2018年舒泰神(北京)生物制药股份有限公司三季报

舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018年第三季度报告 2018年10月 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人周志文、主管会计工作负责人张荣秦及会计机构负责人(会计主管人员)郑宏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,771,286,761.01 2,628,519,510.31 5.43% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 2,424,968,208.83 2,209,377,282.39 9.76% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 189,806,004.82 -49.55% 634,124,797.60 -41.55% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 22,062,416.11 -72.91% 118,850,679.98 -46.94% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 21,404,095.68 -73.72% 113,610,854.98 -49.28% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 180,407,693.32 -14.39% 基本每股收益（元/股） 0.05 -70.59% 0.25 -46.81% 稀释每股收益（元/股） 0.05 -70.59% 0.25 -46.81% 加权平均净资产收益率 0.92% -3.15% 5.17% -6.22% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 476,829,309 公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 □是√否 本报告期 年初至报告期末 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0463 0.2493 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -65,510.85 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 5,875,695.73 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -381,509.20 减：所得税影响额 188,850.68 合计 5,239,825.00 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 17,086股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 熠昭（北京）投境内非国有法人 0质押 资有限公司 37.15% 177,152,363 130,585,998 香塘集团有限公境内非国有法人 0质押 司 19.33% 92,181,046 92,172,708 拉萨开发区香塘 同轩科技有限公境内非国有法人 3.29% 15,690,611 0 司 华泰证券资管－ 招商银行－华泰其他 聚力16号集合资 1.97% 9,382,600 0 产管理计划 北京华高永利资 产管理有限公司 －华高永利2号其他 1.43% 6,828,140 0 私募证券投资基 金 周志文 境内自然人 1.11% 5,279,269 3,959,452 王民 境内自然人 0.96% 4,599,978 0 顾振其 境内自然人 0.87% 4,155,840 3,116,880质押 4,155,839 王淑荣 境内自然人 0.82% 3,899,999 0 北京壹人资本管 理有限公司－壹其他 人资本1号私募 0.75% 3,590,475 0 证券投资基金 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 熠昭（北京）投资有限公司 177,152,363人民币普通股 177,152,363 香塘集团有限公司 92,181,046人民币普通股 92,181,046 拉萨开发区香塘同轩科技有限公 15,690,611人民币普通股 司 15,690,611 华泰证券资管－招商银行－华泰 9,382,600人民币普通股 聚力16号集合资产管理计划 9,382,600 北京华高永利资产管理有限公司 6,828,140人民币普通股 －华高永利2号私募证券投资基金 6,828,140 王民 4,599,978人民币普通股 4,599,978 王淑荣 3,899,999人民币普通股 3,899,999 北京壹人资本管理有限公司－壹 3,590,475人民币普通股 人资本1号私募证券投资基金 3,590,475 曾潇 3,025,486人民币普通股 3,025,486 王申 2,999,926人民币普通股 2,999,926 公司自然人股东周志文先生为熠昭（北京）投资有限公司股东、董事长、总经理；自然 上述股东关联关系或一致行动的 人股东顾振其先生为香塘集团有限公司股东、董事长；拉萨开发区香塘同轩科技有限公 说明 司为香塘集团有限公司的全资孙公司；华泰证券资管－招商银行－华泰聚力16号集合 资产管理计划为周志文先生出资设立。除上述人员之外，公司未知其他股东之间是否存 在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明 无 （如有） 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 周志文 3,959,452 0 0 3,959,452高管锁定 至高管锁定期止 顾振其 3,116,880 0 0 3,116,880高管锁定 至高管锁定期止 张洪山 626,275 0 0 626,275高管锁定 至高管锁定期止 蒋立新先生于 2018年9月17 日因任期届满离 蒋立新 高管锁定、股权任，其持有的股 387,337 0 129,113 516,450激励锁定 份自离任之日起 六个月内100% 锁定；限制性股 票解锁 高管锁定、股权至高管锁定期止 张荣秦 493,969 0 0 493,969激励锁定 和限制性股票解 锁 高管锁定、股权至高管锁定期止 马莉娜 256,814 0 0 256,814激励锁定 和限制性股票解 锁 程江红 股权激励锁定 至限制性股票解 62,988 0 0 62,988 锁 冯宇静 股权激励锁定 至限制性股票解 55,890 0 0 55,890 锁 孙燕芳 股权激励锁定 至限制性股票解 55,890 0 0 55,890 锁 刘建兵 股权激励锁定 至限制性股票解 42,094 0 0 42,094 锁 其他 股权激励锁定 至限制性股票解 1,069,206 0 0 1,069,206 锁 合计 10,126,795 0 129,113 10,255,908 -- -- 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √适用□不适用 1、资产负债类 货币资金较上年度期末增加167,211,256.41元，增加幅度41.68%，主要由于本期收回到期理财产品使得货币资金增加所致； 应收票据较上年度期末减少67,777,190.35元，减少幅度38.29%，主要由于本期银行承兑汇票到期兑付所致； 应收账款较上年度期末减少78,864,119.15元，减少幅度39.50%，主要由于本期销售收入减少所致； 预付账款较上年度期末增加4,169,760.17元，增加幅度168.26%，主要由于本期末预付货款增加所致； 其他应收款较上年度期末增加885,277.48元，增加幅度59.48%，主要由于本期应收备用金增加所致； 可供出售金融资产较上年度期末增加324,677,375.83元，增加幅度74.78%，主要由于本期子公司舒泰神（香港）投资InflaRxGmbH的公允价值增加，以及舒泰神（香港）和舒泰神浙江新增对外投资所致； 在建工程较上年度期末增加35,446,219.80元，增加幅度480.08%，主要由于本期车间建设项目支出增加且取得前期支付的车间建设项目设备款发票所致； 开发支出较上年度期末增加7,350,000.00元，主要由于本期两个研发项目达到资本化条件所致； 长期待摊费用较上年度期末减少98,072.47元，减少幅度30.59%，主要由于子公司舒泰神（加州）费用摊销所致； 其他非流动资产较上年度期末增加15,131,809.21元，增加幅度64.39%，主要由于舒泰神四川支付项目用地预申请保证金所致； 应付票据及应付账款较上年度期末增加4,938,159.04元，增加幅度105.16%，主要由于本期应付货款和设备款增加所致； 预收账款较上年度期末增加1,867,143.02元，增加幅度78.20%，主要由于本期末预收货款增加所致； 应付职工薪酬较上年度期末减少8,365,068.28元，减少幅度45.70%，