2021年石药创新制药股份有限公司三季报

证券代码：300765 证券简称：新诺威 公告编号：2021-055 石药集团新诺威制药股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 本报告期比上年同期增 年初至报告期末 年初至报告期末比上年 减 同期增减 营业收入（元） 341,185,765.18 -1.29% 1,048,618,549.78 1.52% 归属于上市公司股东的 80,978,666.20 4.22% 244,449,045.18 -4.95% 净利润（元） 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 77,752,688.84 9.59% 232,834,224.10 4.01% 利润（元） 经营活动产生的现金流 —— —— 169,991,542.05 -36.81% 量净额（元） 基本每股收益（元/股） 0.1483 4.22% 0.4477 -4.95% 稀释每股收益（元/股） 0.1483 4.22% 0.4477 -4.95% 加权平均净资产收益率 2.85% -0.14% 8.80% -1.41% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 3,127,645,936.40 2,954,902,756.59 5.85% 归属于上市公司股东的 2,880,098,554.44 2,678,111,938.23 7.54% 所有者权益（元） (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金 说明 额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备 69,891.52 -263,153.80 的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 2,145,605.41 5,275,414.18 额或定量持续享受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 2,241,438.16 6,665,834.08 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资 收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 84,726.80 -929,844.11 其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,380,349.16 减：所得税影响额 1,315,605.52 2,519,491.52 少数股东权益影响额（税后） 79.01 -5,713.09 合计 3,225,977.36 11,614,821.08 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、主要合并资产负债表项目 单位：元 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 变动比例 变动原因分析 主要原因为上年四季度回款较好，去年 应收账款 207,095,303.01 146,270,977.17 41.58%期末应收账款余额较少，报告期期末与 上年同期期末相比基本平稳。 预付款项 19,636,815.39 9,572,041.39 主要原因为氰乙酸、醋酐等主要原材料 105.15%价格上涨，导致预付金额增加。 主要原因为海外子公司加大库存商品备 存货 173,761,615.34 110,998,816.18 56.54%货及原材料价格上涨影响原材料库存金 额。 合同负债 8,927,263.64 25,270,340.67 -64.67%主要原因为报告期内预收账款减少所 致。 应交税费 17,294,364.58 11,217,534.75 主要原因为期末应交所得税、增值税增 54.17%加。 其他流动负债 745,223.44 3,022,485.75 主要原因为合同负债变动影响导致待转 -75.34%销项税额变动所致。 2、合并年初到报告期末利润表项目 单位：元 项目 2021年1-9月 2020年1-9月 变动比例 变动原因分析 税金及附加 9,738,800.88 14,430,448.75 主要原因为本期缴纳增值税较去年同期减少， -32.51%导致税金及附加同比减少。 研发费用 11,907,685.12 8,312,189.41 43.26%主要原因为报告期内研发投入增加所致。 财务费用 -19,298,850.86 4,014,258.25 -580.76%主要原因为报告期内利息收入增加所致。 其他收益 4,683,978.24 13,560,059.63 -65.46%主要原因为报告期内政府补助减少所致。 投资收益 7,778,876.01 15,533,063.35 主要原因为使用募集资金购买结构性存款金 -49.92%额较上年同期减少，导致到期投资收益减少。 公允价值变动 主要原因为报告期内使用募集资金购买结构 收益 2,190,104.83 10,116,913.52 -78.35%性存款金额较上年同期减少，导致未到期收益 减少。 信用减值损失 -3,246,466.41 -1,208,488.57 主要原因为报告期内应收账款余额增加导致 -168.64%计提坏账金额增加所致。 营业外收入 939,377.19 6,473,665.09 主要原因为上年同期收到600万元上市奖励， -85.49%导致上年同期营业外收入金额较大。 