2016年丽珠医药集团股份有限公司三季报

丽珠医药集团股份有限公司 2016年第三季度报告 2016年10月 第一节 重要提示 丽珠医药集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”，连同其子公司合称为“本集团”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证2016年第三季度报告（以下简称“本季度报告”）内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 本公司所有董事均已出席了审议本季度报的董事会会议。 本公司负责人朱保国先生、财务负责人（主管会计工作负责人）司燕霞女士及会计机构负责人（会计主管人员）庄健莹女士声明：保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 10,410,661,796.29 8,077,537,790.41 28.88% 归属于上市公司股东的净资产（元） 6,302,916,123.47 4,346,255,331.26 45.02% 本报告期 本报告期比上年 年初至报告期末 年初至报告期末 同期增减 比上年同期增减 营业收入（元） 1,939,550,452.82 9.50% 5,723,850,111.45 17.13% 归属于上市公司股东的净利润（元） 205,712,196.47 33.05% 614,774,019.87 24.08% 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 173,889,753.88 31.09% 537,731,621.52 27.97% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 883,128,020.10 54.64% 基本每股收益（元/股） 0.53 35.90% 1.57 23.62% 稀释每股收益（元/股） 0.53 35.90% 1.57 23.62% 加权平均净资产收益率 增加0.73个百分 增加0.68个百分 4.31%点 13.25%点 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 425,730,126 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 1.44 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 6,474,587.83 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准 定额或定量享受的政府补助除外） 92,745,251.57 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 -827,014.32 融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,024,716.12 减：所得税影响额 13,623,856.38 少数股东权益影响额（税后） 5,701,854.23 合计 77,042,398.35 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 14,946（A股股东14,941 报告期末表决权恢复的 户，H股股东5户）注 0 1 优先股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 香港中央结算（代理人）有限公司注 2 境外法人 34.20% 145,588,070 16,250,000注2 质押 16,250,000注2 健康元药业集团股份有限公司 境内非国 有法人 23.67% 100,763,218 -- - 鹏华资管－浦发银行－华宝信托－ 华宝－康盛天天向上集合资金信托 其他 3.50% 14,900,000 14,900,000- - 计划注3 广州市保科力贸易公司 国有法人 质押并冻 1.85% 7,877,256 7,877,256结 7,877,256 深圳市海滨制药有限公司 境内非国 有法人 1.80% 7,660,826 -- - 光大证券股份有限公司 境内非国 有法人 1.46% 6,234,980 -- - 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.29% 5,487,820 -- - 全国社保基金一一三组合注3 其他 1.18% 5,032,230 1,700,000- - 中国证券金融股份有限公司 境内非国 有法人 1.12% 4,760,705 -- - 中国华融资产管理股份有限公司注3 国有法人 0.92% 3,900,000 3,900,000- - 前10名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件股份 股份种类 股东名称 数量 股份种类 数量 香港中央结算（代理人）有限公司 129,338,070 境外上市外资股 129,338,370 健康元药业集团股份有限公司 100,763,218 人民币普通股 100,763,218 深圳市海滨制药有限公司 7,660,826 人民币普通股 7,660,826 光大证券股份有限公司 6,234,980 人民币普通股 6,234,980 中央汇金资产管理有限责任公司 5,487,820 人民币普通股 5,487,820 全国社保基金一一三组合 3,332,230 人民币普通股 3,332,230 中国证券金融股份有限公司 4,760,705 人民币普通股 4,760,705 中国银行股份有限公司－嘉实医疗保健股票型证券投资基金 