2020年北京北陆药业股份有限公司三季报

北京北陆药业股份有限公司BEIJING BEILU PHARMACEUTICALCO.,LTD 2020 年第三季度报告 股票代码：300016 股票简称：北陆药业 披露日期：2020.10.30 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人 WANGXU、主管会计工作负责人曾妮及会计机构负责人(会计 主管人员)曾妮声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,207,170,447.39 1,623,818,110.94 35.92% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,586,106,710.06 1,450,507,101.30 9.35% 本报告期 本报告期比上 年初至报告期末 年初至报告期末 年同期增减 比上年同期增减 营业收入（元） 255,934,530.83 24.17% 623,551,564.18 2.62% 归属于上市公司股东的净利润（元） 68,940,660.86 25.05% 160,504,464.11 -3.98% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 65,021,212.85 49.42% 142,854,457.52 -3.35% 损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） 47,816,082.51 -33.09% 112,619,157.09 -0.69% 基本每股收益（元/股） 0.1410 25.11% 0.3282 -3.98% 稀释每股收益（元/股） 0.1410 25.11% 0.3282 -3.98% 加权平均净资产收益率 4.45% -0.02% 10.56% -2.68% 公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 √ 是 □ 否 本报告期 年初至报告期末 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1394 0.3246 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 -771,163.37 销部分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 12,781,862.16 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小 -1,285,817.37 于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价 值产生的收益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负 债 、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及 13,628,635.69 处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负 债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,640,798.29 系权益法核算的投资收益 其他符合非经常性损益定义的损益项目 147,335.29 中被投资单位非经常性损 益按持股比例计算的金额 减：所得税影响额 3,106,907.82 少数股东权益影响额（税后） 103,139.70 合计 17,650,006.59 — 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 33,800 报告期末表决权恢复的优 不适用 先股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 王代雪 境内自然人 22.38% 110,683,213 83,012,409 质押 31,746,032 重庆三峡油漆股份有 国有法人 8.18% 40,464,500 0 限公司 重庆渝康资产经营管 国有法人 3.03% 15,000,000 0 理有限公司 段贤柱 境内自然人 1.32% 6,514,393 0 中国银行股份有限公 其他 1.20% 5,933,800 0 司－国泰中证生物医 药交易型开放式指数 证券投资基金 华夏人寿保险股份有 限公司－万能保险产 其他 0.93% 4,609,525 0 品 洪薇 境内自然人 0.65% 3,200,000 0 刘超 境内自然人 0.61% 3,000,000 0 UBSAG 境外法人 0.45% 2,219,827 0 常州京湖资本管理有 境内非国有法人 0.41% 2,017,605 0 限公司 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 