2018年甘肃陇神戎发药业股份有限公司三季报

甘肃陇神戎发药业股份有限公司 2018年第三季度报告 2018-046 2018年10月 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人康海军、主管会计工作负责人张帆及会计机构负责人(会计主管人员)孙立娜声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 778,571,446.84 782,229,902.86 -0.47% 归属于上市公司股东的净资产 719,191,011.78 712,192,893.57 0.98% （元） 本报告期比上年同期 年初至报告期末比上 本报告期 年初至报告期末 增减 年同期增减 营业收入（元） 42,390,044.24 -32.54% 153,352,483.29 -20.63% 归属于上市公司股东的净利润 -42,123.28 95.89% 10,638,257.63 -17.49% （元） 归属于上市公司股东的扣除非经 -1,686,311.71 20.03% 8,138,187.62 -5.59% 常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 -- -- -18,960,853.33 38.35% （元） 基本每股收益（元/股） -0.0001 97.06% 0.0351 -17.41% 稀释每股收益（元/股） -0.0001 97.06% 0.0351 -17.41% 加权平均净资产收益率 -0.01% 0.14% 1.48% -0.35% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 2,620,600.00 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 285,041.09 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 35,511.90 减：所得税影响额 441,082.98 合计 2,500,070.01 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢复的优先 报告期末普通股股东总数 26,320 0 股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 西北永新集团有 国有法人 26.10% 79,176,142 79,176,142质押 39,588,073 限公司 甘肃生物产业创 业投资基金有限国有法人 7.11% 21,575,777 0 公司 通用技术创业投 国有法人 4.38% 13,291,027 0 资有限公司 兰州永新大贸贸 国有法人 3.83% 11,609,108 11,609,108质押 5,804,550 易有限责任公司 詹显财 境内自然人 2.50% 7,588,864 0 张双全 境内自然人 2.00% 6,060,200 0质押 6,060,000 全国社会保障基 金理事会转持二国有法人 1.75% 5,300,050 5,014,114 户 甘肃省新业资产 经营有限责任公国有法人 1.70% 5,169,710 0 司 张建利 境内自然人 1.51% 4,593,522 0质押 3,329,422 甘肃省循环经济 产业投资基金合 境内非国有法人 1.48% 4,491,800 0 伙企业（有限合 伙） 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 甘肃生物产业创业投资基金有限 21,575,777人民币普通股 公司 通用技术创业投资有限公司 13,291,027人民币普通股 詹显财 7,588,864人民币普通股 张双全 6,060,200人民币普通股 甘肃省新业资产经营有限责任公 5,169,710人民币普通股 司 张建利 4,593,522人民币普通股 甘肃省循环经济产业投资基金合 4,491,800人民币普通股 伙企业（有限合伙） 罗林立 4,200,000人民币普通股 兰州天域资产管理有限公司 3,557,600人民币普通股 东证融通投资管理有限公司 2,698,113人民币普通股 股东兰州永新大贸贸易有限责任公司为大股东西北永新集团有限公司的全资子公司，除 上述股东关联关系或一致行动的 此之外，其他股东之间不存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办 说明 法》规定的一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明 上述股东未参与融资融券业务。 （如有） 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √适用□不适用 （一）合并资产负债表项目 1、货币资金期末较期初减少65.96%，主要是报告期购买银行理财产品、支付现金股利、经营性现金流量净额减少所致。 2、预付款项期末较期初减少50.24%，主要是报告期工程结算后冲抵工程款所致。 3、其他流动资产期末较期初增加449.37%，主要是报告期购买银行理财产品所致。 4、投资性房地产期末较期初增加242.95%，主要是公司部分房产出租，其对应资产核算从“固定资产”科目转为“投资性房地产”科目所致。 5、应付票据及应付账款期末较期初减少36.67%，主要是支付到期的原材料采购款所致。 6、预收账款期末较期初增加54.29%，主要是预收房屋租金及预收货款增加所致。 7、应付职工薪酬期末较期初减少60.52%，主要是报告期支付了上年绩效奖所致。 （二）合并利润表项目 1、营业成本报告期较上年同期减少30.02%，主要营业收入较上年同期减少，与其对应的营业成本相应减少所致。 2、财务费用报告期较上年同期增加65.53%，主要是报告期银行存款利息收入较上年同期减少所致。 3、资产减值损失报告期较上年同期减少33.17%，主要是计提应收账款坏账准备较上年同期减少所致。 4、其他收益报告期较上年同期减少48.91%，主要是上年同期根据元胡止痛滴丸二次开发项目及在吉尔吉斯斯坦等国中药海外注册项目的进展情况，对有关收益性政府补贴记入当期收益，本报告期无此收益。5、营业外收入报告期较上年同期增加185.84%，主要是报告期代扣代缴个税手续费收入较上年同期增加所致。 （三）合并现金流量表项目 1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加38.35%，主要是报告期采购原料支付的现金、支付的税费减少所致。 2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加78.43%，主要是报告期购建固定资产支出较上年同期减少所致。 3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加54.62%，主要是报告期支付的股利较上年同期减少所致。二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、报告期内现金分红政策的执行情况 √适用□不适用 为回报全体股东，在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，结合《甘肃陇神戎发药业股份有限公司未来股东回报规划(2017-2019)》承诺，根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，经2018年3月22日公司第三届董事会第二次会议审议通过，公司2017年度利润分配预案为：以截止2017年12月31日公司总股本30,334.5万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.12元人民币(含税)，共计分配现金股利364.014万元，可供分配利润余额结转以后年度可分配利润。独立董事事前发表了明确的同意意见。 2018年4月17日，公司召开2017年年度股东大会，审议通过了上述利润分配预案。 2018年5月16日，公司通过中国登记结算有限公司深圳分公司已实施完毕2017年年度利润分配事项。 公司《2017年度利润分配预案的公告》（2018-013号）和《2017年年度分红派息实施公告》（2018-026号）具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用√不适用 六、违规对外担保情况 □适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 第四节财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：甘肃陇神戎发药业股份有限公司 2018年09月30日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 19,941,182.30 58,586,236.30 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 192,239,259.08 163,142,934.20 其中：应收票据 2,690,001.67 5,356,573.51 应收账款 189,549,257.41 157,786,360.69 预付款项 2,051,980.88 4,123,356.66 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 7,216,808.08 7,064,500.02 买入返售金融资产 存货 22,855,535.68 24,301,048.43 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 25,022,579.25 4,554,737.70 流动资产合计 269,327,345.27 261,772,813.31 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 54,200,000.00 54,200,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 68,923,343.09 20,097,481.17 固定资产 294,238,818.23 362,352,405.63 在建工程 20,368,289.12 20,346,754.08 生产性生物资产 油气资产 无形资产 53,627,404.01 46,803,867.86 开发支出 商誉 长期待摊费用 141,509.43 递延所得税资产 2,979,289.89 2,797,603.66 其他非流动资产 14,765,447.80 13,858,977.15 非流动资产合计 509,244,101.57 520,457,089.55 资产总计 778,571,446.84 782,229,902.86 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据及应付账款 20,877,030.61 32,966,392.19 预收款项 7,438,930.32 4,821,460