2009年北京诺思兰德生物技术股份有限公司中报

北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2009 年半年度报告 1 股份简称：诺思兰德 股份代码： 430047 定期公告：2009-002 2009年半年度报告 （股份代码：430047） 二○○九年八月 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2009 年半年度报告 2 重 要 提 示 本公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带责任。 中审国际会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报 告。 公司负责人许松山先生与会计机构负责人杨晶女士声明：保证年度报告中 财务报告的真实、完整。 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2009 年半年度报告 3 目 录 第一章 公司基本情况................................................................................................4 第二章 报告期的主要财务数据和指标....................................................................6 第三章 股本变动情况及报告期末已解除限售登记股份数量................................8 第四章 股东人数，前十名股东及其持股数量、报告期内持股变动情况、报告期 末持有的可转让股份数量和相互间的关联关系........................................................9 第五章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况..................10 第六章 管理层关于经营情况、财务状况和现金流量的分析，以及利润分配预案 和重大事项介绍..........................................................................................................11 第七章 报告期内定向增资情况及募集资金使用情况............错误！未定义书签。 第八章 财务报告（经审计） ................................................................................16 第九章 备查文件目录..............................................................................................16 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2009 年半年度报告 4 第一章 公司基本情况 一、公司的法定中文名称：北京诺思兰德生物技术股份有限公司 公司的法定英文名称：Beijing Northland Biotech.Co.,Ltd. 公司的法定中文名称缩写：诺思兰德 二、公司法定代表人：许松山 三、公司董事会秘书：聂李亚 联系地址：北京市海淀区上地开拓路 5 号 A402 室 邮政编码：100085 电 话：010-82890893 传 真：010-82890892 电子信箱：nieliya@northland-bio.com 四、公司注册地址：北京市海淀区上地开拓路 5 号 A402 室 公司办公地址：北京市海淀区上地开拓路 5 号 A402 室 邮政编码：100085 公司网址：www.northland-bio.com 电子信箱：nieliya@northland-bio.com 五、公司登载年度报告的指定网站的网址：http:// bjzr.gfzr.com.cn 公司年度报告备置地点:董事会秘书办公室 六、公司股份转让登记系统： 公司依据 《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司 股份报价转让试点办法》的有关规定，委托齐鲁证券有限责任公司作为主办报价 券商代办股份报价转让服务业务。 股票简称：诺思兰德 股票代码：430047 七、其他有关资料： 公司首次注册日期：2008 年 6 月 16 日 公司首次注册地点：北京市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：110108007009815 税务登记号码：110108763540486 组织机构代码：76354048-6 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2009 年半年度报告 5 公司聘请的会计师事务所名称：中审国际会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址： 北京海淀区阜成路 73 号裕惠大厦 12 层 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2009 年半年度报告 6 第二章 报告期的主要财务数据和指标 一、报告期内主要财务数据 项目 本报告期末 上年度期末 本报告期末比 上年度期末 增减 总资产（元） 10,803,874.15 11,414,291.92 -5.35% 股东权益（元） 9,314,046.57 9,975,057.44 -6.63% 每股净资产（元） 0.98 1.05 -6.63% 报告期（ 1-6 月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减 营业利润（元） -1,161,010.87 -802,888.72 -44.60% 利润总额（元） -661,010.87 -802,888.72 17.67% 净利润（元） -661,010.87 -802,888.72 17.67% 扣除非经常性损益后的 净利润（元） -1,161,010.87 -802,888.72 -44.60% 经营活动产生的现金流 量净额（元） -567,753.28 -763,398.78 25.63% 基本每股收益（元） -0.07 -0.09 22.22% 每股经营活动产生的现 金流量净额（元） -0.06 -0.08 25.63% 全面摊薄净资产收益率 -7.10% -8.60% 17.44% 扣除非经常性损益后的 全面摊薄净资产收益率 -12.47% -8.60% -45.00% 二、扣除非经常性损益项目和金额 单位：人民币元 项目 2009 年 1-6 月 2008 年 1-6 月 非流动资产处置损益 政府补助 其他营业外收入和支出 500,000.00 - 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2009 年半年度报告 7 债务重组收益 减：所得税影响 非经常性损益净额 500,000.00 0.00 净利润 -661,010.87 -802,888.72 扣除非经常性损益的净利润 -1,161,010.87 -802,888.72 三、报告期内股东权益变动情况 单位：人民币元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本 9,500,000.00 - - 9,500,000.00 资本公积 7,575.49 - - 7,575.49 盈余公积 0.00 - - 0.00 未分配利润 467,481.95 - -661,010.87 -193,528.92 股东权益合计 9,975,057.44 - -661,010.87 9,314,046.57 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2009 年半年度报告 8 第三章 股本变动情况及报告期末已解除限售登记股份数量 一、股份变动情况统计表 单位：股 期初股份 期末股份 股份性质 数量 比例 （%） 本期增减 数量 比例 （%） 一、 有限售条件股份 9,500,000 100 -2,374,999 7,125,001 75.00 高管股份 9,500,000 100 -2,374,999 7,125,001 75.00 个人和基金 其他法人 二、 无限售条件股份 0 0 +2,374,999 2,374,999 25.00 股份总数 9,500,000 100 0 9,500,000 100.00 二、报告期内股份解除限售情况的说明 2009年6月16日，北京诺思兰德生物技术股份有限公司成立满一周年，公司按 照相关规定,到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理首批进入代办股 份转让系统挂牌报价转让股份的解除限售手续，报告期股份解除限售情况如下： 序号 股东名称 任职 挂牌前持股 数量（股） 本次解除限售登 记股份数量（股） 尚未解除限售股 份数量（股） 1 许松山 董事长、总经理 2,414,900 603,725 1,811,175 2 许日山 监事会主席 2,282,850 570,712 1,712,138 3 聂李亚 董事、副总经理、 董秘 1,193,200 298,300 894,900 4 许成日 董事 1,193,200 298,300 894,900 5 李相哲 董事 1,193,200 298,300 894,900 6 马素永 监事 1,193,200 298,300 894,900 7 杨 晶 董事 29,450 7,362 22,088 合 计 9,500,000 2,374,999 7,125,001 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2009 年半年度报告 9 第四章 股东人数，前十名股东及其持股数量、报告期内持股变动情 况、报告期末持有的可转让股份数量和相互间的关联关系 股东数量和持股情况 单位：万股 序 号 股东姓名 股东性 质 报告初 期持股 数量 报告期 内增减 报告末 期持股 数量 报告末 期持股 比例 可转让 股份数 量 质押或 冻结的 股份数 量 1 许松山 自然人 241.49 -3 238.49 25.10% 57.3725 0 2 许日山 自然人 228.285 0 228.285 24.03% 57.0712 0 3 许成日 自然人 119.32 0 119.32 12.56% 29.8300 0 4 李相哲 自然人 119.32 0 119.32 12.56% 29.8300 0 5 聂李亚 自然人 119.32 0 119.32 12.56% 29.8300 0 6 马素永 自然人 119.32 -3 116.32 12.24% 26.8300 0 7 王常睿 自然人 0 +3 3 0.32% 3 0 8 李民旭 自然人 0 +3 3 0.32% 3 0 9 杨 晶 自然人 2.945 0 2.945 0.31% 0.7362 0 合 计 950.00 0 950.00 100.00% 950.00 0 上述股东关联关系或一致行动关系的说明： 公司第一大股东许松山与第二大股东许日山为兄弟关系,为一致行动人。 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2009 年半年度报告 10 第五章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况 姓名 职务 任职期限 年初持股数 量（万股） 年末持股数 量（万股） 股份增减 数（万股） 是否在公 司领薪 许松山 董事长、 总经理 2008-2011 241.49 238.49 -3 是 聂李亚 董事、 副 总 经 理、董秘 2008-2011 119.32 119.32 0 是 许成日 董事 2008-2011 119.32 119.32 0 否 李相哲 董事 2008-2011 119.32 119.32 0 否 杨 晶 董事、财 务负责人 2008-2011 2.945 2.945 0 是 许日山 监事会主 席 2008-2011 228.285 228.285 0 否 马素永 监事 总工程师 2008-2011 119.32 116.32 -3 是 文美玉 职工监事 2008-2011 0 0 0 是 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2009 年半年度报告 11 第六章 管理层关于经营情况、财务状况和现金流量的分析，以及利 润分配预案和重大事项介绍 一、报告期内公司经营情况 1、报告期内公司总体经营情况回顾 报告期内，公司实现营业利润-1,161,010.87元，较上年同期减少44.6%。 