2018年舒泰神(北京)生物制药股份有限公司一季报

舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2018年第一季度报告 2018年04月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人周志文、主管会计工作负责人张荣秦及会计机构负责人(会计主管人员)郑宏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 273,206,535.95 329,821,125.35 -17.17% 归属于上市公司股东的净利润（元） 55,577,256.66 68,058,435.46 -18.34% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 55,433,784.98 67,971,003.88 -18.44% 经营活动产生的现金流量净额（元） 143,116,962.37 111,125,679.66 28.79% 基本每股收益（元/股） 0.11 0.14 -21.43% 稀释每股收益（元/股） 0.12 0.14 -14.29% 加权平均净资产收益率 2.49% 3.52% -1.03% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 2,602,494,816.65 2,628,519,510.31 -0.99% 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,131,232,171.22 2,209,377,282.39 -3.54% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 477,812,254 公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 □是√否 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1163 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,897.60 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 172,500.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -769.13 减：所得税影响额 25,361.59 合计 143,471.68 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、重大风险提示 研发项目未达预期的风险：新药研发和现有药品的深度开发须经历临床前研究、临床试验、申报注册、获准生产等过程，投入大、环节多、开发周期长、风险高，容易受到不可预测因素的影响。此外，如果公司研发的新药适应市场需求有限或不被市场接受，可能导致研发投入回报不匹配、经营成本上升，对公司盈利水平和成长性构成不利影响。为此，公司不断改进和提升研发水平，谨慎选择研发项目，优化研发格局和层次，集中力量推进重点研发项目的进度，同时开展战略性新品种研发以及探索性研究，拓展研发深度与广度，并通过收购、合作开发等形式推出新项目，拓展研发管线。 主要产品较为集中的风险：苏肽生目前仍然是公司营业收入的主要来源，营业收入占公司主营业务收入的比例近年虽然逐步下降，如果苏肽生客观经营环境发生重大变化、销售产生波动，将对公司的经营业绩和财务状况产生不利影响。为此，公司将进一步提高舒泰清市场覆盖的广度与深度，在清肠领域进一步扩大优势的同时全面推广便秘适应症，加快推进新产品舒唯欣上市并取得销售业绩；同时，不断改进和提升研发水平，集中力量推进重点研发项目的进度，并通过收购、合作开发等形式推出新项目，拓展产品线。 产品营销风险：随着国家医改的继续深化，限制适应症、医保控费、二次议价、总量控制、辅助用药目录、重点监控目录、医药代表备案制等政策的实施对医药行业带来了较大的改变和冲击，公司面临着外部营销环境变化所带来的挑战与风险。面对严峻的市场与政策环境，公司将认真分析政策，制定针对性的应对策略，对公司的业务进行积极的调整，保证公司经营业绩的稳定性；同时坚持学术推广的核心理念，让药品回归以临床价值为核心的价值观，服务于临床医生的诊疗需求和病患的治病需求。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 18,852股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 熠昭（北京）投境内非国有法人 0质押 资有限公司 37.08% 177,152,363 112,680,000 香塘集团有限公境内非国有法人 0质押 司 19.29% 92,181,046 92,172,708 拉萨开发区香塘 同轩科技有限公境内非国有法人 3.28% 15,690,611 0 司 苏州信托有限公 司－苏信理 财·价值创富 其他 J1606事务管理 2.93% 14,000,000 0 集合资金信托计 划 华泰证券资管－ 招商银行－华泰其他 聚力16号集合资 1.96% 9,382,600 0 产管理计划 北京华高永利资 产管理有限公司 －华高永利2号其他 1.40% 6,670,000 0 私募证券投资基 