2023年烟台正海生物科技股份有限公司三季报

证券代码：300653 证券简称：正海生物 公告编号：2023-057 烟台正海生物科技股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 97,275,956.97 -11.44% 321,781,527.57 -5.71% 归属于上市公司股东 38,493,412.52 -24.92% 148,335,221.24 -4.52% 的净利润（元） 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 38,255,010.61 -22.42% 147,654,243.33 -3.16% 的净利润（元） 经营活动产生的现金 -- -- 126,718,336.00 -14.65% 流量净额（元） 基本每股收益（元/ 0.21 -25.00% 0.82 -4.65% 股） 稀释每股收益（元/ 0.21 -25.00% 0.82 -4.65% 股） 加权平均净资产收益 4.34% -1.99% 16.64% -2.40% 率 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 989,208,759.06 986,904,775.50 0.23% 归属于上市公司股东 905,443,012.89 865,107,791.65 4.66% 的所有者权益（元） （二） 非经常性损益项目和金额 适用 □不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括 已计提资产减值准备的冲销 -7,776.93 -21,047.84 部分） 计入当期损益的政府补助 （与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、 287,341.65 593,228.36 按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业 908.11 228,969.96 外收入和支出 减：所得税影响额 42,070.92 120,172.57 合计 238,401.91 680,977.91 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益 项目的情况说明 □适用 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为 经常性损益的项目的情形。 （三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用 □不适用 资产负债表科目 科目 期末余额（元） 期初余额（元） 同比增减 变动原因 货币资金 134,717,712.56 82,494,532.07 63.31% 主要系理财赎回，银行存款余额较年初增加所致 应收款项融资 1,988,684.09 1,235,401.60 60.97% 主要系收到的银行承兑汇票较年初增加所致 预付款项 7,642,455.03 2,896,626.89 163.84% 主要系本期支付试验费预付款增加所致 其他流动资产 430,651.33 1,369,192.89 -68.55% 主要系本期收到退税款，增值税留抵税额减少， 从而减少了其他流动资产所致 在建工程 4,575,304.29 14,630,133.43 -68.73% 主要系本期一期扩建项目转资，使得在建工程发 生额较年初降低所致 长期待摊费用 365,584.31 689,002.73 -46.94% 主要系长期待摊费用按期摊销所致 应付票据 14,957,377.45 25,149,569.28 -40.53% 主要系本期承兑汇票到期付款金额较大所致 应付账款 6,365,315.18 33,727,206.11 -81.13% 主要系本期支付货款及一期扩建项目付款增加所 致 合同负债 1,691,648.00 6,170,343.98 -72.58% 主要系支付合同返利使得合同负债减少 利润表科目 科目 年初至本期 去年同期（元） 同比增减 变动原因 （元） 其他收益 716,183.40 2,430,719.15 -70.54% 主要系本期由递延收益结转到其他收益的金额减 少所致 投资收益 13,305,774.50 7,464,309.91 78.26% 主要系理财收益较好所致 资产处置收益 0.00 -22,101.77 -100.00% 主要系本期无资产处置 营业外收入 144,884.27 1,095,187.27 -86.77% 主要系本期收到的政府补助减少所致 营业外支出 59,917.19 145,792.03 -58.90% 主要系非流动资产处置减少所致 现金流量表科目 科目 年初至本期 去年同期（元） 同比增减 变动原因 （元） 购买商品、接受劳务 16,387,252.88 31,633,884.04 -48.20% 主要系公司终止种植体代理业务所致 支付的现金 支付的各项税费 34,706,041.89 21,353,528.10 62.53% 主要系同期增值税退税款及享受国家缓税政策， 使得本期支付的各项税费同比增加 处置固定资产、无形 资产和其他长期资产 0.00 35,398.23 -100.00% 主要系本期无资产处置 收回的现金净额 购建固定资产、无形 主要系本期支付工程款等金额比去年同期减少所 资产和其他长期资产 25,229,255.97 50,327,493.39 -49.87% 致 支付的现金 投资活动产生的现金 43,702,376.32 -94,645,779.64 -146.17% 主要系理财到期赎回后，重新购买理财减少所致 流量净额 二、股东信息 （一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 16,353 报告期末表决权恢复的优先股股东总 0 数（如有） 前 10 名股东持股情况 持有有限售 质押、标记或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份 股份 数量 数量 状态 秘波海 境内自然人 33.87% 60,961,500 0 质押 16,000,000 Longwood Biotechnologies Inc. 