2020年石药创新制药股份有限公司年报

石药集团新诺威制药股份有限公司 2020 年年度报告 2021-009 2021 年 03 月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人韩峰、主管会计工作负责人杜英及会计机构负责人(会计主管人员)张晓燕声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司在本年度报告中详细阐述了未来可能发生的有关风险因素及对策，详见“第四节 经营情况讨论与分析”之“九、公司未来发展的展望”中的“公司可能面对的风险及应对措施”，敬请投资者予以关注。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 420,000,000 为基数，向 全体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公积 金向全体股东每 10 股转增 3 股。 目录 第一节 重要提示、目录和释义...... 2 第二节 公司简介和主要财务指标...... 6 第三节 公司业务概要...... 9 第四节 经营情况讨论与分析...... 17 第五节 重要事项...... 38 第六节 股份变动及股东情况...... 57 第七节 优先股相关情况...... 63 第八节 可转换公司债券相关情况...... 64 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况...... 65 第十节 公司治理...... 74 第十一节 公司债券相关情况...... 79 第十二节 财务报告...... 80 第十三节 备查文件目录...... 176 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、新诺威 指 石药集团新诺威制药股份有限公司 恩必普药业 指 石药集团恩必普药业有限公司，公司控股股东 欧意药业 指 石药集团欧意药业有限公司，公司股东 河北果维康 指 河北中诺果维康保健品有限公司，公司全资子公司 中诺医药科技 指 河北中诺医药科技有限公司，公司全资子公司 泰州果维康 指 石药集团泰州果维康保健品有限公司，河北果维康全资子公司 中诺泰州 指 石药集团中诺药业（泰州）有限公司，公司全资子公司 安沃勤 指 石药集团安沃勤医药（泰州）有限公司，中诺泰州的子公司 新诺威美国 指 英文名：CSPC INNOVATION USAINC，中文名：石药新诺威美国有 限公司 ，注册地为美国，公司全资子公司 欧洲德扬 指 英文名：CSPC DERYANG EUROPE GMBH，中文名：石药集团欧洲 德扬有限公司，注册地为德国，公司全资子公司 石药集团 指 石药集团有限公司，注册地为香港，香港联交所上市公司，股票代码： 1093.HK，公司实际控制人控制的企业 石药控股 指 石药控股集团有限公司，公司实际控制人控制的企业 中诺药业 指 石药集团中诺药业（石家庄）有限公司，公司实际控制人控制的企业 宏源热电 指 河北宏源热电有限责任公司，为石药控股的参股公司 维生药业 指 石药集团维生药业（石家庄）有限公司，实际控制人控制的企业 石药圣雪 指 石药集团圣雪葡萄糖有限责任公司，公司实际控制人控制的企业 中诚医药 指 石药集团河北中诚医药有限公司，公司实际控制人控制的企业 康日控股 指 英文名：Robust Sun Holdings Limited，中文名：康日控股有限公司， 注册地为英属维尔京群岛，公司的间接股东，实际控制人控制的企业 佳曦控股 指 英文名：Dragon Merit Holdings Limited，中文名：佳曦控股有限公司， 注册地为香港，公司的间接股东，实际控制人控制的企业 联诚控股 指 英文名：TrueAlly Holdings Limited，中文名：联诚控股有限公司，注 册地为英属维尔京群岛，公司的间接股东，实际控制人控制的企业 建诚公司 指 英文名：Key Honesty Limited，中文名：建诚有限公司，注册地为英 属维尔京群岛，公司的间接股东，实际控制人控制的企业 和择公司 指 英文名：Harmonic Choice Limited，中文名：和择有限公司，注册地 为香港，公司的间接股东，实际控制人控制的企业 鼎大集团 指 英文名：Massive Giant Group Limited，中文名：鼎大集团有限公司， 注册地为英属维尔京群岛，公司的间接股东，实际控制人控制的企业 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 《公司章程》 指 《石药集团新诺威制药股份有限公司章程》 报告期 指 2020 年 报告期各期末 指 2020 年 12 月 31 日 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 新诺威 股票代码 300765 公司的中文名称 石药集团新诺威制药股份有限公司 公司的中文简称 新诺威 公司的外文名称（如有） CSPC Innovation Pharmaceutical Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有）CSPC Innovation 公司的法定代表人 韩峰 注册地址 河北省石家庄市栾城区张举路 62 号 注册地址的邮政编码 051430 办公地址 河北省石家庄市栾城区张举路 62 号 办公地址的邮政编码 051430 公司国际互联网网址 www.xnwpharma.net 电子信箱 duying@mail.ecspc.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 杜英 戴龙 联系地址 河北省石家庄市栾城区张举路 62 号 河北省石家庄市栾城区张举路 62 号 电话 0311-67809843 0311-67809843 传真 0311-85409463 0311-85409463 电子信箱 duying@mail.ecspc.com 300765@mail.ecspc.