2021年舒泰神(北京)生物制药股份有限公司一季报

舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2021 年第一季度报告 2021 年 04 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人周志文、主管会计工作负责人张荣秦及会计机构负责人(会计主管人员)李世诚声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 115,456,600.40 54,881,413.35 110.37% 归属于上市公司股东的净利润（元） -19,908,114.39 -24,737,997.53 19.52% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） -20,705,854.00 -34,660,290.72 40.26% 经营活动产生的现金流量净额（元） -30,451,157.09 26,920,229.52 -213.12% 基本每股收益（元/股） -0.04 -0.05 20.00% 稀释每股收益（元/股） -0.04 -0.05 20.00% 加权平均净资产收益率 -1.27% -1.53% 0.26% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 1,798,103,861.17 1,856,205,798.74 -3.13% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,542,157,122.40 1,587,506,217.45 -2.86% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 476,034,544 公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 □ 是 √ 否 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） -0.0418 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -24,679.37 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 669,916.33 其他符合非经常性损益定义的损益项目 152,502.65 合计 797,739.61 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先股股 15,990 东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 熠昭（北京）医 境内非国有法人 质押 药科技有限公司 37.21% 177,152,363 0 94,886,795 香塘集团有限公 境内非国有法人 质押 司 17.03% 81,078,246 0 51,472,708 华泰证券资管－ 招商银行－华泰 其他 聚力16号集合资 1.97% 9,382,600 0 产管理计划 王民 境内自然人 1.97% 9,380,000 0 拉萨开发区香塘 同轩科技有限公 境内非国有法人 1.12% 5,345,067 0 司 周志文 境内自然人 1.11% 5,279,269 3,959,452 申万宏源投资管 理（亚洲）有限 境外法人 0.98% 4,670,000 0 公司－客户资金 顾振其 境内自然人 0.87% 4,155,840 3,116,880 质押 4,155,839 曾潇 境内自然人 0.84% 3,988,888 0 北京华高永利资 产管理有限公司 －华高永利 2 号 其他 0.76% 3,641,020 0 私募证券投资基 金 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 熠昭（北京）医药科技有限公司 177,152,363 人民币普通股 177,152,363 香塘集团有限公司 81,078,246 人民币普通股 81,078,246 华泰证券资管－招商银行－华泰 9,382,600 人民币普通股 聚力 16 号集合资产管理计划 9,382,600 王民 9,380,000 人民币普通股 9,380,000 拉萨开发区香塘同轩科技有限公 5,345,067 人民币普通股 司 5,345,067 申万宏源投资管理（亚洲）有限公 4,670,000 人民币普通股 司－客户资金 4,670,000 曾潇 3,988,888 人民币普通股 3,988,888 北京华高永利资产管理有限公司 3,641,020 人民币普通股 －华高永利2号私募证券投资基金 3,641,020 孔庆国 2,608,000 人民币普通股 2,608,000 王睿哲 2,360,000 人民币普通股 2,360,000 公司自然人股东周志文先生为熠昭（北京）医药科技有限公司股东、董事长、总经理； 上述股东关联关系或一致行动的 自然人股东顾振其先生为香塘集团有限公司股东、董事长；拉萨开发区香塘同轩科技有 说明 限公司为香塘集团有限公司的全资孙公司；华泰证券资管－招商银行－华泰聚力 16 号 集合资产管理计划为周志文先生出资设立。除上述人员之外，公司未知其他股东之间是 否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 公司股东熠昭（北京）医药科技有限公司除通过普通证券账户持有 144,152,363 股外， 还通过德邦证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 33,000,000 股，实际合计 前 10 名股东参与融资融券业务股 持有 177,152,363 股。 