2023年通化东宝药业股份有限公司三季报

证券代码：600867 证券简称：通化东宝 通化东宝药业股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 本报告期 年初至报告 项目 本报告期 比上年同 年初至报告期末 期末比上年 期增减变 同期增减变 动幅度(%) 动幅度(%) 营业收入 725,174,027.11 1.92 2,091,494,803.06 -0.36 归属于上市公司股东 275,354,507.27 25.04 760,154,751.17 -45.81 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 277,098,920.63 26.19 757,007,844.84 14.54 的净利润 经营活动产生的现金 不适用 不适用 473,177,711.72 -41.49 流量净额 基本每股收益（元/ 0.14 27.27 0.38 -45.71 股） 稀释每股收益（元/ 0.14 27.27 0.38 -45.71 股） 加权平均净资产收益 4.12 增加 0.91 11.33 减少 9.92 个 率（%） 个百分点 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减变动幅度(%) 总资产 7,203,786,663.44 6,750,313,677.18 6.72 归属于上市公司股东 6,829,350,130.47 6,544,263,425.28 4.36 的所有者权益 注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 166,001.76 3,978,338.93 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入 -2,218,221.02 -471,066.71 和支出 其他符合非经常性损益定义的损益 项目 减：所得税影响额 -307,978.99 277,121.58 少数股东权益影响额（税后） 173.09 83,244.31 合计 -1,744,413.36 3,146,906.33 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的 -45.81 主要系上年同期公司出售厦门特宝生物工程股份 净利润_年初至报告期末 有限公司部分股份，投资收益增加，导致上年同期 净利润大幅增加，从而导致报告期归属于上市公 司股东的净利润同比减少。 经营活动产生的现金流 -41.49 主要系公司销售商品收到的现金较同期减少所 量净额_年初至报告期末 致。 基本每股收益_年初至报 -45.71 告期末 主要系上年同期公司出售厦门特宝生物工程股份 稀释每股收益_年初至报 -45.71 有限公司部分股份，投资收益增加所致。 告期末 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 86,561 报告期末表决权恢复的优先股 无 股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 持有 质押、标记或冻结 有限 情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比 售条 例(%) 件股 股份 份数 状态 数量 量 东宝实业集团股份有限公 境内非国有 591,699,387 29.68 0 质押 489,489,472 司 法人 天津桢逸股权投资合伙企 其他 183,058,967 9.18 0 无 0 业（有限合伙） 香港中央结算有限公司 其他 44,438,861 2.23 0 无 0 阿布达比投资局 其他 31,836,912 1.60 0 无 0 中信证券－中信银行－中 信证券卓越成长两年持有 其他 27,165,384 1.36 0 无 0 期混合型集合资产管理计 划 中国银行股份有限公司－ 招商国证生物医药指数分 其他 24,340,831 1.22 0 无 0 级证券投资基金 上海银行股份有限公司－ 银华中证创新药产业交易 其他 11,605,511 0.58 0 无 0 型开放式指数证券投资基 金 李一奎 境内自然人 11,328,579 0.57 0 无 0 吴建新 境内自然人 10,983,950 0.55 0 无 0 中国农业银行股份有限公 司－中证 500 交易型开放 其他 10,210,860 0.51 0 无 0 式指数证券投资基金 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股 股份种类及数量 的数量 股份种类 数量 东宝实业集团股份有限公司 591,699,387 人民币普通股 591,699,387 天津桢逸股权投资合伙企业（有限合 183,058,967 人民币普通股 183,058,967 伙） 香港中央结算有限公司 44,438,861 人民币普通股 44,438,861 阿布达比投资局 31,836,912 人民币普通股 31,836,912 中信证券－中信银行－中信证券卓越 成长两年持有期混合型集合资产管理 27,165,384 人民币普通股 27,165,384 计划 中国银行股份有限公司－招商国证生 24,340,831 人民币普通股 24,340,831 物医药指数分级证券投资基金 上海银行股份有限公司－银华中证创 新药产业交易型开放式指数证券投资 11,605,511 人民币普通股 11,605,511 基金 李一奎 11,328,579 人民币普通股 11,328,579 吴建新 10,983,950 人民币普通股 10,983,950 中国农业银行股份有限公司－中证 10,210,860 人民币普通股 10,210,860 500 交易型开放式指数证券投资基金 公司控股股东东宝实业集团股份有限公司与公司实际控 上述股东关联关系或一致行动的说明 制人李一奎属于一致行动人；除此之外，公司未知上述 其他股东之间是否存在关联关系或是否属于一致行动 人。 前 10 名股东及前 10 名无限售股东参 截至本报告期末，吴建新通过信用证券账户持有 与融资融券及转融通业务情况说明 10,963,950 股。除此之外，公司未知上述股东参与融资 （如有） 融券及转融通业务情况。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 1、2020 年股权激励相关进展情况 （1）关于 2020 年股权激励计划部分限制性股票回购注销情况。2023 年 4 月 19 日，公司召 开第十届董事会第三十四次会议、第十届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于减少注册资本并修改公司章程的议案》。回购注销任得强等 2 人已获授但尚未解锁的限制性股票共计 61,200 股。因公司 2023 年 6 月 9 日已完成 2022 年度利润分配方案（以实施权益分派股权登记日 的总股本扣除回购专用证券账户上已回购股份后的股本为基数，向全体股东每股派发现金红利 0.25 元（含税）），2023 年 6 月 12 日,公司召开第十届董事会第三十六次会议、第十届监事会第 二十四次会议，审议通过了《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》，限制性股票回购价格由 7.74 元/股调整为 7.49 元/股。 