重庆三峡油漆股份有限公司 40,464,500 人民币普通股 40,464,500 王代雪 27,670,804 人民币普通股 27,670,804 重庆渝康资产经营管理有限公司 15,000,000 人民币普通股 15,000,000 段贤柱 6,514,393 人民币普通股 6,514,393 中国银行股份有限公司－国泰中证生物医药 5,933,800 人民币普通股 5,933,800 交易型开放式指数证券投资基金 华夏人寿保险股份有限公司－万能保险产品 4,609,525 人民币普通股 4,609,525 洪薇 3,200,000 人民币普通股 3,200,000 刘超 3,000,000 人民币普通股 3,000,000 UBSAG 2,219,827 人民币普通股 2,219,827 常州京湖资本管理有限公司 2,017,605 人民币普通股 2,017,605 上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用 前 10 名股东参与融资融券业务股东情况说明 刘超通过华鑫证券有限责任公司客户信用交易担保证券账 （如有） 户持有公司股票 3,000,000 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回 交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交 易。 2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、应收票据期末余额 40.00 万元，较期初减少 87.53%，主要是汇票到期结算或背书转让 所致。 2、应收账款期末余额 22,001.16 万元，较期初增加 38.09%，为未到结算期的应收销货款。 3、预付款项期末余额 1,578.82 万元，较期初增加 131.58%，主要是预付采购款。 4、其他流动资产期末余额 2,026.63万元，较期初增加 109.43%，为增值税留抵税额。 5、长期股权投资期末余额 20,755.42 万元，较期初减少 43.14%，主要是本期将子公司浙 江海昌药业股份有限公司（以下简称“海昌药业”）纳入合并范围，对其投资进行合并抵消所致。 6、在建工程期末余额 29,975.36 万元，较期初增加 11080.64%，主要是本期对年产 850吨 碘造影剂原料药生产线项目的建设投入。 7、无形资产期末余额 14,127.51 万元，较期初增加 661.22%，主要是本期将子公司无形 资产纳入合并范围，以及研发项目钆贝葡胺注射液取得《药品注册批件》，由开发支出转入无形资产核算所致。 8、开发支出期末余额 2,715.93 万元，较期初减少 30.64%，主要是本期研发项目钆贝葡 胺注射液取得《药品注册批件》，转入无形资产核算所致。 9、商誉期末余额 5,122.60 万元，较期初增加 5,122.60万元，为本期将子公司海昌药业纳 入合并范围确认的商誉。 10、递延所得税资产期末余额 934.00 万元，较期初增加 76.49%，主要是股权激励和可抵 扣亏损产生的可抵扣暂时性差异。 11、其他非流动资产期末余额 1,146.85万元，较期初增加 227.74%，为预付工程设备款。 12、短期借款期末余额 15,314.78 万元，较期初增加 15,314.78 万元，主要为流动资金借 款。 13、应付票据期末余额 4,221.74 万元，较期初增加 4,221.74 万元，是本期为支付货款开 具的银行承兑汇票。 14、应付职工薪酬期末余额 235.41 万元，较期初减少 83.62%，主要是上期末计提年终奖 所致。 15、应交税费期末余额 2,506.29 万元，较期初增加 142.84%，主要是未到缴纳期的流转 税和所得税。 16、长期借款期末余额 7,710.75 万元，较期初增加 7,710.75万元，主要为固定资产借款。 17、递延所得税负债期末余额 4,476.96 万元，较期初增加 50.13%，主要是非同一控制企 业合并资产评估增值产生的应纳税暂时性差异。 18、年初至报告期末，管理费用发生额为 5,729.74 万元，同比增加 90.89%，一是本期合 并资产的折旧摊销；二是本期确认股权激励形成的费用；三是中介机构费用。 19、年初至报告期末，财务费用发生额为-623.82 万元，同比减少 710.40%，主要是存款利息收入增加。 20、年初至报告期末，投资收益发生额为 498.54 万元，同比减少 71.85%，一是权益法下 对联营公司确认的投资收益减少；二是上期对参股公司世和基因不再具有重大影响，依据企业会计准则将其由长期股权投资转入金融资产核算产生的投资收益。 21、年初至报告期末，公允价值变动收益发生额为 1,362.86 万元，同比增加 599.03%，为 其他非流动金融资产的公允价值变动。 22、年初至报告期末，投资活动产生的现金流量净额为-9,167.14万元，同比减少 67.63%，主要是本期对年产 850 吨碘造影剂原料药生产线项目的建设投入。 