是否属于一致 行动人。 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 资产负债表项目 期末余额 期初余额 增减变动 原因说明 比例（%） 预付款项 81,717,381.33 27,161,020.83 200.86 主要系预付材料款增加 所致。 其他应收款 24,560,280.86 54,643,885.98 -55.05 主要系支付经营性款项 减少所致。 主要系对门冬胰岛素、 赖脯胰岛素及人胰高血 开发支出 297,598,859.01 216,235,739.35 37.63 糖素样肽-1类似物（利 拉鲁肽）注射液投入增 加所致。 短期借款 - 125,000,000.00 -100.00 主要系偿还银行贷款所 致。 应付账款 48,221,194.92 69,152,449.24 -30.27 主要系支付采购材料款 及工程款所致。 主要系实施新收入准 预收款项 - 29,947,823.25 -100.00 则，将预收账款调至合 同负债所致。 递延收益 74,214,347.65 33,370,681.69 122.39 主要系收到企业发展专 项资金所致。 主要系公司2019年12月 26日至2020年2月20日 期 间 回 购 公 司 股 份 库存股 200,493,755.18 133,455,359.61 50.23 16,100,000股，累计支 付 回 购 款 200,493,755.18 元 所 致。 利润表项目 年初至报告期末 上年初至上年报告期 增减变动 原因说明 （1-9月） 末（1-9月） 比例（%） 主要系报告期新增研发 研发费用 82,041,684.47 55,800,030.32 47.03 项目及研发投入较上年 同期增加所致。 主要系报告期公司向银 财务费用 7,833,698.87 13,050,287.05 -39.97 行贷款的平均余额减 少，致使利息支出减少 所致。 主要系报告期收到政府 其他收益 4,540,859.88 1,894,568.23 139.68 补助较上年同期增加所 致。 主要系报告期对联营企 业和合营企业的投资收 投资收益 36,419,982.61 26,458,650.54 37.65 益及购买理财产品确认 投资收益较上年同期增 加所致。 现金流量表项目 年初至报告期末 上年初至上年报告期 增减变动 原因说明 （1-9 月） 末（1-9 月） 比例（%） 主要系上年同期购买的 经营活动产生的 849,219,226.94 947,426,091.35 -10.37 其 他 结 构 性 存 款 现金流量净额 100,000,000.00 元到期 所致。 主要系报告期支付工程 投资活动产生的 款、设备款以及购买单 现金流量净额 -339,561,045.03 -123,385,317.04 不适用 位 大 额 存 单 200,000,000.00 元 所 致。 筹资活动产生的 主要系报告期偿还银行 现金流量净额 -539,468,582.68 -751,703,870.62 不适用 贷款以及支付贷款利息 较上年同期减少所致。 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用 3.