2021年舒泰神(北京)生物制药股份有限公司三季报

证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2021-53-01 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1. 董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2. 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明： 保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3. 第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 本报告期比上年 年初至报告期末 年初至报告期末比上 同期增减 年同期增减 营业收入（元） 153,679,651.05 18.02% 426,311,803.88 43.93% 归属于上市公司股东的 净利润（元） -65,999,771.49 -183.87% -125,811,196.48 -28.08% 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 -66,739,432.94 -183.74% -128,451,974.29 -22.76% 利润（元） 经营活动产生的现金流 量净额（元） —— —— -115,519,046.54 -44.49% 基本每股收益（元/股） -0.14 -180.00% -0.27 -28.57% 稀释每股收益（元/股） -0.14 -180.00% -0.27 -28.57% 加权平均净资产收益率 -4.50% -3.02% -8.38% -2.21% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,674,624,141.61 1,856,205,798.74 -9.78% 归属于上市公司股东的 所有者权益（元） 1,445,056,936.91 1,587,506,217.45 -8.97% （二）非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产 减值准备的冲销部分） -1,529.74 -64,281.03 计入当期损益的政府补助（与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政 457,290.26 2,341,573.26 府补助除外） 其他符合非经常性损益定义的损益项目 283,900.93 363,485.58 合计 739,661.45 2,640,777.81 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定 为经常性损益项目的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损 益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、资产负债类 （1）交易性金融资产较上年度期末减少139,340,918.32元，减少幅度30.21%， 主要由于本期购买券商收益凭证减少所致； （2）预付款项较上年度期末增加19,400,064.91元，增加幅度150.65%，主要 由于本期研发投入增加，预付研发技术服务费增加所致； （3）其他应收款较上年度期末增加849,001.89元，增加幅度70.86%，主要由于本期末个人备用金借款增加所致； （4）存货较上年度期末减少12,596,230.54元，减少幅度33.07%，主要由于本期销售增长导致存货减少及对近效期存货计提存货跌价准备所致； （5）在建工程较上年度期末增加22,834,806.13元，增加幅度43.15%，主要由于工程项目持续投入所致； （6）使用权资产由上年期末数0元增加到本期期末数8,176,942.98元，主要由于本期按照新租赁准则确认使用权资产所致； （7）长期待摊费用较上年度期末减少164,937.60元，减少幅度43.73%，主要由于按照新租赁准则调整所致； （8）其他非流动资产较上年度期末增加10,850,022.78元，增加幅度132.86%，主要由于工程项目建设预付工程、设备款增加所致； （9）短期借款较上年度期末减少48,000,000.00元，减少幅度100%，主要由于本期银行抗疫专项贷款到期还款所致； （10）合同负债较上年度期末减少478,754.60元，减少幅度41.89%，主要由于本期末预收货款减少所致； （11）应付职工薪酬较上年度期末减少15,467,894.51元，减少幅度53.39%，主要由于上年度末计提的年终职工薪酬于本期发放所致； （12）应交税费较上年度期末增加4,678,557.28元，增加幅度209.31%，主要由于本期应交增值税及其附加税费增加所致； （13）其他应付款较上年度期末增加2,722,039.67元，增加幅度36.07%，主要由于本期子公司收到建设公司投标保证金所致； （14）一年内到期的非流动负债较上年度期末增加2,431,850.46元，增加幅度75.87%，主要由于本期按照新租赁准则确认一年内到期的非流动负债所致； （15）租赁负债由上年期末数0元增加到本期期末数6,047,520.32元，主要由于本期按照新租赁准则确认租赁负债所致； （16）长期应付款由上年期末数3,321,034.29元减少至本期0元，主要由于支付购买德丰瑞40%少数股权款所致； （17）库存股较上年度期末减少39,035,520.00元，减少幅度47.19%，主要由于本期收到职工支付的股权行权价款所致； （18）其他综合收益较上年度期末减少54,780,303.18元，减少幅度362.55%，主要由于本期其他权益工具投资公允价值变动所致。 