综上，公司以 7.49 元/股的价格回购任得强等 2 人已获授但尚未解锁的限制性股票共计 61,200 股。并于 2023 年 7 月 28 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成注销手 续。 具体内容详见公司 2023 年 7 月 26 日在中国证券报、上海证券报及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《通化东宝关于 2020 年股权激励部分限制性股票回购注销实施公告》(公告编号:2023-047)。 （2）关于 2020 年股权激励计划限制性股票第二个限售期解锁暨上市情况。2023 年 6 月 12 日，公司召开第十届董事会第三十六次会议、第十届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第二个行权期行权条件成就及限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。本次解锁的限制性股票可上市流通日为 2023 年 8月 4 日，上市流通数量为 1,883,400 股。 具体内容详见公司 2023 年 8 月 1 日在中国证券报、上海证券报及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《通化东宝关于 2020 年股权激励计划限制性股票第二个限售期解锁暨上市公告》（公告编号：2023-048）。 （3）关于 2020 年股权激励计划股票期权第二个行权期自主行权实施的情况。2023 年 6 月 12 日，公司召开第十届董事会第三十六次会议、第十届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第二个行权期行权条件成就及限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据《公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定，股票期权第二个行权期可行权的股票期权数量为已获授股票期权总数的 30%， 即本次可行权的 345 名激励对象获授的 1,499.16 万份股票期权。行权期为 2023 年 5 月 26 日至 2024 年 5 月 25 日，实际可行权时间为 2023 年 8 月 29 日至 2024 年 5 月 25 日。 具体内容详见公司 2023 年 8 月 24 日在中国证券报、上海证券报及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《通化东宝关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第二个行权期自主行权实施公告》（公告编号：2023-060）。 2、关于 2020 年员工持股计划第二个锁定期届满暨解锁条件成就的情况 2023 年 8 月 2 日，公司召开第十届董事会第三十七次会议、第十届监事会第二十五次会议， 审议通过了《关于 2020 年员工持股计划第二个解锁期解锁条件成就的议案》。公司 2020 年员工持股计划第二个锁定期已届满且解锁条件已成就，公司本次解锁比例为员工持股计划持股总数的30%，可解锁数量为 273.30 万股。 具体内容详见公司 2022 年 8 月 3 日在中国证券报、上海证券报及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《通化东宝关于 2020 年员工持股计划第二个锁定期届满暨解锁条件成就的公告》 (公告编号: 2023-051)。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2023 年 9 月 30 日 编制单位:通化东宝药业股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2023 年 9 月 30 日 2022 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 662,331,704.31 788,062,830.98 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 54,500,000.00 58,461,613.01 衍生金融资产 应收票据 应收账款 706,136,313.92 422,412,290.61 应收款项融资 40,038,944.90 33,575,687.57 预付款项 43,461,930.32 38,898,809.98 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 19,635,087.90 20,557,059.30 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 712,451,802.82 653,895,428.34 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 42,111,514.05 40,549,234.99 流动资产合计 2,280,667,298.22 2,056,412,954.78 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 366,515,836.38 326,285,016.05 其他权益工具投资 36,200,000.00 36,200,000.00 其他非流动金融资产 投资性房地产 97,373,096.50 95,040,088.57 固定资产 1,417,576,625.90 1,520,784,295.31 在建工程 1,266,545,107.39 1,157,639,662.36 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 459,742,058.76 487,011,649.05 开发支出 811,281,501.65 582,072,213.36 商誉 长期待摊费用 14,891,270.79 17,255,819.81 递延所得税资产 50,035,425.44 46,192,787.56 其他非流动资产 402,958,442.41 425,419,190.33 非流动资产合计 4,923,119,365.22 4,693,900,722.40 资产总计 7,203,786,663.44 6,750,313,677.18 流动负债： 短期借款 150,000,000.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 88,698,679.44 80,857,823.88 预收款项 1,390,042.96 合同负债 3,805,685.12 19,694,811.74 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 3,336,980.61 5,192,020.83 应交税费