2019年舒泰神(北京)生物制药股份有限公司三季报

舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2019 年第三季度报告 2019 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人周志文、主管会计工作负责人张荣秦及会计机构负责人(会计主管人员)李世诚声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,849,723,806.49 2,772,144,318.90 -33.27% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,629,710,092.99 2,457,842,852.72 -33.69% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 179,423,521.70 -5.47% 524,089,265.17 -17.35% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 5,405,223.77 -75.50% 41,104,029.86 -65.42% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） -7,241,306.21 -133.83% 28,301,801.54 -75.09% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 65,927,669.33 -63.46% 基本每股收益（元/股） 0.01 -80.00% 0.09 -64.00% 稀释每股收益（元/股） 0.01 -80.00% 0.09 -64.00% 加权平均净资产收益率 0.33% -0.59% 2.00% -3.17% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 476,034,544 公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 □ 是 √ 否 本报告期 年初至报告期末 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0114 0.0863 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -237,468.93 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 14,768,169.91 其他符合非经常性损益定义的损益项目 139,613.85 减：所得税影响额 1,868,086.51 合计 12,802,228.32 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 12,470 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 熠昭（北京）医 质押 88,441,808 药科技有限公司 境内非国有法人 37.21% 177,152,363 0 冻结 18,000,000 香塘集团有限公 境内非国有法人 0 质押 司 18.54% 88,261,046 88,172,708 拉萨开发区香塘 同轩科技有限公 境内非国有法人 3.08% 14,650,611 0 冻结 10,000,000 司 华泰证券资管－ 招商银行－华泰 其他 聚力16号集合资 1.97% 9,382,600 0 产管理计划 孔庆国 境内自然人 1.46% 6,932,823 0 北京华高永利资 产管理有限公司 －华高永利 2 号 其他 1.31% 6,226,020 0 私募证券投资基 金 王民 境内自然人 1.30% 6,199,999 0 周志文 境内自然人 1.11% 5,279,269 3,959,452 申万宏源投资管 理（亚洲）有限 其他 1.00% 4,777,720 0 公司－客户资金 顾振其 境内自然人 0.87% 4,155,840 3,116,880 质押 4,155,839 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 熠昭（北京）医药科技有限公司 177,152,363 人民币普通股 177,152,363 香塘集团有限公司 88,261,046 人民币普通股 88,261,046 拉萨开发区香塘同轩科技有限公 14,650,611 人民币普通股 司 14,650,611 华泰证券资管－招商银行－华泰 人民币普通股 聚力 16 号集合资产管理计划 9,382,600 9,382,600 孔庆国 6,932,823 人民币普通股 6,932,823 北京华高永利资产管理有限公司 人民币普通股 －华高永利2号私募证券投资基金 6,226,020 6,226,020 王民 6,199,999 人民币普通股 6,199,999 申万宏源投资管理（亚洲）有限公 人民币普通股 司－客户资金 4,777,720 4,777,720 曾潇 3,588,888 人民币普通股 3,588,888 中国建设银行股份有限公司－博 时裕益灵活配置混合型证券投资 2,616,907 人民币普通股 2,616,907 基金 公司自然人股东周志文先生为熠昭（北京）医药科技有限公司股东、董事长、总经理； 上述股东关联关系或一致行动的 自然人股东顾振其先生为香塘集团有限公司股东、董事长；拉萨开发区香塘同轩科技有 说明 限公司为香塘集团有限公司的全资孙公司；华泰证券资管－招商银行－华泰聚力 16 号 集合资产管理计划为周志文先生出资设立。除上述人员之外，公司未知其他股东之间是 否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 公司股东熠昭（北京）医药科技有限公司除通过普通证券账户持有 159,152,363 股外， 前 10 名股东参与融资融券业务股 还通过德邦证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 18,000,000 股，实际合计 东情况说明（如有） 持有 177,152,363 股。