2,362,330 人民币普通股 2,362,330 全国社保基金四零三组合 2,354,658 人民币普通股 2,354,658 中国农业银行－长城安心回报混合型证券投资基金 2,199,940 人民币普通股 2,199,940 （1）健康元与广州市保科力贸易公司（以下简称“保科 力”）于2004年1月2日签订《股权转让暨托管协议》和 《股权质押协议》，保科力将其持有的本公司6,059,428股 （公司实施2014年度权益分派后股份数量转增为 上述股东关联关系或一致行动的说明 7,877,256股）原境内法人股直接转让、托管及质押给健 康元；（2）深圳市海滨制药有限公司为健康元直接及间接 拥有100%权益的控股附属公司；（3）全国社保基金一一 三组合和全国社保基金四零三组合同属全国社会保障基 金；（4）公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或 属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） 不适用 注：1、H股股东总人数根据本公司H股证券登记处卓佳证券登记有限公司记录的数据统计； 2、香港中央结算（代理人）有限公司为本公司H股名义持有人，其代持的股份中包括公司控股股东健康元之全资子公司天 诚实业有限公司（TOPSINOINDUSTRIESLIMITED）所持有的本公司65,858,067股H股（天诚实业已与南洋商业银行签订 股权质押协议，将其持有的本公司16,000,000股H股（公司实施2014年度权益分派后股份数量转增为20,800,000股）质押 予南洋商业银行，质押生效日期为2014年6月11日）。2016年9月19日，本公司收到天诚实业通知，其原质押予南洋商 业银行的4,550,000股公司H股股票已解除质押。 3、鹏华资管－浦发银行－华宝信托－华宝－康盛天天向上集合资金信托计划、全国社保基金一一三组合、中国华融资产管理股份有限公司均为公司非公开发行A股股票的获配对象，获配的公司非公开发行A股股份数量分别为14,900,000股、1,700,000股和3,900,000股。于2016年9月19日，本公司非公开发行已实施完成，发行对象所认购的本次发行股票自本次发行新增股份上市之日起12个月内不得转让，预计可上市流通时间为2017年9月20日（非交易日顺延）。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 截止本报告期末，公司无优先股股东。 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1、合并资产负债表项目大幅变动情况及原因 期末金额（元） 期初金额（元） 同比增减 项目 （%） 说明 2016年9月30日 2015年12月31日 货币资金 2,659,622,939.39 798,295,283.74 233.16% 主要是因非公开发行股票收到款项所致 长期股权投资 91,495,759.87 68,908,511.07 32.78% 主要是权益性投资增加所致 在建工程 主要是因在建项目陆续完工，达到可使用状态而 223,360,916.58 347,248,914.85 -35.68% 转入固定资产，以及出售部分在建项目所致 长期待摊费用 70,398,557.46 40,023,456.83 75.89% 主要是厂房装修支出增加 短期借款 350,000,000.00 250,000,000.00 40.00% 主要是本期票据融资增加所致 应交税费 175,506,277.16 130,034,879.53 34.97% 主要是销售增加所致 应付利息 608,105.30 11,823,945.25 -94.86% 主要是偿还贷款到期利息所致 应付股利 5,909,332.26 2,531,984.46 133.39% 主要是增加应付天诚实业股利所致 一年内到期的 主要是发行的2013年度第一期中期票据到期支 非流动负债 400,000.00 400,400,000.00 -99.90% 付所致 其他流动负债 主要是因发行的2016年度第一期短期融资券收 350,000,000.00 - - 到融资款所致 资本公积 1,808,326,879.07 395,709,350.15 356.98% 主要是因非公开发行股票产生溢价所致 库存股 主要是实施限制性股票激励计划发行A股股票确 152,047,986.01 247,219,957.00 -38.50% 认的回购义务因第一期解锁而相应减少所致 2.1合并利润表项目大幅变动情况及原因 本期金额（元） 上年同期（元） 同比增减 项目 （%） 说明 2016年1-9月 2015年1-9月 财务费用 15,399,172.34 27,878,294.90 -44.76% 主要是平均贷款余额减少，以及贷款利率降低所致 资产减值损失 主要是投资的海外公司股票市值持续下跌以及部 99,596,519.87 42,471,326.31 134.50% 分近效期存货计提减值准备所致 公允价值变动收益 主要是本期末持有的交易性金融资产公允价值波 -827,014.32 -1,279,711.09 35.37% 动所致。 投资收益 主要是广东蓝宝制药有限公司等联营企业利润减 1,725,585.35 6,896,113.40 -74.98% 少所致 营业外支出 3,182,217.00 6,776,028.58 -53.04% 主要是减少淘汰落后设备处置损失等原因所致 其他综合收益的税 主要是持有的可供出售金融资产公允价值变动所 后净额 3,757,311.23 -4,440,807.49 184.61%致 2.2合并利润表项目大幅变动情况及原因 本期金额（元） 上年同期（元） 同比增减 项目 （%） 说明 2016年7-9月 2015年7-9月 资产减值损失 21,01