2020年舒泰神(北京)生物制药股份有限公司三季报

舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人周志文、主管会计工作负责人张荣秦及会计机构负责人(会计主管人员)李世诚声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,816,487,572.34 1,862,413,759.94 -2.47% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,556,347,440.10 1,635,231,281.22 -4.82% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 130,220,342.26 -27.42% 296,202,634.73 -43.48% 归属于上市公司股东的净利润 （元） -23,250,309.61 -530.15% -98,228,383.78 -338.98% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） -23,521,073.88 -224.82% -104,636,264.89 -469.72% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -26,227,548.96 -200.26% -79,947,970.04 -221.27% 基本每股收益（元/股） -0.05 -600.00% -0.21 -333.33% 稀释每股收益（元/股） -0.05 -600.00% -0.21 -333.33% 加权平均净资产收益率 -1.48% -1.81% -6.17% -8.17% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 476,034,544 公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 □ 是 √ 否 本报告期 年初至报告期末 支付的优先股股利 0.00 0.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） -0.0488 -0.2063 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -107,841.01 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 报告期内收到中关村国家自主 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 11,126,716.59 创新示范区医疗器械项目开发 区配套支持资金等政府补助 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -4,610,994.47 合计 6,407,881. 11 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 18,050 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 熠昭（北京）医 境内非国有法人 0 质押 药科技有限公司 37.21% 177,152,363 87,506,207 香塘集团有限公 境内非国有法人 0 质押 司 17.03% 81,078,246 79,472,708 王民 境内自然人 2.06% 9,800,000 0 华泰证券资管－ 招商银行－华泰 其他 聚力16号集合资 1.97% 9,382,600 0 产管理计划 拉萨开发区香塘 同轩科技有限公 境内非国有法人 1.12% 5,345,067 0 司 周志文 境内自然人 1.11% 5,279,269 3,959,452 顾振其 境内自然人 0.87% 4,155,840 3,116,880 质押 4,155,839 申万宏源投资管 理（亚洲）有限 其他 0.78% 3,700,000 0 公司－客户资金 北京华高永利资 产管理有限公司 －华高永利 2 号 其他 0.76% 3,641,020 0 私募证券投资基 金 曾潇 境内自然人 0.69% 3,288,888 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 熠昭（北京）医药科技有限公司 177,152,363 人民币普通股 177,152,363 香塘集团有限公司 81,078,246 人民币普通股 81,078,246 王民 9,800,000 人民币普通股 9,800,000 华泰证券资管－招商银行－华泰 9,382,600 人民币普通股 聚力 16 号集合资产管理计划 9,382,600 拉萨开发区香塘同轩科技有限公 5,345,067 人民币普通股 司 5,345,067 申万宏源投资管理（亚洲）有限公 3,700,000 人民币普通股 司－客户资金 3,700,000 北京华高永利资产管理有限公司 3,641,020 人民币普通股 －华高永利 2号私募证券投资基金 3,641,020 曾潇 3,288,888 人民币普通股 3,288,888 中国建设银行股份有限公司－博 时裕益灵活配置混合型证券投资 3,171,487 人民币普通股 3,171,487 基金 中央汇金资产管理有限责任公司 2,437,253 人民币普通股 2,437,253 公司自然人股东周志文先生为熠昭（北京）医药科技有限公司股东、董事长、总经理； 上述股东关联关系或一致行动的 自然人股东顾振其先生为香塘集团有限公司股东、董事长；拉萨开发区香塘同轩科技有 说明 限公司为香塘集团有限公司的全资孙公司；华泰证券资管－招商银行－华泰聚力 16 号 集合资产管理计划为周志文先生出资设立。