2018年深圳翰宇药业股份有限公司一季报

深圳翰宇药业股份有限公司2018年第一季度报告全文 证券代码：300199 证券简称：翰宇药业 公告编号：2018-043 深圳翰宇药业股份有限公司 2018年第一季度报告 2018年4月 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人曾少贵先生、主管会计工作负责人魏红女士及会计机构负责人(会计主管人员)李瑞桃女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 268,644,174.45 206,025,023.13 30.39% 归属于上市公司股东的净利润（元） 98,247,987.79 78,458,388.34 25.22% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 90,565,390.57 77,902,286.95 16.26% 经营活动产生的现金流量净额（元） 98,438,239.28 -10,487,583.42 1,038.62% 基本每股收益（元/股） 0.1070 0.0854 25.29% 稀释每股收益（元/股） 0.1070 0.0854 25.29% 加权平均净资产收益率 2.51% 2.15% 0.36% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 5,873,904,406.46 5,298,007,460.55 10.87% 归属于上市公司股东的净资产（元） 3,960,370,897.01 3,884,844,327.44 1.94% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 934,692,540 公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 √是□否 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1051 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -14,816.32 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 9,101,587.93 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -48,421.94 减：所得税影响额 1,355,752.45 合计 7,682,597.22 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、重大风险提示 （一）药品降价的风险 随着医疗卫生体制改革的持续推进与不断深化，医保支付改革、分级诊疗、一致性评价和医药分开等医改政策和公立医疗机构药品招投标等举措的全面推进，国家持续加强了对药品价格控制力度，药品价格总体呈现下降趋势，对制药行业的各环节产生较大的影响。若公司对于药品降价政策应对不当，未能抓住价格下降、市场规模扩大带来的市场机遇，有效扩大销售规模，将会影响公司的盈利水平。 （二）技术开发的风险 公司所属的多肽药物行业，是典型的“高投入、高风险、高产出、长周期”行业，对新产品开发，从研制开发到投入生产需要通过小试、中试、验证、注册申报、临床等环节，在取得药品批准文号并通过药品生产质量管理规范认证后方可投入生产。公司发展过程中，始终将品种和制备技术等的开发作为公司核心竞争力建设的关键。在产品的开发、注册和认证阶段，持续投入巨额资金，进行大量的实验研究，周期长、成本高，存在开发失败的可能性。即使开发成功后，要取得药品批准文号并通过药品生产质量管理规范认证也存在一定的不确定性。因此，公司存在技术开发风险。 （三）核心技术可能泄密的风险 公司作为国家级高新技术企业，对技术的依赖性非常强。公司掌握的一系列核心技术是公司核心竞争力的重要体现。如核心技术外泄，将给公司带来一定的经营风险。为此，公司采取一系列措施来防止核心技术外泄，比如与核心技术人员签署《保密协议》和《竞业限制合同》，不仅严格规定了技术人员的保密职责，而且对相关技术人员离职后作出严格的竞业限制规定；加强日常经营管理中保密制度建设；采取一系列行之有效的激励措施防止核心技术人员流失；积极加强知识产权保护。 深圳翰宇药业股份有限公司尽管采取了上述防止公司核心技术对外泄露的措施，但仍存在公司核心技术外泄的风险。 （四）高素质人才紧缺的风险 公司致力于化学合成多肽药物的研发、生产和销售。近年来，由于公司规模的扩张较快，对人才结构提出了更高的要求，同时多肽药物行业在我国仍处于起步阶段，人才比较稀缺，因此，随着公司的进一步发展，存在人才不足而制约公司发展的风险。 （五）公司规模扩大带来的管理风险 随着公司上市和近年的平稳发展，公司业务持续增长，经营规模进一步扩大，由此带来一系列管理风险，对公司的经营能力，包括管理能力、技术能力、市场营销能力、研发能力等有了更高的要求，公司的组织结构和管理体系将趋于复杂化，有鉴于此，公司管理层已经引进卓越绩效模式，打造战略管理体系。未来，公司仍持续面临能否建立与规模相适应的高效管理体系和经营管理团队，以确保公司稳定、健康、快速发展的风险。 （六）产品质量风险 药品作为一种特殊商品，直接关系到人民生命健康，其产品质量尤其重要。公司募投项目“多肽药物生产基地”已通过2010版GMP认证，成为公司产品质量保证的坚实平台。公司自成立起，即建立了严格的质量保证体系，从未发生任何产品质量危害事件。但未来不排除因产品出现质量问题而影响公司生产经营的风险。 （七）商誉减值风险 由于公司收购成纪药业是非同一控制下的企业合并，根据《企业会计准则》，购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，应当确认为商誉。该等商誉不作摊销处理，但需要在未来每年会计年末进行减值测试。本次股权购买完成后公司确认较大金额的商誉，若成纪药业未来经营中不能较好地实现收益，那么收购标的资产所形成的商誉将会有减值风险，从而对公司经营业绩产生不利影响。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 23,384股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 曾少贵 境内自然人 25.36% 237,084,389 179,762,701质押 214,471,239 曾少强 境内自然人 19.24% 179,861,135 136,201,216质押 147,811,459 曾少彬 境内自然人 4.13% 38,608,032 29,456,614质押 37,802,360 新疆丰庆股权投 资合伙企业（有境内非国有法人 2.88% 26,874,000 质押 13,982,000 限合伙） 陈自勤 境内自然人 1.69% 15,823,700 质押 10,000,000 中国建设银行股 份有限公司—华 夏医疗健康混合其他 1.43% 13,358,518 0 型发起式证券投 资基金 中央汇金资产管国有法人 理有限责任公司 1.08% 10,056,900 0 红土创新基金－ 广发证券－中国其他 华融资产管理股 0.69% 6,437,767 6,437,767 0 份有限公司 中国工商银行股其他 0.63% 5,844,250 0 份有限公司－嘉 实新机遇灵活配 置混合型发起式 证券投资基金 中国工商银行股 份有限公司－易其他 方达科翔混合型 0.59% 5,548,348 0 证券投资基金 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 曾少贵 57,321,688 人民币普通股 57,321,688 曾少强 43,659,919 人民币普通股 43,659,919 新疆丰庆股权投资合伙企业（有 人民币普通股 限合伙） 26,874,000 26,874,000 陈自勤 15,823,700 人民币普通股 15,823,700 中国建设银行股份有限公司－华 夏医疗健康混合型发起式证券投 13,358,518 人民币普通股 13,358,518 资基金 中央汇金资产管理有限责任公司 10,056,900 人民币普通股 10,056,900 曾少彬 9,151,418 人民币普通股 9,151,418 中国工商银行股份有限公司－嘉 实新机遇灵活配置混合型发起式 5,844,250 人民币普通股 5,844,250 证券投资基金 中国工商银行股份有限公司－易 人民币普通股 方达科翔混合型证券投资基金 5,548,348 5,548,348 中国人民财产保险股份有限公司 人民币普通股 －传统－普通保险产品 5,297,632 5,297,632 （1）公司上述股东中，曾少贵先生现任本公司董事长，直接间接持有公司25.36%的 股份。曾少强先生现任本公司副董事长，直接间接持有公司19.24%的股份。曾少彬先 生现任本公司监事，直接间接持有公司4.13%的股份。以上三人为兄弟关系，为公司 上述股东关联关系或一致行动的 控股股东及实际控制人。 说明 （2）新疆丰庆股权投资合伙企业（有限合伙）的普通合伙人为公司董事、总裁袁建成 先生，有限合伙人绝大多数为公司中高层管理人员及其他核心人员（部分离任）。 （3）公司未知其它股东是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明 （如有） 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 股东名称 期初限售股数本期解除限售股数 本期增加限售 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 股数 曾少贵 161,205,600 0 10,759,462 171,965,062高管锁定股 - 曾少贵 重大资产重组解限已于2018年2月 18,690,998 18,690,998 0 0 14日 曾少贵 非公开发行限售股2019年10月17 7,797,639 0 0 7,797,639 日解除限售 曾少强 120,228,516 0 10,751,241 130,979,757高管锁定股 - 曾少强 重大资产重组解限已于2018年2月 12,515,876 12,515,876 0 0 14日 曾少强 非公开发行限售股2019年10月17 5,221,459 0 0 5,221,459 日解除限售 曾少彬 22,614,582 0 4,839,672 27,454,254高管锁定股 - 曾少彬 重大资产重组解限已于2018年2月 4,799,672 4,799,672 0 0 14日 曾少彬 非公开发行限售股2019年10月17 2,002,360 0 0 2,002,360 日解除限售 深圳翰宇药业股 份有限公司－第 非公开发行限售股2019年10月17 2期员工持股计 429,184 0 0 429,184 日解除限售 划 红土创新基金－ 广发证券－津杉 2019年10月17 华融（天津）产 2,145,923 0 0 2,145,923非公开发行限售股日解除限售 业投资基金合伙 企业（有限合伙） 红土创新基金－ 广发证券－中国 非公开发行限售股2019年10月17 华融资产管理股 6,437,767 0 0 6,437,767 日解除限售 份有限公司 红土创新基金－ 2019年10月17 广发证券－华融 2,145,923