金 周志文 境内自然人 1.10% 5,279,269 3,959,452质押 3,150,000 顾振其 境内自然人 0.87% 4,155,840 3,116,880质押 4,155,839 李强 境内自然人 0.61% 2,909,558 0 中央汇金资产管国有法人 理有限责任公司 0.51% 2,437,253 0 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 熠昭（北京）投资有限公司 177,152,363人民币普通股 177,152,363 香塘集团有限公司 92,181,046人民币普通股 92,181,046 拉萨开发区香塘同轩科技有限公 15,690,611人民币普通股 15,690,611 司 苏州信托有限公司－苏信理财·价 值创富J1606事务管理集合资金信 14,000,000人民币普通股 14,000,000 托计划 华泰证券资管－招商银行－华泰 9,382,600人民币普通股 聚力16号集合资产管理计划 9,382,600 北京华高永利资产管理有限公司 6,670,000人民币普通股 －华高永利2号私募证券投资基金 6,670,000 李强 2,909,558人民币普通股 2,909,558 中央汇金资产管理有限责任公司 2,437,253人民币普通股 2,437,253 赖福平 1,783,045人民币普通股 1,783,045 中国建设银行股份有限公司－光 大保德信创业板量化优选股票型 1,492,022人民币普通股 1,492,022 证券投资基金 公司自然人股东周志文先生为熠昭（北京）投资有限公司股东、董事长、总经理；自然 人股东顾振其先生为香塘集团有限公司股东、董事长；拉萨开发区香塘同轩科技有限公 上述股东关联关系或一致行动的 司为香塘集团有限公司的全资孙公司；华泰证券资管－招商银行－华泰聚力16号集合 说明 资产管理计划为周志文先生出资设立；苏州信托有限公司—苏信理财·价值创富J1606 事务管理集合资金信托计划为顾振其先生设立的集合资金信托计划，通过“东证融汇明 珠339号定向资产管理计划”持有舒泰神股份。除上述人员之外，公司未知其他股东之 间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明无 （如有） 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 周志文 3,959,452 0 0 3,959,452高管锁定 至高管锁定期止 顾振其 2,338,005 0 778,875 3,116,880高管锁定 至高管锁定期止 张洪山 821,200 194,925 0 626,275高管锁定 至高管锁定期止 高管锁定、股权至高管锁定期止 张荣秦 520,969 0 0 520,969激励锁定 和限制性股票解 锁 高管锁定、股权至高管锁定期止 蒋立新 387,337 75,578 75,578 387,337激励锁定 和限制性股票解 锁 高管锁定、股权至高管锁定期止 马莉娜 372,418 93,104 0 279,314激励锁定 和限制性股票解 锁 程江红 股权激励锁定 至限制性股票解 83,988 0 0 83,988 锁 冯宇静 股权激励锁定 至限制性股票解 75,390 0 0 75,390 锁 孙燕芳 股权激励锁定 至限制性股票解 129,974 54,584 0 75,390 锁 刘建兵 股权激励锁定 至限制性股票解 64,594 0 0 64,594 锁 其他 股权激励锁定 至限制性股票解 2,130,090 209,939 0 1,920,151 锁 合计 10,883,417 628,130 854,453 11,109,740 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √适用□不适用 （一）资产负债类： 1、应收利息较上年度期末减少60,995.85元，减少幅度45.14%，主要由于本期定期存款 计提利息收入减少所致； 2、其他应收款较上年度期末增加497,919.32元，增加幅度36.79%，主要由于本期应收 备用金增加所致； 3、预付账款较上年度期末增加3,495,435.34元，增加幅度141.05%，主要由于本期支付 的研发技术服务费增加所致； 4、在建工程较上年度期末增加12,427,747.96元，增加幅度168.32%，主要由于本期取得 前期支付的车间建设项目设备款发票所致； 5、其他非流动资产较上年度期末减少12,547,500.00元，减少幅度53.40%，主要由于本 期取得前期支付的车间建设项目设备款发票所致； 6、预收账款较上年度期末减少1,046,260.92元，减少幅度43.82%，主要由于本期末预收 货款减少所致； 7、应付职工薪酬较上年度期末减少8,601,573.75元，减少幅度46.99%，主要由于上年度 末计提的年终绩效奖金于本期发放所致； 8、应付股利较上年度期末增加625,791.97元，增加幅度92.71%，主要由于本期限制性 股票分配的股利尚未发放所致。 （二）损益类： 1、营业成本较去年同期增加5,315,568.69元，增加幅度33.52%，主要由于本期舒泰清产 品销量增长导致成本增加所致； 2、财务费用由去年同期-699,925.80元变动至本期-1,676,494.08元，变动幅度139.52%， 主要由于本期定期存款增加导致利息收入增加所致； 3、资产减值损失较去年同期减少1,