除上述人员之外，公司未知其他股东之间是 否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 公司股东熠昭（北京）医药科技有限公司除通过普通证券账户持有 157,152,363 股外， 还通过德邦证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 20,000,000 股，实际合计 前 10 名股东参与融资融券业务股 持有 177,152,363 股。 东情况说明（如有） 公司股东拉萨开发区香塘同轩科技有限公司除通过普通证券账户持有 345,067 股外，还 通过德邦证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 5,000,000 股，实际合计持 有 5,345,067 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 周志文 3,959,452 0 0 3,959,452 高管锁定 至高管锁定期止 顾振其 3,116,880 0 0 3,116,880 高管锁定 至高管锁定期止 张洪山 626,275 0 0 626,275 高管锁定 至高管锁定期止 张荣秦 480,469 0 0 480,469 高管锁定 至高管锁定期止 刘建兵 179,695 0 59,899 239,594 高管锁定 至高管锁定期止 马莉娜 180,051 0 0 180,051 高管锁定 至高管锁定期止 程江红 139,454 0 0 139,454 高管锁定 至高管锁定期止 王红卫 76,481 0 0 76,481 高管锁定 至高管锁定期止 王超 69,672 0 0 69,672 高管锁定 至高管锁定期止 冯宇静 41,705 0 0 41,705 高管锁定 至高管锁定期止 其他 16,047 0 0 16,047 高管锁定 至高管锁定期止 合计 8,886,181 0 59,899 8,946,080 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （一）资产负债类 1、货币资金较上年度期末减少161,472,268.08元，减少幅度45.79%，主要由于购买理财产品所致； 2、交易性金融资产较上年度期末增加276,442,698.40元，增加幅度100.52%，主要由于本期购买券商收益凭证所致； 3、应收票据较上年度期末减少36,623,636.82元，减少幅度56.41%，主要由于本期部分银行承兑汇票贴现所致； 4、预付款项较上年度期末增加22,453,171.60元，增加幅度341.20%，主要由于本期末预付研发技术服务费增加所致； 5、其他应收款较上年度期末增加2,360,705.45元，增加幅度192.41%，主要由于本期末备用金等增加所致； 6、其他流动资产较上年度期末减少137,010,487.45元，减少幅度81.91%，主要由于本期购买银行理财产品减少所致； 7、长期股权投资较上年度期末减少416,225.32元，减少幅度54.92%，主要由于联营企业业绩变动所致； 8、无形资产较上年度期末增加46,604,418.90元，增加幅度126.79%，主要由于本期四川医药生产基地项目取得土地使用权所致； 9、开发支出较上年度期末增加5,270,583.22元，增加幅度38.81%，主要由于本期研发投入持续增加所致； 10、长期待摊费用较上年度期末减少159,169.18元，减少幅度35.78%，主要由于子公司摊销租赁费和装修费用所致； 11、其他非流动资产较上年度期末减少18,537,696.04元，减少幅度67.14%，主要由于前期四川舒泰神预付土地竞拍款在本期取得土地使用权后转入无形资产所致； 12、短期借款较上年度期末增加51,405,050.00元，主要由于本期从银行取得抗疫专项贷 款所致； 13、预收款项较上年度期末减少2,586,011.70元，减少幅度100.00%，主要由于本期执行新收入准则调整列报科目所致； 14、合同负债较上年度期末的预收款项减少1,964,138.94元，减少幅度75.95%，主要由于本期末预收货款减少所致； 15、应付职工薪酬较上年度期末减少18,057,486.28元，减少幅度62.82%，主要由于上年度末计提的年终职工薪酬于本期发放所致； 16、长期应付款较上年度期末减少4,385,891.25元，减少幅度57.13%，主要由于分期支付购买德丰瑞40%少数股权款所致。 （二）损益类 1、营业收入较去年同期减少227,886,630.44元，减少幅度43.48%，主要由于新冠疫情期间产品销量下降所致； 2、销售费用较去年同期减少133,501,059.70元，减少幅度43.63%，主要由于新冠疫情期间减少相关营销活动所致； 3、财务费用由去年同期的-1,260,949.36元，变动至-780,363.60元，变动金额480,585.76元，变动幅度38.11%，主要由于本期银行存款本金减少所致； 4、投资收益较去年同期减少8,886,082.73元，减少幅度36.88%，主要由于本期理财产品收益降低所致； 5、公允价值变动收益较去年同期减少1,557,301.60元，主要由于本期执行新金融工具准则调整列报科目所致； 6、信用减值损失由去年同期的-385,432.87元变动至69,240.57，变动454,673.44元，变动幅度117.96%，主要由于应收账款减少导致计提的坏账准备减少所致； 7、营业外收入较去年同期减少252,430.10元，减少幅度78.39%，主要由于去年同期收到违约金所致； 8、营业外支出较去年同期增加4,368,550.30元，增加幅度1,040.40%，主要由于