2、损益类 （1）营业收入较去年同期增加130,109,169.15元，增加幅度43.93%，主要由于本期产品销量上升所致； （2）营业成本较去年同期增加29,027,259.45元，增加幅度56.32%，主要由于本期产品销量上升所致； （3）研发费用较去年同期增加98,133,251.60元，增加幅度69.47%，主要由于公司各项研发项目持续开展推进、研发投入增加所致； （4）其他收益较去年同期减少8,930,010.00元，减少幅度80.26%，主要上期收到单克隆抗体原创新药关键技术成果转化项目资金所致； （5）公允价值变动收益较去年同期增加2,216,383.28元，增加幅度142.32% ， 主要由于本期交易性金融资产公允价值变动所致； （6）信用减值损失较去年同期减少1,592,255.89元，减少幅度2299.60%，主要由于其他应收款减少导致计提的坏账准备减少所致； （7）资产减值损失由去年同期数0元变动到本期数-5,551,638.26元，主要由于本期对近效期存货计提存货跌价准备所致； （8）营业外收入较去年同期增加426,428.97元，增加幅度612.64%，主要由于其他应付款清理所致； （9）营业外支出较去年同期减少4,591,611.06元，减少幅度95.89%，主要由于去年同期支付滞纳金所致； （10）所得税费用较去年同期减少12,087,649.02元，减少幅度99.70%，主要由于去年同期补缴税款所致； （ 11）其他综合收益的税后净额由去年同期的10,972,107.91元，变动至-54,596,256.34元，变动65,568,364.25元，变动幅度597.59%，主要由于本期其他权益工具投资公允价值变动所致。 3、现金流量类 （1）收到其他与经营活动有关的现金较去年同期减少11,873,629.72元，减少幅度58.63%，主要由于上期收到单克隆抗体原创新药关键技术成果转化项目资金所致； （2）购买商品、接受劳务支付的现金较去年同期增加12,594,925.64元，增 加幅度37.64%，主要由于本期采购研发试剂耗材增加所致； （3）取得投资收益收到的现金较去年同期减少11,104,200.13元，减少幅度 45.31%，主要由于本期到期的理财产品本金减少所致； （4）处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额较去年同期 减少5,260.00元，减少幅度54.45%，主要由于本期处置固定资产收到的现金减少 所致； （5）投资支付的现金较去年同期减少307,000,000.00元，减少幅度32.94%， 主要由于本期购买理财产品减少所致； （6）吸收投资收到的现金由去年同期的0元变动至本期的18,312,960.00元， 主要由于收到2020年限制性股票激励计划认购款所致； （7）取得借款收到的现金由去年同期数51,494,600.00元变动到本期0元，主 要由于去年同期收到银行抗疫专项贷款所致； （8）偿还债务支付的现金由去年同期数0元变动到本期数48,000,000.00元， 主要由于本期偿还银行抗疫专项贷款所致； （9）支付其他与筹资活动有关的现金较去年同期增1,799,382.10元，增加幅 度52.92%，主要由于本期按照新租赁准则调整所致； （10）汇率变动对现金及现金等价物的影响较去年同期增加100,921.95元， 增加幅度69.63%，主要由于美元汇率较去年同期发生变动产生的外币报表折算差 额所致。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股 情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优 18,941 先股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 质押、标记或冻结情况 的股份数量 股份状态 数量 熠昭（北京）医 境内非国有法人 37.21% 177,152,363 0 质押 29,534,000 药科技有限公司 香塘集团有限公 境内非国有法人 0 质押 司 15.63% 74,405,092 51,472,708 华泰证券资管－ 招商银行－华泰 其他 聚力16号集合资 1.97% 9,382,600 0 产管理计划 王民 境内自然人 1.97% 9,380,090 0 周志文 境内自然人 1.11% 5,279,269 3,959,452 申万宏源投资管 理（亚洲）有限 其他 0.98% 4,670,000 0 公司－客户资金 顾振其 境内自然人 0.87% 4,155,840 4,155,840 质押 4,155,839 曾潇 境内自然人 0.65% 3,088,888 0 北京华高永利资 