东情况说明（如有） 公司股东拉萨开发区香塘同轩科技有限公司除通过普通证券账户持有 345,067 股外，还 通过德邦证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 5,000,000 股，实际合计持 有 5,345,067 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 周志文 3,959,452 0 0 3,959,452 高管锁定 至高管锁定期止 顾振其 3,116,880 0 0 3,116,880 高管锁定 至高管锁定期止 张洪山 626,275 0 0 626,275 高管锁定 至高管锁定期止 张荣秦 480,469 0 0 480,469 高管锁定 至高管锁定期止 刘建兵 239,594 6,274 0 233,320 高管锁定 至高管锁定期止 马莉娜 180,051 0 0 180,051 高管锁定 至高管锁定期止 程江红 139,454 0 0 139,454 高管锁定 至高管锁定期止 王红卫 76,481 0 0 76,481 高管锁定 至高管锁定期止 王超 69,672 0 0 69,672 高管锁定 至高管锁定期止 冯宇静 41,705 0 0 41,705 高管锁定 至高管锁定期止 其他 16,047 0 0 16,047 高管锁定 至高管锁定期止 合计 8,946,080 6,274 0 8,939,806 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （一）资产负债类 1、预付款项较上年度期末增加4,937,225.88元，增加幅度38.34%，主要由于本期末预付研发技术服务费增加所致； 2、其他应收款较上年度期末增加554,529.27元，增加幅度46.28%，主要由于本期末备用金增加所致； 3、使用权资产较上年度期末增加9,425,912.04元，主要由于本期执行新租赁准则所致； 4、长期待摊费用较上年度期末减少127,108.12元，减少幅度33.70%，主要由于本期执行新租赁准则调整列报所致； 5、其他非流动资产较上年度期末增加12,684,289.22元，增加幅度155.33%，主要由于本期预付生物药中试生产车间项目款增加所致； 6、应付账款较上年度期末减少7,209,688.48元，减少幅度36.72%，主要由于本期末应付材料款减少所致； 7、应付职工薪酬较上年度期末减少14,383,163.91元，减少幅度49.64%，主要由于上年度末计提的年终职工薪酬于本期发放所致； 8、一年内到期的非流动负债较上年度期末增加2,272,800.05元，增加幅度70.91%，主要由于本期执行新租赁准则所致； 9、租赁负债较上年度期末增加7,180,501.04元，主要由于本期执行新租赁准则所致； 10、其他综合收益较上年度期末减少25,625,027.50元，减少幅度169.59%，主要由于其它权益工具投资公允价值变动导致。 （二）损益类 1、营业收入较去年同期增加60,575,187.05元，增加幅度110.37%，主要由于本期疫情影响减少，且公司及时调整销售策略，产品销量增加所致； 2、营业成本较去年同期增加10,652,183.46元，增加幅度104.62%，主要由于本期产品销量增加所致； 3、税金及附加较去年同期增加938,652.24元，增加幅度65.23%，主要由于城建税及其附加费增加，以及土地使用税增加所致； 4、研发费用较去年同期增加24,657,398.01元，增加幅度73.32%，主要由于本期公司各项研发项目持续开展、推进所致； 5、利息费用较去年同期减少177,453.41元，减少幅度39.83%，主要由于去年同期银行承兑汇票贴现产生费用所致； 6、利息收入较去年同期减少383,317.51元，减少幅度49.13%，主要由于本期银行存款本金减少所致； 7、其他收益较去年同期减少9,343,005.30元，减少幅度93.22%，主要由于去年同期收到中关村国家自主创新示范区医疗器械项目开发区配套支持资金所致； 8、公允价值变动收益（损失以“－”号填列）较去年同期减少809,453.08元，减少幅度3,045.11%，主要由于本期交易性金融资产公允价值变动所致 9、营业外收入较去年同期增加7,441.06元，增加幅度34.06%，主要由于本期废品回收所致； 10、营业外支出较去年同期减少88,010.66元，减少幅度72.11%，主要由于去年同期发生资产报废和对外捐赠所致； 11、所得税费用较去年同期减少20,361.23元，减少幅度37.16%，主要由于固定资产加速折旧影响所致； 12、其他综合收益的税后净额较去年同期减少22,359,112.66元，减少幅度725.51%，主要由于其他权益工具投资公允价值变动所致。 （三）现金流量类 1、收到其他与经营活动有关的现金较去年同期减少9,953,031.88元，减少幅度83.55%，主要由于去年同期收到中关村国家自主创新示范区医疗器械项目开发区配套支持资金所致； 2、购买商品、接受劳务支付的现金较去年同期增加4,373,500.27元，增加幅度37.90%，主要由于本期支付研发试剂款增加所致； 3、支付其他与经营活动有关的现金较去年同期增加24,082,931.38元，增加幅度43.29%，主要由于本期产品销量增加及研发项目推进，导致支付研发费用和营销费用增加所致； 4、收回投资收到的现金较去年同期增加190,166,627.47元，增加幅度126.44%，主要由于本期收回到期的理财资金增加所致； 5、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额较去年同期减少2,500.00元，减少幅度100.00%，主要由于去年同期收到报废资产处置款所致； 6、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较去年同期减少8,461,366.69元，减少幅度31.18%，主要由于去年同期支付土地竞拍款所致； 7、投资支付的现金较去年同期减少130,000,000.00元，减少幅度33.33%，主要由于本期购买理财产品减少所致； 8、分配股利、利润或偿付利息所支付的现金较去年同期增加 246,000.0