公司股东拉萨开发区香塘同轩科技有限公司除通过普通证券账户 持有 4,650,611 股外，还通过德邦证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 10,000,000 股，实际合计持有 14,650,611 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （一）资产负债类 1、货币资金较上年度期末减少227,276,448.68元，减少幅度62.23%，主要由于本期支付现金股利所致； 2、应收票据较上年度期末减少32,993,276.56元，减少幅度35.83%，主要由于本期部分银行承兑汇票贴现所致； 3、预付款项较上年度期末增加2,676,396.43元，增加幅度47.78%，主要由于本期末预付供应商各类款项增加所致； 4、可供出售金融资产较上年度期末减少791,482,398.92元，减少幅度100%，主要由于本期执行新金融工具准则，调整列报科目所致； 5、其他权益工具投资较上年度期末的可供出售金融资产减少457,833,980.23元，减少幅度57.85%，主要由于本期舒泰神（香港）投资InflaRx GmbH的公允价值变动所致； 6、开发支出较上年度期末增加4,250,516.03元，增加幅度49.76%，主要由于本期研发资本化项目持续投入所致； 7、长期待摊费用较上年度期末减少1,206,623.49元，减少幅度94.43%，主要由于本期舒泰神浙江收到退还款项所致； 8、应付职工薪酬较上年度期末减少18,261,693.75元，减少幅度88.52%，主要由于上年度末计提的年终绩效奖金于本期发放及2019年09月工资提前于本期发放所致； 9、应交税费较上年度期末增加4,523,752.82元，增加幅度267.48%，主要由于本期末应交增值税及其附加税、房产税及个人所得税增加所致； 10、其他应付款较上年度期末减少7,818,847.98元，减少幅度45.81%，主要由于本期限制性股票回购注销所致； 11、应付股利较上年度期末减少338,015.56元，减少幅度100.00%，主要由于本期限制性股票回购注销所致； 12、长期应付款较上年度期末减少3,708,057.52元，减少幅度32.77%，主要由于分期支付 购买德丰瑞40%少数股权收购款所致； 13、递延收益较上年度期末增加6,065,300.00元，增加幅度32.85%，主要由于本期收到固体制剂车间建设项目政府补助所致； 14、递延所得税负债较上年度期末减少38,383,465.97元，减少幅度74.02%，主要由于本期末舒泰神（香港）投资InflaRx GmbH的公允价值减少冲回递延所得税负债所致； 15、库存股较上年度期末增加58,569,239.39元，增加幅度242.52%，主要由于本期以集中竞价交易方式回购公司股份所致； 16、其他综合收益较上年度期末减少490,677,029.85元，减少幅度117.26%，主要由于本期舒泰神（香港）投资InflaRx GmbH的公允价值减少所致； 17、未分配利润较上年度期末减少272,784,940.49元，减少幅度30.42%，主要由于本期派发现金股利所致。 （二）损益类 1、研发费用较去年同期增加33,349,583.58元，增加幅度43.24%，主要由于公司持续加大研发投入所致； 2、利息费用较去年同期增加457,876.42元，增加幅度95.92%，主要由于本期银行承兑汇票贴现产生费用所致； 3、利息收入较去年同期减少2,481,832.84元，减少幅度54.53%，主要由于本期银行存款减少导致利息减少所致； 4、其他收益较去年同期增加8,892,474.18元，增加幅度151.34%，主要由于本期收到重大新药创制和重大高精尖成果产业化项目政府补助所致； 5、投资收益较去年同期减少11,468,781.66元，减少幅度32.25%，主要由于本期理财产品收益降低所致； 6、信用减值损失由去年同期0元变动至-385,432.87元，变动385,432.87元，较去年同期资产减值损失变动-5,611,538.07元，主要由于去年同期公司收到北京四环科宝制药有限公司退还的保证金，及应收账款减少导致去年同期计提的坏账准备减少所致； 7、资产减值损失由去年同期5,226,105.20元变动至0元，变动5,226,105.20元，变动幅度100%，主要由于本期执行新金融工具准则，计提的金融资产坏账准备调整列报科目所致； 8、营业外收入较去年同期减少842,367.30元，减少幅度72.34%，主要由于去年同期清理长期无法支付的债务所致； 9、营业外支出较去年同期减少1,194,802.69元，减少幅度74.00%，主要由于去年同期清理长期无法收回的债权所致； 10、所得税费用较去年同期减少13,375,982.68元，减少幅度56.09%，主要由于本期利润总额减少所致； 11、其他综合收益的税后净额由去年同期的212,412,121.31元，变动至-490,677,029.85元，变动-703,089,151.16元，变动幅度-331.00%，主要由于本期舒泰神（香港）投资InflaRx GmbH的公允价值变动所致。 （三）现金流量类 1、支付给职工以及为职工支付的现金较去年同期增加37,200,333.49元，增加幅度35.57%，主要由于员工数量增加及工资薪酬上涨所致； 2、支付的各项税费较去年同期减少44,606,622.57元，减少幅度79.92%，主要由于本期缴纳企业所得税、增值税及其附加税减少所致； 3、取得投资收益收到的现金较去年同期减少22,880,816.33元，减少幅度43.23%，主要由于本期理财产品投资收益降低所致； 4、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额较去年同期增加2,010.00元，增加幅度36.81%，主要由于本期收到处置报废资产款项增加所致； 5、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较去年同期减少32,048,900.33元，减少幅度42.94%，主要由于去年同期舒泰神四川支付项目用地预申请保证金所致； 6、分配股利、利润或偿付利息所支付的现金较去年同期增加195,279,471.06元，增加幅度164.17%，主要由于本期分派的现金股利较去年同期增加所致； 7、支付其他与筹资活动有关的现金较去年同期增加50,202,442.42元，增加幅度199.04%，主要由于本期支付以集中竞价交易方式回购公司股份所致； 8、汇率变动对现金及现金等价物的影响较去年同期减少1,198,461.62元，减少幅度44.53%，主要由于美元汇率较去年同期产生变动产生的外币报表折算差额所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、公司申报的关于凝血因子X激活剂（项目名称“注射用 STSP-0601”）的新药临床试验 申请于2019年05月14日获得国家食品药品监督管理局行政许可文书《受理通知书》；2019年 07月31日，公司收到国家药品监督管理局签发的关于凝血因子X激活剂（项目名称“注射用STSP-0601”）的《临床试验通知书》，获准开展临床试验（详细内容见公司于2019年07月31日披露于创业板信息披露网站巨潮资讯网的《关于注射用STSP