2020年健康元药业集团股份有限公司三季报

公司代码：600380 公司简称：健康元 健康元药业集团股份有限公司 600380 2020 年第三季度报告 目录 一、 重要提示 ......3 二、 公司基本情况 ......4 三、 重要事项 ......7 四、 附录......12 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人朱保国、主管会计工作负责人汤凌志及会计机构负责人（会计主管人员）汤凌志 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 总资产 26,349,453,587.42 25,437,613,001.39 3.58 归属于上市公司股东的净资产 10,841,960,287.99 10,355,964,661.31 4.69 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9 月） （1-9 月） 经营活动产生的现金流量净额 1,984,515,702.37 1,781,845,067.15 11.37 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9 月） （1-9 月） （%） 营业收入 10,103,029,326.93 9,290,780,498.15 8.74 归属于上市公司股东的净利润 927,470,889.00 778,691,142.74 19.11 归属于上市公司股东的扣除非 803,446,051.33 731,585,575.14 9.82 经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） 8.72 7.76 增加 0.96 个百分点 基本每股收益（元/股） 0.4788 0.4018 19.16 稀释每股收益（元/股） 0.4763 0.4018 18.54 注：2020 年 1-9 月，本公司实现营业收入 101.03 亿元，同比增长约 8.74%，实现归属上市公司股东的 净利润 9.27 亿元，同比增长约 19.11%。虽然受到新冠疫情等因素影响，公司部分产品销量同比有所 下滑，但是随着疫情逐步受控，公司业务受影响程度也逐步减轻。报告期内，化学制剂主要品种注射 用艾普拉唑钠借助新进医保优势实现快速上量，中药制剂主要品种抗病毒颗粒、原料药美罗培南（混 粉）销售因市场需求带动实现大幅增长，加之新型冠状病毒抗体检测试剂产品实现新增销售，保障了 公司整体业绩的稳步增长。 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末 说明 （7－9 月） 金额（1-9 月） 非流动资产处置损益 -876,135.73 107,360,396.65 固定资产处置收益 计入当期损益的政府补助，但与公司正 常经营业务密切相关，符合国家政策规 81,378,800.02 201,215,010.12 计入当期损益的政 定、按照一定标准定额或定量持续享受 府补助 的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关的有效套期 交易性金融资产/负 保值业务外，持有交易性金融资产、衍 债的公允价值变动 生金融资产、交易性金融负债、衍生金 损益，以及持有和处 融负债产生的公允价值变动损益，以及 19,553,269.45 22,955,566.62 置交易性金融资产/ 处置交易性金融资产、衍生金融资产、 负债取得的投资收 交易性金融负债、衍生金融负债和其他 益 债权投资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支 除上述各项之外的 出 -1,099,051.30 -19,789,785.80 其他营业外收入和 支出 少数股东权益影响额（税后） -44,472,826.86 -144,744,161.15 上述项目少数股东 应享有的部分 所得税影响额 -14,403,804.84 -42,972,188.77 上述项目所得税的 影响额 合计 40,080,250.74 124,024,837.67 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 107,694 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 比例 持有有限 质押或冻结情况 （全称） 量 (%) 售条件股 股份 数量 股东性质 份数量 状态 深圳市百业源投资有限公司 872,458,782 44.72 0 质押 80,679,725 境内非国有 法人 香港中央结算有限公司 104,928,381 5.38 0 未知 未知 鸿信行有限公司 71,859,334 3.68 0 未知 境外法人 深圳市百业源投资有限公司－2019 年 24,311,709 1.25 0 质押 24,311,709 境内非国有 非公开发行可交换公司债券质押专户 法人 基本养老保险基金一六零一一组合 21,027,903 1.08 0 未知 未知 博时基金管理有限公司－社保基金四 19,999,646 1.03 0 未知 未知 一九组合 健康元药业集团股份有限公司回购专 19,890,613 1.02 0 无 境内非国有 用证券账户 法人 全国社保基金一零八组合 16,842,140 0.86 0 未知 未知 招商银行股份有限公司－睿远均衡价 15,031,172 