23、年初至报告期末，筹资活动产生的现金流量净额为 12,039.61万元，同比增加 346.21%，主要是银行借款增加。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 重要事项概述 披露日期 临时报告披露 网站查询索引 公司参加国家组织药品集中采购和使用联合采购办公室组织的第二 批全国药品集中采购。公司已通过国家药品监督管理局仿制药质量 2020 年 01 月 20 日 巨潮资讯网 和疗效一致性评价的药品格列美脲片（1mg）参加了本次集中采购并 中标。 海昌药业选举 WANG XU 先生为公司董事长，曾春辉女士辞去董事 2020 年 01 月 20 日 巨潮资讯网 重要事项概述 披露日期 临时报告披露 网站查询索引 长职务并被选举为公司副董事长。 公司收到国家药品监督管理局下发的钆贝葡胺注射液《药品注册批 2020 年 02 月 11 日 巨潮资讯网 件》。 公司董事会审议通过《公开发行可转换公司债券的预案》。深圳证券 2020 年 04 月 01 日 交易所上市审核中心 7 月 3 日受理公司关于向不特定对象发行可转 2020 年 07 月 03 日 换公司债券的申请，并于 7 月 23 日向公司发出审核问询函。公司于 年 月 日 8 月 17 日回复上述审核问询函后，深圳证券交易所上市审核中心发 2020 07 24 出《关于北京北陆药业股份有限公司申请向不特定对象发行可转换 2020 年 08 月 17 日 巨潮资讯网 公司债券的审核中心意见落实函》，并于 9 月 9 日召开的 2020 年第 2020 年 08 月 27 日 23 次审议会议审核通过公司向不特定对象发行可转换公司债券的申 2020 年 09 月 10 日 请。公司于 9 月 17 日回复深交所 9 月 10 日上市委审核意见的落实 函，并于 10 月 12 日向中国证券监督管理委员会提交注册申请。 2020 年 09 月 17 日 公司向控股子公司海昌药业提供 1.5 亿元的担保。 2020 年 04 月 02 日 巨潮资讯网 公司控股子公司海昌药业完成工商变更登记，法人变更为WANGXU 2020 年 04 月 13 日 巨潮资讯网 先生。 公司参股公司世和基因在中国证券监督管理委员会江苏监管局办理 2020 年 05 月 11 日 巨潮资讯网 了首次公开发行股票的辅导备案登记。 公司完成了部分限制性股票的回购注销，公司股本总数由 2020 年 06 月 05 日 巨潮资讯网 494,689,876 股变更为 494,554,476 股。 公司控股股东、实际控制人王代雪先生将其所持有的公司 5,989,817 2020 年 06 月 11 日 巨潮资讯网 股股份办理了解除质押。 海昌药业聘任武杰女士为公司总经理。 2020 年 06 月 19 日 巨潮资讯网 公司股东陈园园女士通过大宗交易方式累计减持公司股份 7,848,837 2020 年 07 月 02 日 巨潮资讯网 股，占公司总股本比例为 1.59%。 海昌药业股东曾春辉质押其所持有的 5,200,000 股海昌药业股份，占 海昌药业总股本的 15.29%，用于公司融资提供反担保，质押权人为 2020 年 07 月 13 日 巨潮资讯网 北京北陆药业股份有限公司。 公司向控股子公司海昌药业提供不超过 5,000 万元人民币及不超过 2020 年 08 月 08 日 巨潮资讯网 750 万欧元的担保。 公司参加“2020 年北京辖区上市公司投资者集体接待日”活动。 2020 年 08 月 17 日 巨潮资讯网 公司向控股子公司海昌药业提供 1 亿元的担保。 2020 年 08 月 31 日 巨潮资讯网 2020 年 02 月 11 日 巨潮资讯网 2020 年 04 月 17 日 巨潮资讯网 公司取得多个产品的再注册和补充申请批件。 2020 年 06 月 23 日 巨潮资讯网 2020 年 06 月 29 日 巨潮资讯网 2020 年 09 月 30 日 巨潮资讯网 重要事项概述 披露日期 临时报告披露 网站查询索引 公司完成了部分限制性股票的回购注销，公司股本总数由 2020 年 10 月 16 日 巨潮资讯网 494,554,476 股变更为 494,494,476 股。 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、对 2020 年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末可能出现以下应披露业绩预告的情形：不适用 五、报告期内现金分红政策的执行情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司 2019 年度股东大会审议通过了 2019年度利润分配预案，即：公司以 2019 年 12 月 31 日总股本 494,689,876 股扣除拟回购的股份 135,400 股后的股本 494,554,476 股为 基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.70元人民币（含税），共分配现金股利 34,618,813.32