2018年北京北陆药业股份有限公司三季报

北京北陆药业股份有限公司BEIJINGBEILUPHARMACEUTICALCO.,LTD 2018年第三季度报告 股票代码：300016 股票简称：北陆药业 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人王代雪、主管会计工作负责人李弘及会计机构负责人（会计主管人员）郑艳霞声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,261,081,402.50 1,140,884,990.86 10.54% 归属于上市公司股东的净资产 1,183,003,545.81 1,069,235,135.57 10.64% （元） 本报告期 本报告期比上年初至报告期末年初至报告期末 年同期增减 比上年同期增减 营业收入（元） 152,822,854.84 12.51% 464,042,153.14 10.95% 归属于上市公司股东的净利润 41,642,357.15 31.90% 126,333,533.71 22.02% （元） 归属于上市公司股东的扣除非经 40,333,314.85 29.74% 118,116,087.14 16.02% 常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 — — 148,391,000.57 50.79% （元） 基本每股收益（元/股） 0.0852 31.89% 0.2584 22.06% 稀释每股收益（元/股） 0.0852 31.89% 0.2584 22.06% 加权平均净资产收益率 3.58% 0.34% 11.22% 0.26% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期 说明 期末金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -13,528.57 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一 9,238,728.82 标准定额或定量享受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 758,587.49理财收益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置 156,976.74重大仲裁案件执行款交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投 资收益 项目 年初至报告期 说明 期末金额 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,589,999.99 按持股比例确认的联营 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,116,819.71公司芝友医疗及海昌药 业中的非经常性损益 减：所得税影响额 1,450,137.63 合计 8,217,446.57 — 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优 33,422先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 王代雪 境内自然人 22.64% 110,683,213 83,012,410 质押 71,403,837 重庆三峡油漆股份有限境内非国有法人 9.20% 45,000,000 0 公司 大业信托有限责任公司 －大业信托·优悦3号单其他 3.16% 15,434,910 0 一资金信托 重庆渝康资产经营管理境内非国有法人 3.07% 15,000,000 0 有限公司 常州京湖资本管理有限境内非国有法人 2.38% 11,627,905 11,627,905 质押 11,627,904 公司 陈园园 境内自然人 1.61% 7,848,837 7,848,837 兴证证券资管－宁波银 行－兴证资管鑫众70号其他 1.37% 6,718,074 0 集合资产管理计划 中国人寿保险股份有限其他 1.32% 6,450,000 0 公司－万能－国寿瑞安 段贤柱 境内自然人 0.81% 3,942,975 2,957,230 刘宁 境内自然人 0.53% 2,611,035 2,611,035 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份种类 股份数量 股份种类 数量 重庆三峡油漆股份有限公司 45,000,000 人民币普通股 45,000,000 王代雪 27,670,803 人民币普通股 27,670,803 大业信托有限责任公司－大业信托·优悦3号单一 15,434,910 人民币普通股 15,434,910 资金信托 重庆渝康资产经营管理有限公司 15,000,000 人民币普通股 15,000,000 兴证证券资管－宁波银行－兴证资管鑫众70号 6,718,074 人民币普通股 6,718,074 集合资产管理计划 中国人寿保险股份有限公司－万能－国寿瑞安 6,450,000 人民币普通股 6,450,000 王克飞 2,522,400 人民币普通股 2,522,400 中国建设银行－华富竞争力优选混合型证券投资 1,950,000 人民币普通股 1,950,000 基金 刘力军 1,761,000 人民币普通股 1,761,000 詹菊香 1,482,053 人民币普通股 1,482,053 陈园园系控股股东、实际控制人王代雪先生的儿媳。 上述股东关联关系或一致行动的说明 王代雪先生通过兴证证券资管－宁波银行－兴证资管 鑫众70号集合资产管理计划持有公司股票6,171,444 股。 