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券事务部 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 签字会计师姓名 刘宇、邢灿灿 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 深圳市福田区金田路 4018 号 2019 年 3 月 22 日-2022 年 12 安信证券股份有限公司 安联大厦 35 层、28 层 A02 单 张翊维、樊长江 月 31 日 元 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2020 年 2019 年 本年比上年增减 2018 年 营业收入（元） 1,317,414,122.08 1,256,502,359.88 4.85% 1,240,098,691.33 归属于上市公司股东的净利润（元） 299,835,756.44 273,197,126.61 9.75% 223,840,143.77 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 263,188,500.07 238,465,715.95 10.37% 212,837,369.00 经营活动产生的现金流量净额（元） 349,071,664.26 315,384,186.07 10.68% 159,727,619.61 基本每股收益（元/股） 0.714 0.694 2.88% 0.711 稀释每股收益（元/股） 0.714 0.694 2.88% 0.711 加权平均净资产收益率 11.82% 13.77% -1.95% 25.47% 2020 年末 2019 年末 本年末比上年末增减 2018 年末 资产总额（元） 2,954,902,756.59 2,852,373,126.14 3.59% 1,390,799,205.46 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,678,111,938.23 2,406,399,708.49 11.29% 990,767,205.16 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性 □ 是 √ 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 □ 是 √ 否 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 355,609,758.11 331,623,366.78 345,661,569.33 284,519,427.86 归属于上市公司股东的净利润 73,080,413.05 106,405,999.24 77,699,277.66 42,650,066.49 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 63,653,543.42 89,246,869.34 70,951,207.69 39,336,879.62 经营活动产生的现金流量净额 95,461,023.85 67,587,815.27 105,978,560.92 80,044,264.22 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2020 年金额 2019 年金额 2018 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -430,725.37 -1,993,792.46 -299,607.08 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 23,098,080.33 23,815,570.94 14,521,070.87 委托他人投资或管理资产的损益 22,978,112.40 21,808,271.60 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -435,965.16 71,723.10 1,145,461.02 减：所得税影响额 8,567,097.89 8,910,323.87 3,724,199.83 少数股东权益影响额（税后） -4,852.06 60,038.65 639,950.21 合计 36,647,256.37 34,731,410.66 11,002,774.77 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 14 号——上市公司从事食品及酒制造相关业务》的披露要求 （一）公司从事的主营业务 公司的主营业务为功能食品的研发、生产与销售。公司目前生产的功能食品主要为咖啡因类食品添加剂和保健食品类产品。 公司咖啡因产品作为食品添加剂广泛应用于功能饮料中，具有提神醒脑、抗疲劳、暂时驱走睡意并恢复精力的作用，产品主要销往美国、德国、爱尔兰、巴西、印度等地，是百事可乐、可口可乐、红牛三大国际饮料公司的全球供应商。 公司果维康维生素C含片产品作为营养素补充剂类保健食品，具有补充维生素C、增强机体抵抗力等作用。维生素C具有提高白细胞杀菌抗病毒能力，增强人体抵抗力；抗氧化，消除体内自由基，促进胶原蛋白合成；促进铁、钙吸收等多种作用。 报告期内，公司主营业务及主要产品未发生重大变化。报告期后至报告披露日，公司主营业务及主要产品未发生重大变化。 （二）公司拥有的业务资质 1、与生产经营相关的业务资质 截至2020年12月31日，公司及子公司拥有的与生产经营有关的主要业务资质情况如下： 序号 持有人 许可证/资质名称 许可证编号 有效期至 颁发机关 许可/认证范围 新诺威 食品生产许可证 石家庄市行政审 食品添加剂 1 SC20113011100339 2022.1.23 批局 新诺威 药品生产许可证 冀20150138 河北省药品监督 原料药、精神药品 2 2025.12.08 管理局 新诺威 麻醉药品和精神药品定 河北省药品监督 咖啡因 3 点生产批件 TD2020-0001 - 管理局 关于下达2020年度麻醉冀药监化药函[2020] 河北省药品监督 4 新诺威 药品和精神药品生产需8号 2020.12.31 管理局 咖啡因 用计划的通知 新诺威 药品GMP认证 河北省食品药品 咖啡因 5 HE20180061 2023.08.16 监督管理局 新诺威 药品GMP认证 河北省食品药品 氨茶碱、二羟丙茶碱、可 6 HE20180069 2023.08.16 监督管理局 可碱、己酮可可碱、茶碱 新诺威 美国DMF认证 美国食品药品监 咖啡因 7 DMF 21002 - 督管理局（FDA） 新诺威 美国DMF认证 美国食品药品监 己酮可可碱 8