实 现净利润-661,010.87元，较上年同期增长17.67%。公司总资产10,803,874.15元， 比上年度期末减少5.35% ；净资产9,314,046.57元，较上年度期末减少6.63%。 报告期内盈利水平降低的主要原因， 是报告期内由于公司的经营特点—技术 转让而不是产品销售，而刚好在报告期内没有营业收入所致，但未影响公司经营 和盈利能力的连续性和稳定性。 2、报告期的主要工作： 1）新药研发工作： A． 重组人改构白介素-11： 在 15 家医院正在进行 II 期临床试验,其进展顺利， 预计 2009 年 12 月份完成Ⅱ期临床研究。 B．重组人肝细胞生长因子裸质粒注射剂：于 2008 年 6 月获得Ⅰ期临床研 究批文，在首都医科大学附属宣武医院血管外科进行Ⅰ期临床研究，现完成全部 病例入组， 将于 2009 年 8 月 30 日完成全部试验,并于 2009 年度内申请 II 期临床 试验； 同时还开展了本品的二次开发项目---重组人肝细胞生长因子裸质粒涂层支 架的药学研究。 C．重组人胸腺素α1：在吉林大学白求恩医学院已完成药效学研究，试验 结果表明，本品具有很好的促进机体免疫增强的功能；在北京协和药物研究所进 行的毒理学评价，急性毒性试验、遗传毒性试验、生殖毒性试验和局部刺激试验 已经完成，没有出现明显的毒性反应；长期毒性已经完成给药；药代动力学研究 正在于军事医学科学院进行。本项目预计 2009 年年度内申请临床研究。 D．重组人胸腺素β4：在南开大学医学院完成药效学研究，试验结果表明， 本品具有很好的促进角膜和皮肤损伤愈合；同时，本品在韩国 Biotoxtech 公司正 在进行的整体毒理学评价，在已完成的急性毒性试验、遗传毒性试验、生殖毒性 试验和局部刺激试验已经完成，没有发现明显的毒性作用。 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2009 年半年度报告 12 2）知识产权： 在报告期内，公司申请了 1 件发明专利，又获得 1 件发明专利。目前公司总 共拥有 5 件发明专利，其中 1 件 PCT 国际专利进入国家阶段。 3）经营管理方面 在齐鲁证券有限公司、中凯律师事务所、中审会计师事务所的共同协作下， 公司于 2009 年 1 月 12 日获得中国证券业协会备案确认，并于 2 月 18 日在深圳 交易所挂牌。为了进一步规范企业经营管理，并满足不断增加的业务，修改和补 充了管理和业务有关的管理制度和岗位责任制度，开展了流程再造工作，增设证 券投资部和信息管理部， 扩编了临床研究部。 在本报告期内， 公司新增 4 名员工， 加大了研发投入，加快了新药研发进度。 二、报告期内财务状况的分析 1、主要财务数据变化情况 项 目 金 额（元） 2009 年 1－6 月 金 额（元） 2008 年 1－6 月 增减比率 营业收入 - 9,304.82 / 营业利润 -1,161,010.87 -802,888.72 -44.60% 净利润 -661,010.87 -802,888.72 17.67% 扣 除 非 经 常 性 损 益后的净利润 -1,161,010.87 -802,888.72 -44.60% 现 金 及 现 金 等 价 物净增加额 -580,953.28 217,085.91 -367.61% 营业外收入 500,000.00 - / 项 目 金 额（元） 2009 年 6 月 30 日 金 额（元） 2008年12月31日 增减比率 总资产 10,803,874.15 11,414,291.92 -5.35% 股东权益 9,314,046.57 9,975,057.44 -6.63% 应收帐款 1,067,700.00 1,546,122.00 -30.94% 预付账款 718,750.00 725,750.00 -0.96% 预收账款 320,000.00 310,000.00 3.23% 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2009 年半年度报告 13 未分配利润 -193,528.92 467,481.95 -141.40% 注释说明： （ 1）营业利润与上年同期相比减少较多，主要是因为报告期审计咨询费、工资、 办公费、差旅费用的增加,较上年同期有所增加。报告期内扣除非经常性损益后 的净利润同比增长17.67%； （ 2）扣除非经常性损益后的净利润变动主要是管理费用增加所致； （ 3）现金及现金等价物净增加额减少主要是报告期继续增加研发投入等； （ 4）营业外收入增长主要是报告期收到项目专向补贴款500,000.00 元，上年同 期无此项收入，比上年同期增长较大； 2、报告期内主营业务及其经营情况分析 报告期内，公司无根据技术转让（或专利许可）、技术服务合同的执行情况 确认的收入，报告期内净利润为-661,010.87元，较去年同期增长17.67%，主要 与公司目前所处研发阶段及经营模式有关，造成营业收入在会计期间出现波动。 三、报告期内现金流量状况的分析 单位：人民币元 项目 2009 年 1-6 月 2008 年 1-6 月 变动金额 经营活动产生的现金流量净额 -567,753.28 -763,398.78 195,645.50 投资活动产生的现金流量净额 -13,200.00 - -13,200.00 筹资活动产生的现金流量净额 - 1,028,500.00 -1,028,500.00 现金及现金等价物增加额 -580,953.28 217,085.91 -798,039.19 报告期内公司现金及现金等价物净增加额减少 580,953.28 元， 与同期相比， 变化较大。