前十大流通股股东王克飞通过国信证券客户信用交易 参与融资融券业务股东情况说明（如有） 担保证券账户持有公司股份2,522,400股，实际持有公 司股份2,522,400股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售本期解除本期增加限期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 股数 限售股数 售股数 高管锁定股每年按上年 高管锁定股、末持股数的25%解除限 王代雪 55,341,607 027,670,803 83,012,410首发后限售股售；首发后限售股的拟 解除限售日期为2018年 11月19日 段贤柱 1,711,487 0 1,245,743 2,957,230高管锁定股 每年按上年末持股数的 25%解除限售 高管锁定股每年按上年 高管锁定股、末持股数的25%解除限 刘 宁 1,305,517 1,305,518 2,611,035首发后限售股售；首发后限售股的拟 解除限售日期为2018年 11月19日 李 弘 359,450 0 329,725 689,175高管锁定股 每年按上年末持股数的 25%解除限售 朱 智 13,050 0 6,525 19,575高管锁定股 每年按上年末持股数的 25%解除限售 刘继光 5,550 0 2,775 8,325高管锁定股 每年按上年末持股数的 25%解除限售 常州京湖资本 7,751,937 0 3,875,968 11,627,905首发后限售股2018年11月19日 管理有限公司 陈园园 0 0 7,848,837 7,848,837首发后限售股2018年11月19日 李晓祥 5,232,5585,232,558 0 0首发后限售股2018年2月8日 合计 71,721,1565,232,55842,285,894 108,774,492 — — 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √适用□不适用 1、货币资金期末余额15,655.35万元，较期初减少30.57%，主要是本期以自有资金13,674.036万元认购浙江海昌药业股份有限公司（以下简称“海昌药业”）33.50%的股份及截至报告期末的银行定期存款列报在其他流动资产科目。 2、预付款项期末余额916.19万元，较期初增加543.84%，主要是预付的原材料采购款。 3、其他应收款期末余额208.24万元，较期初增加72.01%，主要是本期增加的备用金。 4、其他流动资产期末余额2,687.29万元，较期初增加728.99%，主要是截至报告期末的银行定期存款列报本科目。 5、长期股权投资期末余额42,441.37万元，较期初增加50.17%，主要是本期以自有资金13,674.036万元认购海昌药业33.50%股份所致。 6、在建工程期末余额13,122.51万元，较期初增加36.66%，主要是沧州工厂的建设投入。 7、递延所得税资产期末余额522.46万元，较期初减少66.95%，主要是本期确认以前年度计提的对深圳市中美康士生物科技有限公司的投资损失，对应转回以前年度计提的递延所得税资产所致。 8、应付票据及应付账款期末余额1,828.22万元，较期初增加51.35%，主要是未到结算期的原料药采购款。 9、应付职工薪酬期末余额1,010.99万元，较期初减少32.11%，主要是上期末计提年终奖所致。 10、应交税费期末余额1,910.01万元，较期初增加61.22%，主要是未到缴纳期的流转税。 11、股本期末余额48,898.99万元，较期初增加50.00%，资本公积期末余额20,604.04万元，较期初减少44.24%，主要是本期进行权益分派，以资本公积转增股本所致。 12、年初至报告期末，管理费用发生额为2,690.84万元，同比增加47.10%，一是因为本期职工食堂及职工宿舍投入使用而新增的费用；二是招聘费用增加。 13、年初至报告期末，研发费用发生额为2,136.96万元，同比增加281.07%，一是因降糖 药产品一致性评价的费用同比增加；二是本期将资本化在研项目瑞替加滨原料药及片剂（适应症：抗癫痫药）转入费用化项目核算。瑞替加滨原研公司GSK因商业原因，而非基于疗效和安全性的缘故，宣布该产品停产。考虑到该品种的注册风险，经公司研究决定，暂停瑞替加滨临床研究阶段工作，并按实际完成情况与临床试验单位结算。 14、年初至报告期末，经营活动产生的现金流量净额为14,839.10万元，同比增加50.79%，一是因为本期收到的销货款较上期增加，二是由于公司根据生产安排进行原辅料阶段性采购，本报告期内支付的原料采购款较上期减少。 15、年初至报告期末，投资活动产生的现金流量净额为-20,524.58万元，同比减少56.83%，主要是本期以自有资金13,674.036万元认购海昌药业33.50%的股份及沧州工厂的建设投入所致。 16、年初至报告期末，筹资活动产生的现金流量净额为-1,206.17万元，同比减少269.99%，主要是本期分配现金股利同比增加。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 截至本公告日，公司以自有资金购买银行理财产品具体情况如下： 金额 截至公告 截至公告 银行 产品 产品名称及编 风险 起始日期 终止日期 产品年化收 日实际损 日损益实 名称 类型 号 等级 （万 益率 益金额 际收回情 元） （元） 况（元） 稳健系列人民 北京 银行 币39天期限银 保本 银行 理财 行间保证收益 保收 18,500 2018-4-26 2018-6-3 3.600% 711,616.44 711,616.44 理财产品 益 /SRB1804123 海通 金融 保本 3,000 2018-8-15 2018-9-12 3.900% 89,753.40 89,753.40 证券 理财 收益凭证 浮动 收益 500 2018-9-20 2018-9-27 2.850% 2,732.90 2,732.90 其他重大事项参见下表及巨潮资讯网。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露 网站查询索引 九味镇心颗粒取得再注册批件 2018年01月30日 巨潮资讯网 控股股东、实际控制人王代雪解除部分股权质押，并继续质押部2018年02月06日 巨潮资讯网 分股权 2018年07月12日 巨潮资讯网 重要事项概述 披露日期 临时报告披露 网站查询索引 陈园园通过司法网络拍卖取得的股份完成过户登记手续 2018年02月08日 巨