2021年北京北陆药业股份有限公司三季报

股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-077 债券代码：123082 债券简称：北陆转债 北京北陆药业股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3、第三季度报告是否经过审计 □是 √否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 本报告期比上年 年初至报告 本报告期 同期增减 年初至报告期末 期末比上年 同期增减 营业收入（元） 145,560,939.49 -43.13% 680,836,560.47 9.19% 归属于上市公司股东的 13,264,783.86 -80.76% 129,741,225.13 -19.17% 净利润（元） 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 1,320,272.02 -97.97% 109,033,149.06 -23.68% 利润（元） 本报告期比上年 年初至报告 本报告期 同期增减 年初至报告期末 期末比上年 同期增减 经营活动产生的现金流 — — 152,132,123.63 35.09% 量净额（元） 基本每股收益（元/股） 0.0271 -80.78% 0.2653 -19.17% 稀释每股收益（元/股） 0.0417 -70.43% 0.2863 -12.77% 加权平均净资产收益率 0.76% -3.69% 7.18% -3.38% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,906,673,470.06 2,847,573,506.75 2.08% 归属于上市公司股东的 1,847,888,436.48 1,741,905,282.13 6.08% 所有者权益（元） （二）非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末 金额 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密 切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或 11,242,785.25 14,755,036.72 定量持续享受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 3,830,799.58 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的 3,665,335.62 9,299,055.83 公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -824,008.86 -4,070,574.36 其他符合非经常性损益定义的损益项目 47,890.80 49,875.12 减：所得税影响额 2,112,616.81 3,572,147.67 少数股东权益影响额（税后） 74,874.16 -416,030.85 合计 11,944,511.84 20,708,076.07 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用 √不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √适用 □不适用 1、公司第三季度营业收入 14,556.09 万元，同比减少 43.13%，主要系公司 降糖产品瑞格列奈片、对比剂产品碘克沙醇注射液分别受第四批及第五批国家集中采购结果影响，市场销售额同比大幅下降；对比剂产品碘海醇注射液（100ml:35g（I））于第五批国家集中采购中标，中标省份于本年 10 月份陆续开始执标，第三季度处于政策执行前的过渡期，产品尚未实现市场放量及规模优势。 2、第三季度归属于上市公司股东的净利润 1,326.48 万元，同比减少 80.76%， 主要系营业收入同比大幅度降低导致毛利同比大幅减少，同时确认的可转换债券利息导致财务费用同比大幅增加。 3、货币资金期末余额 55,438.47 万元，较期初减少 45.31%，主要系本期购 买银行理财产品增加。 4、应收票据期末余额 780.25 万元，较期初减少 61.11%，主要是本期银行承 兑汇票背书转让及到期结算。 5、交易性金融资产期末余额 39,300.00 万元，较期初增加 39,300.00 万元， 系本期购买的银行理财产品。 6、预付款项期末余额 4,072.58 万元，较期初增加 752.47%，主要系本期预 付采购款增加。 7、存货期末余额 20,399.63 万元，较期初增加 74.18%，主要系为市场供应 储备的原料及库存商品增加。 8、其他流动资产期末余额 461.37 万元，较期初减少 80.91%，主要是本期收 到增值税留抵税额退税。 9、在建工程期末余额 14,746.95 万元，较期初增加 68.92%，主要是本期对 年产 850 吨碘造影剂原料药生产线项目的建设投入。 10、长期待摊费用期末余额 1,129.69 万元，较期初增加 58.26%，主要是本 期对海昌药业新建厂区办公楼的装修投入。 11、其他非流动资产期末余额 584.01万元，较期初减少 51.74%，主要是预付款设备本期到货，由其他非流动资产转入固定资产及在建工程核算。 12、短期借款期末余额 8,726.37 万元，较期初减少 39.36%，主要是本期偿 还银行流动资金借款。 13、应付票据期末余额 7,519.51 万元，较期初增加 319.31%，系本期为支付 货款开具的银行承兑汇票增加。 14、应交税费期末余额 290.05万元，较期初减少 75.19%，主要是本期支付已到缴纳期的流转税和所得税。 15、年初至报告期末，财务费用发生额为 2,060.43万元，同比增加 430.29%，主要系本期计提的可转换债券利息费用增加。 16、年初至报告期末，信用减值损失发生额为 70.92万元，同比减少 127.24%，主要系本期转回的坏账准备增加。 17、年初至报告期末，资产减值损失发生额为-143.38万元，同比增加536.27%，主要系本期计提的存货跌价准备增加。 18、年初至报告期末，经营活动产生的现金流量净额为 15,213.21 万元，同比增加 35.09%，主要系销售商品收到的现金增加。 19、年初至报告期末，投资活动产生的现金流量净额为-51,165.98 万元，同比减少 458.15%，主要系本期购买的银行理财增加。 20、年初至报告期末，筹资活动产生的现金流量净额为-11,117.69 万元，同比减少 192.34%，主要系本期偿还的银行流动资金借款增加。