报告期内公司加快大临床研究的力度，增加了对研发项目的投入，同 时增加了人员工资社保等。 报告期内公司经营活动产生的现金流量净额为减少 567,753.28 元。与同期 相比，变化不大。公司以研发为主，经营活动流入量波动产生，研发项目稳步发 展，故报告期内，经营活动产生的现金流出大于流入。 报告期内公司投资活动产生的现金流量净额为-13,200.00元， 主要原因是用 于购置固定资产的现金支出。 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2009 年半年度报告 14 报告期内公司无筹资活动现金流量。 四、利润分配预案 无。 五、重大事项介绍 1、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证券业协会、深圳 证券交易所的有关规定， 不断完善公司治理结构， 建立行之有效的内控管理体系， 确保公司规范运作。 2、公司利润分配及资本公积金转增股本情况 公司2009年度中期不进行利润分配及资本公积金转增股本。 3、重大诉讼仲裁事项 公司在报告期内无重大诉讼、仲裁事项。 4、报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 报告期内公司未发生且没有以前期间发生但延续到报告期的收购及出售资 产、吸收合并事项。 5、重大合同及其履行情况 无。 6、报告期内公司重大关联交易事项 公司在报告期内无重大关联交易事项。 7、报告期内公司对外担保情况 公司在报告期内无对外担保事项。 8、报告期内委托理财情况 公司在报告期内无委托理财事项。 9、其他重要事项 报告期内公司不存在持有上市公司、非上市金融企业和拟上市公司股权情 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2009 年半年度报告 15 况。报告期内公司无其他重大事项。 第七章 报告期内定向增资情况及募集资金使用情况 报告期内，公司无定向增资情况及募集资金事项发生。 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2009 年半年度报告 16 第八章 财务报告 本公司财务报告已经经过中审国际会计师事务所有限公司的注册会计师的 审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 审 计 报 告 中审国际审字[2009]第 010031 号 北京诺思兰德生物技术股份有限公司： 我们接受委托，审计了后附的北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下 简称“诺思兰德公司”）财务报表，包括2009年6月30日的资产负债表，2009年 1-6月的利润表、现金流量表和股东权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是诺思兰德公司管理层的责任。这 种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财 务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计 政策；（3）作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按 照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要 求我们遵守职业道德规范， 计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错 报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报 表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内 部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性， 以及 评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了 基础。 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2009 年半年度报告 17 三、审计意见 我们认为，诺思兰德公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在 所有重大方面公允反映了诺思兰德公司2009年6月30日的财务状况以及2009年1 －6月的经营成果和现金流量。 中审国际会计师事务所有限公司 中国注册会计师： 中国注册会计师： 中国.北京市 二○○九年七月五日 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2009 年半年度报告 18 资 产 负 债 表 2009 年 6 月 30 日 企财 01 表－1 编制单位：北京诺思兰德生物技术股份有限公司 金额单位：元 项 目 注释 期末金额 期初金额 流动资产： —— 货币资金 附注六（一） 613,473.69 1,194,426.97 交易性金融资产 应收票据 应收账款 附注六（二） 1,067,700.00 1,546,122.00 预付款项 附注六（三） 718,750.00 725,750.00 应收股利 应收利息 其他应收款 197,374.73 207,684.36 存货 附注六（四） 4,284,949.13 3,620,207.28 其中：原材料 库存商品（产成品） 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 6,882,247.55 7,294,190.61 非流动资产： —— 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产原价 附注六（五） 940,135.82 926,935.82 减：累计折旧 附注六（五） 519,987.87 458,821.66 固定资产净值 420,147.95 468,114.16 减：固定资产