2014年辽宁成大股份有限公司年报

公司代码：600739 公司简称：辽宁成大 辽宁成大股份有限公司 2014年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人尚书志、主管会计工作负责人李宁及会计机构负责人（会计主管人员）王国英声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司以2014年度非公开发行股票发行完成后的总股本1,529,709,816股为基数，向全体股东 每10股派发现金2.00元（含税），共计派发现金305,941,963.20元。 六、前瞻性陈述的风险声明 本年度报告中有涉及公司经营和发展战略等未来计划的前瞻性陈述，该计划不构成公司对投 资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 目录 第一节 释义及重大风险提示......3 第二节 公司简介......4 第三节 会计数据和财务指标摘要......6 第四节 董事会报告......8 第五节 重要事项......26 第六节 股份变动及股东情况......32 第七节 优先股相关情况......36 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况......37 第九节 公司治理......43 第十节 内部控制......47 第十一节 财务报告......48 第十二节 备查文件目录......155 第一节 释义及重大风险提示 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 本公司、公司、辽宁成大 指 辽宁成大股份有限公司 股东大会 指 辽宁成大股份有限公司股东大会 董事会 指 辽宁成大股份有限公司董事会 监事会 指 辽宁成大股份有限公司监事会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《公司章程》 指 《辽宁成大股份有限公司章程》 报告期 指 2014年1月1日至2014年12月31日的会计期间 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 二、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的风险，敬请查阅第四节董事会报告中关于公司未来发 展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 辽宁成大股份有限公司 公司的中文简称 辽宁成大 公司的外文名称 LIAONINGCHENG DACO., LTD. 公司的外文名称缩写 LNCD 公司的法定代表人 尚书志 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 于占洋 王红云 联系地址 大连市中山区人民路71号 大连市中山区人民路71号 电话 0411－82512731 0411—82512618 传真 0411－82691187 0411－82691187 电子信箱 lncd@chengda.com.cn why@chengda.com.cn 三、基本情况简介 公司注册地址 大连市中山区人民路71号 公司注册地址的邮政编码 116001 公司办公地址 大连市中山区人民路71号 公司办公地址的邮政编码 116001 公司网址 http://www.chengda.com.cn 电子信箱 lncd@chengda.com.cn 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 辽宁省大连市中山区人民路71号成大大厦2811A室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 辽宁成大 600739 六、公司报告期内注册变更情况 （一）基本情况 注册登记日期 2014年7月31日 注册登记地点 大连市中山区人民路71号 企业法人营业执照注册号 21000000491955 税务登记号码 210202117590366 组织机构代码 11759036-6 公司于2014年7月31日在辽宁省工商行政管理局完成注册资本的变更，公司注册资本变更 为人民币壹拾肆亿贰仟玖佰柒拾万零玖仟捌佰壹拾陆元。 （二）公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见2011年年度报告公司基本情况。 （三）公司上市以来，主营业务的变化情况 公司主营业务由上市初期的纺织品服装出口业务，扩展至目前致力于商贸流通、生物制药、 能源开发和金融服务四大经营领域发展。1999年公司投资广发证券进入金融服务领域；2000年公 司进入医药零售连锁领域；2002年公司进入生物制药领域；2008年公司进入能源开发领域。 （四）公司上市以来，历次控股股东的变更情况 无。 七、 其他有关资料 名称 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事 办公地址 北京市西城区阜成门外大街22号外经贸大厦 务所（境内） 920-926 签字会计师姓名 李晓刚，高屹，周洪波 名称 招商证券股份有限公司 报告期内履行持续督 办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座41楼 导职责的保荐机构 签字的保荐代表人姓名 傅承，张贺 持续督导的期间 2014年7月7日至2015年12月31日 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 本期比 2013年 2012年 主要会计数 上年同 2014年 据 期增减 调整后 调整前 调整后 调整前 (%) 营业收入 9,238,557,842.14 10,333,854,547.99 10,333,854,547.99 -10.60 10,293,877,084.55 10,293,877,084.55 归属于上市 公司股东的 812,969,727.53 845,683,808.60 846,405,876.99 -3.87 694,880,445.93 694,880,445.93 净利润 归属于上市 公司股东的 扣除非经常 779,862,406.78 586,025,591.62 586,747,660.01 33.08 661,048,834.24 661,048,834.24 性损益的净 利润 经营活动产 生的现金流 426,131,779.63 229,578,123.39 332,894,847.82 85.62 14,758,106.44 14,758,106.44 量净额 本期末 2013年末 2012年末 比上年 2014年末 同期末 调整后 调整前 增减（% 调整后 调整前 ） 归属于上市 公司股东的 13,457,654,789.81 11,580,353,451.23 11,134,003,574.51 16.21 10,808,715,533.98 10,361,643,588.87 净资产 总资产 