2019年烟台正海生物科技股份有限公司三季报

烟台正海生物科技股份有限公司 2019 年第三季度报告 2019-056 2019 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人王涛、主管会计工作负责人赵丽及会计机构负责人(会计主管人员)张晓宁声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 641,066,012.43 583,984,647.05 9.77% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 560,610,330.72 528,998,030.31 5.98% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 68,635,336.73 13.88% 201,276,831.57 21.64% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 28,621,629.12 13.69% 79,612,300.41 22.19% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 27,505,908.05 11.46% 76,781,054.42 19.97% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 72,197,879.91 24.11% 基本每股收益（元/股） 0.36 16.13% 1.00 23.46% 稀释每股收益（元/股） 0.36 16.13% 1.00 23.46% 加权平均净资产收益率 5.24% 0.16% 14.54% 1.46% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -74,759.03 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,075,731.10 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 323,476.36 减：所得税影响额 493,202.44 合计 2,831,245.99 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 9,800 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份 数量 股份状态 数量 秘波海 境内自然人 42.53% 34,020,000 34,020,000 Longwood Biotechnologies Inc. 境外法人 12.20% 9,762,698 0 嘉兴正海创业投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 3.38% 2,700,000 2,700,000 蓝色经济区产业投资基金（有限合伙） 境内非国有法人 2.75% 2,200,000 0 中国银行股份有限公司－博时医疗保健 其他 行业混合型证券投资基金 1.42% 1,137,100 0 上海人寿保险股份有限公司－万能产品 1 其他 1.00% 800,000 0 中国银河证券股份有限公司 国有法人 0.98% 781,100 0 中国建设银行股份有限公司－诺德价值 其他 优势混合型证券投资基金 0.81% 648,332 0 中国建设银行股份有限公司－中欧永裕 其他 混合型证券投资基金 0.75% 603,956 0 广东惠正投资管理有限公司－惠正平稳 其他 私募证券投资基金 0.63% 500,000 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件股份 股份种类 股东名称 数量 股份种类 数量 Longwood Biotechnologies Inc. 9,762,698 人民币普通股 9,762,698 蓝色经济区产业投资基金（有限合伙） 2,200,000 人民币普通股 2,200,000 中国银行股份有限公司－博时医疗保健行业混合型证券投资基金 1,137,100 人民币普通股 1,137,100 上海人寿保险股份有限公司－万能产品 1 800,000 人民币普通股 800,000 中国银河证券股份有限公司 781,100 人民币普通股 781,100 中国建设银行股份有限公司－诺德价值优势混合型证券投资基金 648,332 人民币普通股 648,332 中国建设银行股份有限公司－中欧永裕混合型证券投资基金 603,956 人民币普通股 603,956 广东惠正投资管理有限公司－惠正平稳私募证券投资基金 500,000 人民币普通股 500,000 上海人寿保险股份有限公司－分红 2 400,000 人民币普通股 400,000 海中起 388,953 人民币普通股 388,953 公司未知前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无 上述股东关联关系或一致行动的说明 限售流通股股东和前 10 名股东之间是否存在关联关系， 也未知是否属于一致行动人。 公司股东海中起通过普通证券账户持有 40,400 股，通过 前 10 名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 348,553 股，实际合计持有 388,953 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 期末余额（元） 期初余额（元） 财务报表项目 同比增减 变动原因 年初至本期 上年同期 应收票据 125,970.00 700,000.00 -82.00% 主要系报告期内应收票据到期托收所致 其他应收款 1,116,408.17 412,324.71 170.76% 主要系报告期内业务增长而增加周转资金所致 在建工程 51,893,746.61 6,314,585.28 721.81% 主要系报告期内新厂区项目建设增加所致 预收款项 19,175,115.20 9,248,948.50 107.32% 主要系报告期内预收货款增加所致 预计负债 17,157.28 80,469.42 -78.68% 主要系报告期销售返利兑现所致 主要系报告期内根据财政部发布的《企业 信用减值损失 -36,416.67 会计 准则第 22 号-金融工具确认和计量》， 将应收账款及其他应收款计提的坏账在信 用减值损失项目列报所致 主要系报告期内根据财政部发布的《企业 资产减值损失 -515,922.79 -100.00% 会计 准则第 22 号-金融工具确认和计量》， 将应收 账款及其他应收款计提的坏账在 信用减值损失项目列报所致。 营业外收入 323,476.36 187,521.82 72.50% 主要系报告期收到的政府补助增加所致 营业外支出 74,759.03 157,663.76 -52.58% 主要系报告期资产清理减少所致 购买商品、接受劳务 6,271,896.96 4,432,538.77 41.50% 主要系报告期内原材料采购款增加所致 支付的现金 处置固定资产、无形 资产和其他长期资 36,647.20 60,000.00 -38.92% 主要系报告期资产处置减少所致 产收回的现金净额 购建固定资产、无形 主要系报告期内支付新厂区建设工程款增 资产和其他长期资 43,551,129.79 3,285,349.87 1225.62% 加所致 产支付的现金 分配股利、利润或偿 48,000,000.00 34,654,000.00 38.51% 主要系报告期支付现金分红款较同期增加所致 付利息支付的现金 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、报告期内现金分红政策的执行情况 □ 适用 √ 不适用 五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 六、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：烟台正海生物科技股份有限公司 单位：元 项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 107,387,932.23 132,246,862.34 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 125,970.00 700,000.00 应收账款 56,213,216.50 43,491,449.15 应收款项融资 预付款项 2,597,742.95 1,361,324.72 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 1,116,408.17 412,324.71 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 18,765,140.96 12,373,440.08 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 329,569,602.84 314,408,599.07 流动资产合计 515,776,013.65 504,994,000.07 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 可供出售金融资产 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 26,621,454.10 26,135,517.80 在建工程 51,893,746.61 6,314,585.28 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 42,070,933.71 43,420,347.15 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 2,261,294.36 2,159,155.75 其他非流动资产 2,442,570.00 961,041.00 非流动资产合计 125,289,998.78 78,990,646.98 资产总计 641,066,012.43 583,984,647.05 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 10,607,055.00 应付账款 12,168,418.01 13,044,464.54 预收款项 19,175,115.20 9,248,948.50 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