境外法人 7.67% 13,811,874 0 嘉兴正海创业投资合伙企业 境内非国有 2.10% 3,775,000 0 （有限合伙） 法人 华夏人寿保险股份有限公司－ 其他 1.60% 2,884,200 0 自有资金 香港中央结算有限公司 境外法人 1.14% 2,059,846 0 友邦人寿保险有限公司－分红 其他 0.93% 1,676,327 0 中国邮政储蓄银行股份有限公 司－太平丰和一年定期开放债 其他 0.69% 1,250,031 0 券型发起式证券投资基金 中国人寿保险股份有限公司－ 传统－普通保险产品－005L－ 其他 0.67% 1,197,947 0 CT001 沪 中国建设银行股份有限公司－ 富国转型机遇混合型证券投资 其他 0.66% 1,188,706 0 基金 中国民生银行股份有限公司－ 富国优质发展混合型证券投资 其他 0.66% 1,182,283 0 基金 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 秘波海 60,961,500 人民币普通股 60,961,500 Longwood Biotechnologies Inc. 13,811,874 人民币普通股 13,811,874 嘉兴正海创业投资合伙企业（有限合伙） 3,775,000 人民币普通股 3,775,000 华夏人寿保险股份有限公司－自有资金 2,884,200 人民币普通股 2,884,200 香港中央结算有限公司 2,059,846 人民币普通股 2,059,846 友邦人寿保险有限公司－分红 1,676,327 人民币普通股 1,676,327 中国邮政储蓄银行股份有限公司－太平丰和 1,250,031 人民币普通股 1,250,031 一年定期开放债券型发起式证券投资基金 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保 1,197,947 人民币普通股 1,197,947 险产品－005L－CT001 沪 中国建设银行股份有限公司－富国转型机遇 1,188,706 人民币普通股 1,188,706 混合型证券投资基金 中国民生银行股份有限公司－富国优质发展 1,182,283 人民币普通股 1,182,283 混合型证券投资基金 上述股东关联关系或一致行动的说明 秘波海为嘉兴正海创业投资合伙企业（有限合伙）执行事 务合伙人。 前 10 名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无 （二） 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □适用 不适用 （三） 限售股份变动情况 □适用 不适用 三、其他重要事项 适用 □不适用 1、2023年 7 月 26日，公司发布《关于公司获得医疗器械注册申请〈受理通知书〉的公告》，（公告编 号：2023-043），公司产品生物修复膜收到国家药品监督管理局下发的医疗器械注册申请《受理通知书》。2、2023年 8 月 23日，公司发布《关于公司取得医疗器械注册证的公告》（公告编号：2023-051），公司产品磷酸酸蚀剂取得山东省药品监督管理局下发的《中华人民共和国医疗器械注册证》。 3、2023 年 9 月 7 日，公司发布《关于公司申报医疗器械注册获得受理的公告》（公告编号：2023-052）， 公司产品牙科窝沟封闭剂收到山东省药品监督管理局下发的医疗器械注册申请受理通知信息。 4、2023年 9 月 19日，公司发布《关于取得医疗器械注册变更文件的公告》（公告编号：2023-053），公司产品皮肤修复膜取得由国家药品监督管理局颁发的 1 项《医疗器械变更注册（备案）文件》，公司完成产品“皮肤修复膜”的产品技术要求相关内容变更。 四、季度财务报表 （一） 财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：烟台正海生物科技股份有限公司 2023 年 09 月 30 日 单位：元 项目 2023 年 9 月 30 日 2023 年 1 月 1 日 流动资产： 货币资金 134,717,712.56 82,494,532.07 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 484,589,219.38 534,207,770.64 衍生金融资产 应收票据 应收账款 51,814,240.39 45,617,298.27 应收款项融资 1,988,684.09 1,235,401.60 预付款项 7,642,455.03 2,896,626.89 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 1,669,240.49 1,490,528.87 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 38,934,517.16 40,694,964.04 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 430,651.33 1,369,192.89 流动资产合计 721,786,720.43 710,006,315.27 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 96,167.37 118,551.36 固定资产 217,742,265.94 213,402,856.90 在建工程