20,281,372,071.97 18,589,617,457.26 17,891,122,038.85 9.10 15,993,893,566.57 15,993,893,566.57 (二)主要财务指标 本期比上年 2013年 2012年 主要财务指标 2014年 同期增减 调整后 调整前 (%) 调整后 调整前 基本每股收益（元／股） 0.5841 0.6197 0.6202 -5.74 0.5092 0.5092 稀释每股收益（元／股） 0.5841 0.6197 0.6202 -5.74 0.5092 0.5092 扣除非经常性损益后的基本每股收 0.5603 0.4294 0.4299 30.48 0.4844 0.4844 益（元／股） 加权平均净资产收益率 6.53 7.55 7.88 减少1.02个 6.66 6.96 （%） 百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净 6.27 5.3 5.46 增加0.97个 6.33 6.62 资产收益率（%） 百分点 二、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净 资产差异情况 □适用√不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2014年金额 2013年金额 2012年金额 非流动资产处置损益 -550,375.35 250,247,999.96 8,133,315.67 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 34,878,193.51 13,287,682.54 12,390,641.50 定额或定量持续享受的政府补助除外 委托他人投资或管理资产的损益 3,079,942.30 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业 务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产 生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 8,166,467.22 -665,246.23 354,057.56 产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的 投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -769,523.82 31,542,252.61 2,599,253.95 其他符合非经常性损益定义的损益项目 9,869,110.69 16,172,875.99 少数股东权益影响额 -7,306,822.50 -4,272,832.48 -3,847,728.75 所得税影响额 -4,390,560.61 -40,350,750.11 -1,970,804.23 合计 33,107,320.75 259,658,216.98 33,831,611.69 四、 采用公允价值计量的项目 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 以公允价值计量且其变动 19,338,980.73 7,477,448.00 -11,861,532.73 714,017.08 计入当期损益的金融资产 合计 19,338,980.73 7,477,448.00 -11,861,532.73 714,017.08 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2014年，公司面对错综复杂的宏观经济形势和各经营领域的实际状况，坚持战略导向和效益 为核心，趋利避害，顺势而为。能源开发在项目进程上取得重要进展，部分领域运营质量有所提 升，经营规模在逆势下相对稳定，战略管控体系在经营实践中得到进一步加强。报告期内,实现销 售收入92.4亿元,归属于上市公司股东的净利润8.13亿元。 1、生物制药 2014年，成大生物积极做好销售、生产和研发工作，进一步提升产、研、销一体化的核心竞 争能力，保持了在人用狂犬病疫苗行业的领导地位。 成大生物在生产上，严控产品质量，挖掘生产潜力，最大限度释放了产能；研发工作有序推进， 北京细菌疫苗研发中心建成并投入使用，流感疫苗、流脑疫苗、甲肝疫苗、二倍体狂苗等项目的 研发工作都在按计划推进。自主研发的双价肾综合征出血热疫苗（Vero细胞）已完成临床研究工 作，生产车间正在建设中。高度关注行业监管政策变化，完善企业危机处理的长效机制。 全力推进上市工作。成大生物于2014年12月在新三板市场挂牌成功，为促进企业长远发展、 进一步提升企业价值和行业影响力奠定了基础。 报告期内,实现销售收入9.37亿元,利润总额52,208万元。 2、商贸流通 （1）医药连锁 2014年，成大方圆全面贯彻公司“提升运营质量，促进利润增长”的经营方针，实现稳步发 展，全年净增门店51家，门店总数增加到926家。 持续贯彻总成本领先战略。加大集中采购力度，进一步加强客户资源整合，增加优质协议客 户数量；不断强化品类管理；推进信息化建设，PRS信息系统的切换与升级已全部完成,物流配 送体系得到进一步完善；继续实施差异化战略，高度重视执业药师队伍建设；全力推进电商项目 建设，官网平台成功上线。 报告期内,实现销售收入25.89亿元,利润总额8,241万元。 （2）国内外贸易 纺织品出口贸易方面，深入贯彻大客户战略，从“客户开发维护、产品研发设计、供应商体 系建设”上积极培育竞争能力，全力打造公司平台的整体优势；大宗商品贸易方面，公司采取了 进一步做实供应链、提高运营质量的经营方针，注重风险防范，努力优化客户结构，加快业务模 式转换。 报告期内,实现销售收入54.37亿元,利润总额-3,710万元。 3、能源开发 2014年下半年以来，国际原油价格持续大幅度下跌，最大跌幅超过50%，国内原油和页岩油 价格随之一路下行，公司油页岩项目承受巨大压力。 成大弘晟除原有困难之外，油价的大幅下跌进一步加剧了困难局面；虽然公司采取了一系列 措施压缩生产成本，降低费用支出，但由于经营亏损和计提减值准备，2014年经营继续亏损且亏 损额加大，举步维艰。 报告期内，实现销售收入26,928万元，利润总额-44,524万元。 新疆宝明围绕完成石长沟二期项目建设和石长沟一期全面稳产达产两大重点工作，按照“早 建成、早投产、早见效”的总体要求，通过艰苦努力，项目建设和项目调试工作取得重要进展, 二期建设工程仅用8个月就完成施工任务，当年年底顺利实现一二期设备成功联合运行。项目的 设备整改和生产调试进展顺利，干馏厂单炉处理量已稳定超过设计指标。但油价持续下跌对新疆 宝明销售工作影响较大。 报告期内，实现利润总额-3,737万元。 4、金融服务 2014年，广发证券紧紧抓住资本市场活跃、证券行业深化改革的大好机遇，着力按照战略规 划落实年度经营指标和重点工作。全年实现归属于母公司所有者的净利润50.22亿元，归属辽宁 成大的投资收益同比增长78.58%，为公司盈利做出突出贡献。 (一)主营业务分析 1 利润表及现金流量表相关科目变动分析表