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢 报告期末普通股股东总数 31,562 复的优先股股东总 0 数（如有） 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 持股数量 持有有限售条 质押、标记或冻结情况 比例 件的股份数量 股份状态 数量 王代雪 境内自然人 21.82% 107,537,613 83,101,100 质押 30,546,030 重庆三峡油漆股 国有法人 8.21% 40,464,500 份有限公司 华润渝康资产管 国有法人 3.04% 15,000,000 理有限公司 段贤柱 境内自然人 1.25% 6,178,693 中国国际金融香 港资产管理有限 境外法人 0.69% 3,408,476 公司－客户资金 闫守礼 境内自然人 0.66% 3,261,500 洪薇 境内自然人 0.65% 3,200,000 燕发旺 股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-077 债券代码：123082 债券简称：北陆转债 北京北陆药业股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3、第三季度报告是否经过审计 □是 √否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 本报告期比上年 年初至报告 本报告期 同期增减 年初至报告期末 期末比上年 同期增减 营业收入（元） 145,560,939.49 -43.13% 680,836,560.47 9.19% 归属于上市公司股东的 13,264,783.86 -80.76% 129,741,225.13 -19.17% 净利润（元） 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 1,320,272.02 -97.97% 109,033,149.06 -23.68% 利润（元） 本报告期比上年 年初至报告 本报告期 同期增减 年初至报告期末 期末比上年 同期增减 经营活动产生的现金流 — — 152,132,123.63 35.09% 量净额（元） 基本每股收益（元/股） 0.0271 -80.78% 0.2653 -19.17% 稀释每股收益（元/股） 0.0417 -70.43% 0.2863 -12.77% 加权平均净资产收益率 0.76% -3.69% 7.18% -3.38% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,906,673,470.06 2,847,573,506.75 2.08% 归属于上市公司股东的 1,847,888,436.48 1,741,905,282.13 6.08% 所有者权益（元） （二）非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末 金额 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密 切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或 11,242,785.25 14,755,036.72 定量持续享受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 3,830,799.58 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的 3,665,335.62 9,299,055.83 公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -824,008.86 -4,070,574.36 其他符合非经常性损益定义的损益项目 47,890.80 49,875.12 减：所得税影响额 2,112,616.81 3,572,147.67 少数股东权益影响额（税后） 74,874.16 -416,030.85 合计 11,944,511.84 20,708,076.07 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用 √不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √适用 □不适用 1、公司第三季度营业收入 14,556.09 万元，同比减少 43.13%，主要系公司 降糖产品瑞格列奈片、对比剂产品碘克沙醇注射液分别受第四批及第五批国家集中采购结果影响，市场销售额同比大幅下降；对比剂产品碘海醇注射液（100ml:35g（I））于第五批国家集中采购中标，中标省份于本年 10 月份陆续开始执标，第三季度处于政策执行前的过渡期，产品尚未实现市场放量及规模优势。 2、第三季度归属于上市公司股东的净利润 1,326.48 万元，同比减少 80.76%， 主要系营业收入同比大幅度降低导致毛利同比大幅减少，同时确认的可转换债券利息导致财务费用同比大幅增加。 3、货币资金期末余额 55,438.47 万元，较期初减少 45.31%，主要系本期购 买银行理财产品增加。 4、应收票据期末余额 780.25 万元，较期初减少 61.11%，主要是本期银行承 兑汇票背书转让及到期结算。 5、交易性金融资产期末余额 39,300.00 万元，较期初增加 39,300.00 万元， 系本期购买的银行理财产品。 6、预付款项期末余额 4,072.58 万元，较期初增加 752.47%，主要系本期预 付采购款增加。 7、存货期末余额 20,399.63 万元，较期初增加 74.18%，主要系为市场供应 储备的原料及库存商品增加。 8、其他流动资产期末余额 461.37 万元，较期初减少 80.91%，主要是本期收 到增值税留抵税额退税。 9、在建工程期末余额 14,746.95 万元，较期初增加 68.92%，主要是本期对 年产 850 吨碘造影剂原料药生产线项目的建设投入。 10、长期待摊费用期末余额 1,129.69 万元，较期初增加 58.26%，主要是本 期对海昌药业新建厂区办公楼的装修投入。 11、其他非流动资产期末余额 584.01万元，较期初减少 51.74%，主要是预付款设备本期到货，由其他非流动资产转入固定资产及在建工程核算。 12、短期借款期末余额 8,726.37 万元，较期初减少 39.36%，主要是本期偿 还银行流动资金借款。 13、应付票据期末余额 7,519.51 万元，较期初增加 319.31%，系本期为支付 货款开具的银行承兑汇票增加。 14、应交税费期末余额 290.05万元，较期初减少 75.19%，主要是本期支付已到缴纳期的流转税和所得税。 15、年初至报告期末，财务费用发生额为 2,060.43万元，同比增加 430.29%，主要系本期计提的可转换债券利息费用增加。 16、年初至报告期末，信用减值损失发生额为 70.92万元，同比减少 127.24%，主要系本期转回的坏账准备增加。 17、年初至报告期末，资产减值损失发生额为-143.38万元，同比增加536.27%，主要系本期计提的存货跌价准备增加。 18、年初至报告期末，经营活动产生的现金流量净额为 15,213.21 万元，同比增加 35.09%，主要系销售商品收到的现金增加。 19、年初至报告期末，投资活动产生的现金流量净额为-51,165.98 万元，同比减少 458.15%，主要系本期购买的银行理财增加。 20、年初至报告期末，筹资活动产生的现金流量净额为-11,117.69 万元，同比减少 192.34%，主要系本期偿还的银行流动资金借款增加。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢 报告期末普通股股东总数 31,562 复的优先股股东总 0 数（如有） 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 持股数量 持有有限售条 质押、标记或冻结情况 比例 件的股份数量 股份状态 数量 王代雪 境内自然人 21.82% 107,537,613 83,101,100 质押 30,546,030 重庆三峡油漆股 国有法人 8.21% 40,464,500 份有限公司 华润渝康资产管 国有法人 3.04% 15,000,000 理有限公司 段贤柱 境内自然人 1.25% 6,178,693 中国国际金融香 港资产管理有限 境外法人 0.69% 3,408,476 公司－客户资金 闫守礼 境内自然人 0.66% 3,261,500 洪薇 境内自然人 0.65% 3,200,000 燕发旺