2020年河南羚锐制药股份有限公司三季报

公司代码：600285 公司简称：羚锐制药 河南羚锐制药股份有限公司 2020 年第三季度报告 目录 一、 重要提示 ...... 3 二、 公司基本情况 ...... 3 三、 重要事项 ...... 6 四、 附录 ...... 8 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人熊伟、主管会计工作负责人余鹏及会计机构负责人（会计主管人员）胡秀英保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产 3,380,280,274.73 3,315,777,719.32 1.95 归属于上市公司 2,270,641,642.18 2,209,888,151.52 2.75 股东的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9 月） （1-9 月） 经营活动产生的 338,148,814.79 364,375,607.22 -7.20 现金流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9 月） （1-9 月） （%） 营业收入 1,749,409,044.15 1,691,027,350.84 3.45 归属于上市公司 269,569,972.01 261,818,494.23 2.96 股东的净利润 归属于上市公司 258,438,882.68 245,845,022.85 5.12 股东的扣除非经 常性损益的净利 润 加权平均净资产 11.84 11.79 增加 0.05 个百分点 收益率（%） 基本每股收益 0.475 0.449 5.79 （元/股） 稀释每股收益 0.475 0.449 5.79 （元/股） 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 （7－9 月） （1-9 月） 非流动资产处置损益 19,147.71 -90,118.95 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的 税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经 4,739,436.92 9,491,697.63 营业务密切相关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受的政府补助除 外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占 用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投 资成本小于取得投资时应享有被投资单位可 辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 440,415.97 2,118,723.15 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的 各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费 用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价 值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合 并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的 损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 319,897.07 721,225.58 业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的 公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生 金融负债和其他债权投资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减 值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房 地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期 损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 50,731.10 38,917.98 其他符合非经常性损益定义的损益项目 46,887.68 798,292.48 少数股东权益影响额（税后） -4,828.83 -23,134.95 所得税影响额 -869,367.25 -1,924,513.59 合计 4,742,320.37 11,131,089.33 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 39,626 前十名股东持股情况 持有有 质押或冻结情况 股东名称 期末持股数量 比例 限售条 股东性质 （全称） (%) 件股份 股份状态 数量 数量 河南羚锐集团 121,817,898 21.4 质押 85,910,482 境内非国有法人 有限公司 5 上海高毅资产 25,000,037 4.40 管理合伙企业 （有限合伙） 无 其他 －高毅邻山 1 号远望基金 王磊 20,310,240 3.58 无 境内自然人 香港中央结算 16,820,464 2.96 无 境外法人 有限公司 信阳新锐投资 10,867,500 1.91 质押 9,600,000 境内非国有法人 发展有限公司 新县鑫源贸易 7,538,315 1.33 质押 7,538,315 境内非国有法人 有限公司 邓怀远 5,732,926 1.01 无 境内自然人 周曼华 5,346,388 0.94 无 境内自然人 熊维政 4,911,700 0.87 无 境内自然人 毛玉霞 4,220,400 0.74 无 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量 通股的数量 种类 数量 河南羚锐集团有限公司 121,817,898 人民币普通股 121,817,898 上海高毅资产管理合伙企 25,000,037 25,000,037 业（有限合伙）－高毅邻山 人民币普通股 1 号远望基金 王磊 20,310,240 人民币普通股 20,310,240 香港中央结算有限公司 16,820,464 人民币普通股 16,820,464 信阳新锐投资发展有限公 10,867,500 人民币普通股 10,867,500 司 新县鑫源贸易有限公司 7,538,315 人民币普通股 7,538,315 邓怀远 5,732,926 人民币普通股 5,732,926 周曼华 5,346,388 人民币普通股 5,346,388 熊维政 4,911,700 人民币普通股 4,911,700 毛玉霞 4,220,400 人民币普通股 4,220,400 上述股东关联关系或一致 前 10 股东中，除河南羚锐集团有限公司与信阳新锐投资发展有限公 行动的说明 司、新县鑫源贸易有限公司、熊维政存在关联关系外，未知其它股 东之间是否存在关联关系，也未知其它股东是否属于《上市公司持 股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 表决权恢复的优先股股东 不适用 及持股数量的说明 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 资产负债表项目： 单位：元 币种：人民币 本期期末 科目名称 2020 年 9 月 30 2019 年 12 月 31 日 金额较上 变动原因 日 年末变动 比例（%） 交易性金融资 40,777,659.83 27,825,628.71 46.55 主要系期末持有理财产 产 品较多所致 其他应收款 32,371,138.82 18,684,682.96 73.25 主要系本期业务人员预 支市场周转金增加所致 其他流动资产 6,915,315.57 14,202,937.33 -51.31 主要系期末预缴增值税 较少所致 在建工程 29,051,013.70 9,032,279.73 221.64 主要系本期高架仓库 B 工程投入所致 短期借款 61,511,000.00 135,000,000.00 -54.44 主要系本期流动资金借 款减少所致 主要系适用新收入准则 预收款项 77,079,823.07 -100 将预收销售款重分到合 同负债和其他流动负债 所致 主要系适用新收入准则 合同负债 65,130,746.58 将预收销售款重分到本 科目所致 主要系适用新收入准则 其他流动负债 8,641,405.89 将预收销售款中的待结 转销项税重分到本科目 所致 利润表项目： 单位：元 币种：人民币 科目名称 本期发生额 上期发生额 变动比例 变动原因 （%） 研发费用 49,662,393.86 34,135,737.36 45.49 主要系本期研发投入增 加所致 财务费用 -6,162,817.65 -1,783,769.95 主要系本年短期借款减 少，利息支出下降所致 其他收益 10,289,990.11 16,715,413.79 -38.44 主要系上期收到的政府 补助较多所致 投资收益 21,922,966.66 -1,267,075.88 主要系对联营企业的投 资收益较多所致 公允价值变动 -92,817.64 2,641,319.65 -103.51 主要系公司持有的金融 损益 工具公允价值变动所致 主要系本期应收账款减 信用减值损失 -2,797,585.65 -9,099,978.11 少，计提减值损失较少 所致 资产减值损失 -24,531,311.49 -3,277,375.78 主要系本期计提的固定 资产减值准备较多所致 资产处置收益 25,253.51 -54,741.80 主要系上期固定资产处 置损失所致 营业外收入 1,707,703.22 258,418.07 560.83 主要系本期其他营业外 收入增加所致 营业外支出 1,784,157.70 847,467.86 110.53 主要系本期对外捐赠较 多所致 现金流量表项目： 单位：元 币种：人民币 科目名称 本期发生额 上期发生额 变动比例 变动原因 （%） 投资活动产生 主要系本期购买短 的现金流量净 -60,773,584.28 -45,535,565.02 期理财资金增加所 额 致 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用 √不适用 公司名称 河南羚锐制药股份有限公司 法定代表人 熊伟 日期 2020 年 10 月 26 日 四、 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2020 年 9 月 30 日 编制单位:河南羚锐制药股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2020 年 9 月 30 日