2017年上海康德莱企业发展集团股份有限公司三季报

公司代码：603987 公司简称：康德莱 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 2017 年第三季度报告 目录 一、重要提示......3 二、公司基本情况......3 三、重要事项......7 四、附录......9 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人王彩亮、主管会计工作负责人张捷及会计机构负责人（会计主管人员）张捷保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司基本情况 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产 1,564,299,464.07 1,547,522,918.27 1.08 归属于上市公司 1,197,893,915.84 1,139,030,021.93 5.17 股东的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9月） （1-9月） 经营活动产生的 176,847,994.42 149,629,703.19 18.19 现金流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%） （1-9月） （1-9月） 营业收入 937,204,786.03 820,246,460.68 14.26 归属于上市公司 90,407,393.91 76,448,620.52 18.26 股东的净利润 归属于上市公司 84,320,502.41 71,848,037.29 17.36 股东的扣除非经 常性损益的净利 润 加权平均净资产 7.70 11.39 减少3.69个百分点 收益率（%） 基本每股收益 0.29 0.32 -9.38 （元/股） 稀释每股收益 0.29 0.32 -9.38 （元/股） 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 （7－9月） （1-9月） 非流动资产处置损益 20,122.51 87,537.34 越权审批，或无正式批 准文件，或偶发性的税 收返还、减免 计入当期损益的政府 601,251.97 5,074,369.85 补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一 定标准定额或定量持 续享受的政府补助除 外 计入当期损益的对非 金融企业收取的资金 占用费 企业取得子公司、联营 企业及合营企业的投 资成本小于取得投资 时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价 值产生的收益 非货币性资产交换损 益 委托他人投资或管理 资产的损益 因不可抗力因素，如遭 受自然灾害而计提的 各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置 职工的支出、整合费用 等 交易价格显失公允的 交易产生的超过公允 价值部分的损益 同一控制下企业合并 产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 与公司正常经营业务 无关的或有事项产生 的损益 除同公司正常经营业 161,038.04 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融 负债产生的公允价值 变动损益，以及处置交 易性金融资产、交易性 金融负债和可供出售 金融资产取得的投资 收益 单独进行减值测试的 应收款项减值准备转 回 对外委托贷款取得的 损益 采用公允价值模式进 行后续计量的投资性 房地产公允价值变动 产生的损益 根据税收、会计等法 律、法规的要求对当期 损益进行一次性调整 对当期损益的影响 受托经营取得的托管 费收入 除上述各项之外的其 2,130,011.11 3,129,018.44 他营业外收入和支出 其他符合非经常性损 益定义的损益项目 少数股东权益影响额 -123,884.68 -622,213.89 （税后） 所得税影响额 -602,943.96 -1,742,858.28 合计 2,024,556.95 6,086,891.50 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 24,557 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质 （全称） 量 (%) 条件股份数 股份状态 数量 量 上海康德莱控 125,363,550 39.74 125,363,550 18,000,000 境内非国 股集团有限公 质押 有法人 司 建银国际医疗 32,915,853 10.44 32,915,853 0 国有法人 产业股权投资 无 有限公司 上海宏益博欣 23,433,375 7.43 23,433,375 0 境内非国 股权投资合伙 无 有法人 企业（有限合 伙） 上海张江高科 14,865,000 4.71 14,865,000 0 国有法人 技园区开发股 无 份有限公司 上海旭鑫投资 11,408,400 3.62 11,408,400 0 境内非国 企业（有限合 