0.77 0 未知 未知 值三年持有期混合型证券投资基金 招商银行股份有限公司－睿远成长价 9,986,128 0.51 0 未知 未知 值混合型证券投资基金 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量 通股的数量 种类 数量 深圳市百业源投资有限公司 872,458,782 人民币普通股 872,458,782 香港中央结算有限公司 104,928,381 人民币普通股 104,928,381 鸿信行有限公司 71,859,334 人民币普通股 71,859,334 深圳市百业源投资有限公司－2019 年非公开发 24,311,709 人民币普通股 24,311,709 行可交换公司债券质押专户 基本养老保险基金一六零一一组合 21,027,903 人民币普通股 21,027,903 博时基金管理有限公司－社保基金四一九组合 19,999,646 人民币普通股 19,999,646 健康元药业集团股份有限公司回购专用证券账 19,890,613 人民币普通股 19,890,613 户 全国社保基金一零八组合 16,842,140 人民币普通股 16,842,140 招商银行股份有限公司－睿远均衡价值三年持 15,031,172 人民币普通股 15,031,172 有期混合型证券投资基金 招商银行股份有限公司－睿远成长价值混合型 9,986,128 人民币普通股 9,986,128 证券投资基金 本公司控股股东深圳市百业源投资有限公司共持有本公司 896,770,491 股，其中 24,311,709 股存放于深圳市百业源投资 上述股东关联关系或一致行动的说明 有限公司 2019 年非公开发行可交换公司债券质押专户。除 此之外，未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人 关系。 注：截至 2020 年 9 月 30 日，百业源 2019 非公开发行可交换公司债券（第一期）累计换股 83,688,291 股，其持有本公司股份由 980,458,782 股减少至 896,770,491 股。 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 项目名称 本期期末数 上期期末数 本期期末金额较上期 情况说明 期末变动比例（%） 资产负债表 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 交易性金融资产 24,304,215.52 18,124,732.56 34.09 主要系因汇率变动导致远期外汇合约 公允价值变动所致 应收账款 2,722,489,940.42 1,997,153,798.75 36.32 主要系本期销售增长，应收账款相应 增长所致 主要系上海云锋基金减资及本公司之 子公司丽珠集团 2018 年股票期权激 其他应收款 220,050,580.90 109,296,238.55 101.33 励本期行权部分暂未收到中国证券登 记结算深圳分公司拨付相应行权款项 综合所致 主要系本公司之子公司丽珠集团因账 长期应收款 10,828,143.63 -100.00 期变化调整至一年内到期的非流动资 产所致 主要系本公司吸入制剂研发及重组人 开发支出 439,181,014.28 313,120,738.30 40.26 源化抗人 IL-6R 单克隆抗体注射液临 床试验阶段研发费用持续投入增加所 致 交易性金融负债 29,531.64 13,916.00 112.21 主要系因汇率变动导致远期外汇合约 公允价值变动所致 应付票据 1,080,093,133.12 740,746,559.96 45.81 主要系公司采购以票据方式结算增加 所致 应付账款 827,090,130.55 631,691,733.32 30.93 主要系本期收入增加，供应商采购货 款相应增加所致 一年内到期的非 518,695,827.93 -100.00 主要系本公司中期票据到期偿还所致 流动负债 利润表 2020 年 1-9 月 2019 年 1-9 月 主要系本期汇兑损益影响及利率下行 财务费用 -92,039,637.31 -141,738,577.96 不适用 部分存款未结息利息收入减少综合所 致 其他收益 202,763,992.92 142,228,648.00 42.56 主要系本期收到的政府补贴增加所致 投资收益 140,803,971.20 3,187,574.71 4317.28 主要系本公司之子公司丽珠集团本期 处置江苏尼科股权产生收益所致 公允价值变动损 6,163,867.32 -9,908,672.87 不适用 主要系汇率变动导致远期外汇合约公 益 允价值变动所致 信用减值损失 -3,974,299.64 -14,368,350.92 不适用 主要系本期收回账龄较长的应收款 项，预期信用损失减少所致 资产处置损益 -43,950.50 1,016,239.27 -104.32 主要系上期处置固定资产产生收益所 致 营业外收入 5,112,433.42 3,125,209.29 63.59 主要系本期收到诉讼赔款所致 营业外支出 25,809,994.34 14,430,016.49 78.86 主要系本期对外捐赠增加所致 现金流量表 2020 年 1-9 月 2019 年 1-9 月 经营活动产生的 1,984,515,702.37 1,781,845,067.15 11.37 无重大变动 现金流量净额 投资活动产生的 -402,448,366.