2020年深圳市海普瑞药业集团股份有限公司三季报

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人李锂、主管会计工作负责人张斌及会计机构负责人(会计主管人员)张斌声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 18,512,739,521.17 15,242,205,403.45 21.46% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 11,250,565,828.20 7,347,010,761.12 53.13% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 883,279,435.85 -12.56% 3,542,478,922.83 12.85% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 127,537,897.12 2.13% 708,597,054.96 5.56% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 101,542,973.46 -35.02% 605,993,778.68 173.00% 经营活动产生的现金流量净额 （元） 115,697,104.31 260.03% -129,851,048.90 -14.26% 基本每股收益（元/股） 0.0915 -8.59% 0.5467 1.58% 稀释每股收益（元/股） 0.0915 -8.59% 0.5467 1.58% 加权平均净资产收益率 1.26% -0.60% 8.48% -1.93% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -77,893.26 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 44,059,801.13 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 74,343,844.77 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -361,824.51 减：所得税影响额 15,093,214.09 少数股东权益影响额（税后） 267,437.76 合计 102,603,276.28 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 33,786 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 深圳市乐仁科技 境内非国有法人 0 质押 有限公司 32.31% 474,029,899 43,600,000 乌鲁木齐金田土 股权投资合伙企 境内非国有法人 27.81% 408,041,280 0 业（有限合伙） HKSCC NOMINEES 境外法人 15.00% 220,033,490 0 LIMITED[注 1] 乌鲁木齐水滴石 穿股权投资合伙 境内非国有法人 3.16% 46,425,600 0 企业（有限合伙） 乌鲁木齐飞来石 股权投资有限公 境内非国有法人 2.75% 40,320,000 0 司 深圳市海普瑞药 业股份有限公司 其他 －第二期员工持 1.03% 15,118,035 0 股计划 中国工商银行股 份有限公司－融 其他 0.75% 10,995,153 0 通健康产业灵活 配置混合型证券 投资基金 香港中央结算有 境外法人 限公司 0.62% 9,130,848 0 中国工商银行股 份有限公司－华 夏乐享健康灵活 其他 0.41% 6,081,587 0 配置混合型证券 投资基金 黄权威 境内自然人 0.29% 4,184,108 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 深圳市乐仁科技有限公司 474,029,899 人民币普通股 474,029,899 乌鲁木齐金田土股权投资合伙企 人民币普通股 业（有限合伙） 408,041,280 408,041,280 HKSCC NOMINEES LIMITED[注 境内上市外资股 220,033,490 220,033,490 1] 乌鲁木齐水滴石穿股权投资合伙 人民币普通股 企业（有限合伙） 46,425,600 46,425,600 乌鲁木齐飞来石股权投资有限公 人民币普通股 司 40,320,000 40,320,000 深圳市海普瑞药业股份有限公司 人民币普通股 －第二期员工持股计划 15,118,035 15,118,035 中国工商银行股份有限公司－融 通健康产业灵活配置混合型证券 10,995,153 人民币普通股 10,995,153 投资基金 香港中央结算有限公司 9,130,848 人民币普通股 9,130,848 中国工商银行股份有限公司－华 夏乐享健康灵活配置混合型证券 6,081,587 人民币普通股 6,081,587 投资基金 黄权威 4,184,108 人民币普通股 4,184,108 深圳市乐仁科技有限公司和乌鲁木齐金田土股权投资合伙企业（有限合伙）的股东（合 伙人）为李锂和李坦，乌鲁木齐飞来石股权投资有限公司的股东为李锂，乌鲁木齐水滴 石穿股权投资合伙企业（有限合伙）的合伙人为单宇和李坦，李锂和李坦为夫妻关系， 上述股东关联关系或一致行动的 单宇和李坦为兄妹关系，单宇参与公司第二期员工持股计划，参加该期员工持股计划的 说明 份额为 38.88%。除上述情况外，公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也 未知是否属于一致行动人。 注 1：HKSCC NOMINEES LIMITED 即香港中央结算（代理人）有限公司，其所持股 份是代表多个客户持有。 前 10 名股东参与融资融券业务情 无 况说明（如有） 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产负债表项目 本报告期末 上年末 同比增减 变动原因 货币资金 2,928,107,184.47 1,277,767,013.51 129. 16% 报告期内公司在香港上市，收到 的募资款增加所致 交易性金融资产 613,097,117.68 112,644,401.68 444. 28% 报告期内公司使用闲置募集资金 购买的短期理财产品金额增加所 致 应收票据 35,186,255.23 22,825,711.23 54.15%报告期内销售增加，应收票据余 额增加所致 预付款项 233,903,064.39 443,349,517.87 -47.24%报告期内原材料预付款减少所致 其他应收款 75,415,309.45 375,506,464.54 -79.92%报告期内收到上年度末计提的业 绩补偿款所致 存货 3,344,386,695.08 2,374,356,880.29 40.85%报告期内，依据制剂销量增长趋 势而适当增加了制剂的库存及存 货成本增加共同影响所致 合同资产 24,845,153.47 - N/A报告期内公司执行新收入准则影 响所致 一年内到期的非流动资 90,589,975.96 13,511,372.38 570. 47% 报告期内公司的债权投资将于一 产 年内到期，重分类至一年内到期 的非流动资产所致 其他流动资产 179,562,019.84 82,052,791.47 118. 84% 报告期内公司的留抵增值税金额 增加所致 债权投资 0.00 74,183,339.05 -100. 00% 报告期内公司的债权投资将于一 年内到期，重分类至一年内到期 的非流动资产所致 使用权资产 97,492,452.60 - N/A报告期内公司执行新租赁准则影 响所致 开发支出 14,726,937.07 11,090,829.18 32.78%报 告 期 内 子 公 司 的 研 发项目 AR-301注射液的研发支出增加 所致 其他非流动资产 289,340,285.65 114,888,950.64 151. 84% 报告期内公司预付的股权投资款 以及发行8.7亿债券支付8700万 元债券保证金所致 短期借款 1,686,887,572.34 2,927,445,063.98 -42.38%报告期内公司偿还部分短期银行 贷款所致 预收款项 0.00 203,356,476.11 -100. 00% 报告期内公司执行新收入准则影 响所致 合同负债 321,225,006.06 - N/A报告期内公司执行新收入准则影 响所致 其他流动负债