3、合并年初到报告期末现金流量表项目 单位：元 项目 2021年1-9月 2020年1-9月 变动比例 变动原因分析 经营活动产生 主要原因为报告期内原材料价格上涨，购买商 的现金流量净 169,991,542.05 269,027,400.04 -36.81%品、接受劳务支付的现金较上年同期增加所 额 致。 投资活动产生 主要原因为报告期内处置子公司河北中诺医 的现金流量净 84,487,880.51 -135,084,912.96 不适用药科技有限公司收到现金增加及报告期内固 额 定资产投资减少所致。 筹资活动产生 主要原因为报告期内分红金额较上年同期增 的现金流量净 -42,647,958.72 -28,000,000.00 -52.31%加所致。 额 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优 22,590 先股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 质押、标记或冻结情况 的股份数量 股份状态 数量 石药集团恩必普 境内非国有法人 74.02% 404,135,550 404,135,550 药业有限公司 石药集团欧意药 境内非国有法人 0.98% 5,364,450 5,364,450 业有限公司 李伟彬 境内自然人 0.33% 1,800,000 0 张伟 境内自然人 0.30% 1,664,150 0 曲劲凡 境内自然人 0.22% 1,220,000 0 吉林日昇投资管 理有限公司－月 其他 0.19% 1,020,910 0 恒一期 刘军省 境内自然人 0.18% 970,599 0 林柏静 境内自然人 0.18% 960,000 0 中信证券股份有 限公司－天弘中 证食品饮料指数 其他 0.13% 729,441 0 型发起式证券投 资基金 宋利 境内自然人 0.12% 667,800 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 李伟彬 1,800,000 人民币普通股 1,800,000 张伟 1,664,150 人民币普通股 1,664,150 曲劲凡 1,220,000 人民币普通股 1,220,000 吉林日昇投资管理有限公司－月 1,020,910 人民币普通股 1,020,910 恒一期 刘军省 970,599 人民币普通股 970,599 林柏静 960,000 人民币普通股 960,000 中信证券股份有限公司－天弘中 证食品饮料指数型发起式证券投 729,441 人民币普通股 729,441 资基金 宋利 667,800 人民币普通股 667,800 吉林日昇投资管理有限公司－月 662,330 人民币普通股 662,330 恒二期 吉林日昇投资管理有限公司－日 629,254 人民币普通股 629,254 日昇一期 上述股东关联关系或一致行动的 石药集团恩必普药业有限公司与石药集团欧意药业有限公司系一致行动人。未知其他前 说明 十大股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。 股东曲劲凡通过信用账户持有股份 1,220,000 股；股东吉林日昇投资管理有限公司－月 恒一期通过信用账户持有股份 1,020,910 股；股东刘军省通过普通账户持有股份 524,299 前 10 名股东参与融资融券业务股 股，通过信用账户持有股份 446,300 股，合计持有 970,599 股；股东林柏静通过普通账 东情况说明（如有） 户持有股份 180,000 股，通过信用账户持有股份 780,000 股，合计持有 960,000 股；股 东吉林日昇投资管理有限公司－月恒二期通过信用账户持有股份 662,330 股；股东吉林 日昇投资管理有限公司－日日昇一期通过信用账户持有股份 629,254 股。 (二)公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 (三)限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 三、其他重要事项 √ 适用 □ 不适用 公司拟通过向控股股东石药集团恩必普药业有限公司发行股份的方式购买其持有的石药集团圣雪葡萄糖有限责任公司100%股权，同时公司拟向特定对象发行股份募集配套资金，募集配套资金总额不超过拟购买资产交易价格的100%。（以上合成“本次交易”）。本次交易完成后，石药集团圣雪葡萄糖有限责任公司将成为公司全资子公司，本次交易构成关联交易，但预计不构成重大资产重组。 公司已于2021年7月23日召开第五届董事会第十一次会议及第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于<石药集团新诺威制药股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案。截至本报告披露日，本次交易所涉及的审计、评估等各项工作仍在持续推进中。待相关工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次交易的相关事项，并按照相关法律法规的规定履行有关的后续审批及信息披露程序。本次交易事项尚需履行公司董事会、股东大会审议通过，深圳证券交易所审核同意以及中国证监会注册等程序。本次交易事项能否取得前述批准或核准以及最终取得批准或核准的时间存在不确定性。敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。 四、季度财务报表 (一)财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：石药集团新诺威制药股份有限公司 2021 年 09 月 30 日