无 有法人 伙） 上海紫晨投资 8,475,000 2.69 8,475,000 无 0 境内非国 有限公司 有法人 广东南医科技 7,096,050 2.25 7,096,050 无 0 境内非国 投资有限公司 有法人 宏源汇富创业 5,399,279 1.71 5,399,279 无 0 国有法人 投资有限公司 上海利捷企业 4,500,000 1.43 4,500,000 无 0 境内非国 投资有限公司 有法人 全国社会保障 3,078,493 0.98 3,078,493 0 国有法人 基金理事会转 未知 持一户 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量 量 种类 数量 陈治安 1,620,000 人民币普通股 1,620,000 李霞 621,867 人民币普通股 621,867 叶丽君 409,600 人民币普通股 409,600 陈一波 385,100 人民币普通股 385,100 李振升 373,550 人民币普通股 373,550 中国银行股份有限公司-长 300,677 300,677 盛电子信息主题灵活配置 人民币普通股 混合型证券投资基金 郭泽伟 300,000 人民币普通股 300,000 韩桂昌 281,350 人民币普通股 281,350 刘延安 264,700 人民币普通股 264,700 邓涛明 252,850 人民币普通股 252,850 上述股东关联关系或一致 1、公司的前十大股东关联关系或一致行动关系如下： 行动的说明 公司的实际控制人为张宪淼先生、郑爱平女士和张伟先生，上述三 人通过康德莱控股有限公司、上海共业投资有限公司、温州海尔斯 投资有限公司和上海康德莱控股集团有限公司间接控制公司的股 份，对公司的经营决策具有重大影响。上述三人中，张宪淼先生和 郑爱平女士为夫妻关系，张伟先生为张宪淼和郑爱平夫妇的儿子。 2012年9月15日，为加强对上海康德莱控股集团有限公司和公司 的管理，保证公司稳定发展和实际控制权的稳定，张宪淼先生、郑 爱平女士和张伟先生共同签署了《关于共同控制上海康德莱企业发 展集团股份有限公司并保持一致行动的协议书》。 中央汇金投资有限责任公司间接持有建银国际医疗产业股权投资有 限公司和宏源汇富创业投资有限公司控股股权。 上海旭鑫投资企业（有限合伙）和上海紫晨投资有限公司均以非公 开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，其基金管理人均为 上海朗程投资管理有限公司。 2、公司未知前十名无限售条件股东是否有关联关系或一致行动的情 况。 表决权恢复的优先股股东无 及持股数量的说明 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 （1）资产负债表项目 单位：元 币种：人民币 项目名称 本期期末数 年初余额 变动比例 情况说明 （%） 应收票据 4,213,525.24 10,116,716.00 -58.35 主要系本期公司与客户之间 货款以票据方式结算波动 其他应收款 6,188,103.91 1,353,097.87 357.33 主要系保证金及土地竞拍意 向金增加 其他流动资产 3,706,459.63 2,543,832.45 45.70 主要系采购量及工程结算金 额增加，期末增值税待抵扣 进项税及留抵税额增加 在建工程 38,558,416.62 25,661,116.06 50.26 主要系子公司浙江康德莱二 期厂房装修工程投资增加 短期借款 20,000,000.00 100,000,000.00 -80.00 主要系归还银行借款 其他应付款 14,232,958.08 8,400,440.41 69.43 主要系运费等相关费用应付 款项未到付款期金额增加 （2）利润表项目 单位：元 币种：人民币 项目名称 本期金额 上期金额 变动比例 情况说明 （%） 财务费用 6,011,045.58 9,487,226.98 -36.64 主要系本期归还借款，借款 余额下降，利息支出减少 主要系本期针对应收账款客 资产减值损失 3,296,382.63 1,288,920.21 155.75 户信用状况变化，计提坏账 准备增加 （3）现金流量表项目 单位：元 币种：人民币 项目名称 本期金额 上期金额 变动比例 情况说明 （%） 投资活动产生的 -77,161,346.95 -55,888,360.54 38.06 主要系子公司浙江康德莱二 现金流量净额 期厂房装修工程支出增加 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用√不适用 3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用√不适用 公司名称 上海康德莱企业发展集团 股份有限公司 法定代表人 王彩亮 日期 2017年10月30日 四、附录 4.1财务报表 合并资产负债表 2017年9月30日 编制单位:上海康德莱企业发展集团股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 335,824,509.80 356,844,687.27 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 4,213,525.24 10,116,716.00 应收账款