产管理有限公司 －华高永利 2 号 其他 0.55% 2,637,020 0 私募证券投资基 金 王睿哲 境内自然人 0.42% 1,990,000 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 熠昭（北京）医药科技有限公司 177,152,363 人民币普通股 177,152,363 香塘集团有限公司 74,405,092 人民币普通股 74,405,092 华泰证券资管－招商银行－华泰 人民币普通股 聚力 16 号集合资产管理计划 9,382,600 9,382,600 王民 9,380,090 人民币普通股 9,380,090 申万宏源投资管理（亚洲）有限公 人民币普通股 司－客户资金 4,670,000 4,670,000 曾潇 3,088,888 人民币普通股 3,088,888 北京华高永利资产管理有限公司 人民币普通股 －华高永利2号私募证券投资基金 2,637,020 2,637,020 王睿哲 1,990,000 人民币普通股 1,990,000 中国建设银行股份有限公司－博 时裕益灵活配置混合型证券投资 1,848,686 人民币普通股 1,848,686 基金 杨金兰 1,616,423 人民币普通股 1,616,423 公司自然人股东周志文先生为熠昭（北京）医药科技有限公司股东、 上述股东关联关系或一致行动的 董事长、总经理；自然人股东顾振其先生为香塘集团有限公司股东、董事 说明 长；华泰证券资管－招商银行－华泰聚力 16 号集合资产管理计划为周志文 先生出资设立。除上述人员之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关 系，也未知是否属于一致行动人。 前 10 名股东参与融资融券业务股 公司股东熠昭（北京）医药科技有限公司除通过普通证券账户持有 东情况说明（如有） 144,152,363 股外，还通过德邦证券股份有限公司客户信用交易担保证券账 户持有 33,000,000 股，实际合计持有 177,152,363 股。 前 10 名股东中存在回购专户的特 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司回购专用证券账户报告期末持 别说明（参见注 11） 股数量 6,381,789，不纳入前 10 名股东列示。 （二）公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 （三）限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股 本期解除限 本期增加限售 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 售股数 股数 顾振其 3,116,880 0 1,038,960 4,155,840 高管锁定 至高管锁定期止 周志文 3,959,452 0 0 3,959,452 高管锁定 至高管锁定期止 张洪山 626,275 0 0 626,275 高管锁定 至高管锁定期止 张荣秦 480,469 0 0 480,469 高管锁定 至高管锁定期止 刘建兵 233,320 0 0 233,320 高管锁定 至高管锁定期止 程江红 139,454 0 46,485 185,939 高管锁定 至高管锁定期止 马莉娜 180,051 0 0 180,051 高管锁定 至高管锁定期止 王红卫 76,481 0 25,494 101,975 高管锁定 至高管锁定期止 郑宏 0 0 87,000 87,000 高管锁定 至高管锁定期止 王超 69,672 0 0 69,672 高管锁定 至高管锁定期止 其他 57,752 0 25,600 83,352 高管锁定 至高管锁定期止 合计 8,939,806 0 1,223,539 10,163,345 -- -- 三、其他重要事项 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司生产经营活动正常，2021 年 1-9 月，公司实现营业收入 42,631.18 万元，较上年同期同比增长 43.93%；随着在研项目有序推进至 IND、 临床试验等关键节点，研发投入较去年同期有较大幅的增长，2021 年 1-9 月，公 司累计研发投入 24,175 万元，增长 65.00%。 报告期内，公司重点项目及进展情况如下： 1、2021 年 08 月 02 日，公司发布了《关于注射用 STSP-0601 进入 II 期临床 试验的公告》，凝血因子 X 激活剂“注射用 STSP-0601”项目于 2021 年 08 月完 成 I 期临床试验研究进入 II 期。 2021 年 08 月 13 日，公司取得“注射用 STSP-0601”项目正式 I 期临床研究 总结报告。报告主要结论为：以评价注射用 STSP-0601 单次给药在伴抑制物血友病患者中的安全性、耐受性及药效动力学特征为主要研究目的 I 期临床试验结果显示，在伴抑制物血友病患者中，单次注射 STSP-0601 在方案拟定的剂量范围内具有良好的安全性和耐受性。单次注射 STSP-0601 可激活血友病患者的凝血系统，提高患者凝血功能，并有剂量依赖性。在方案拟定的剂量范围内呈线性药代动力学特征，未发现免疫原性。 2、