2020年烟台正海生物科技股份有限公司三季报

烟台正海生物科技股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020-063 2020 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人王涛、主管会计工作负责人赵丽及会计机构负责人(会计主管人员)张晓宁声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 追溯调整或重述原因 其他原因 上年度末 本报告期末比上年度末增减 本报告期末 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 757,676,004.44 720,448,486.48 720,448,486.48 5.17% 归属于上市公司股东的 净资产（元） 623,086,036.18 588,384,417.32 588,384,417.32 5.90% 本报告 年初至报 上年同期 期比上 上年同期 告期末比 本报告期 年同期 年初至报告期 上年同期 增减 末 增减 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收入（元） 81,722,997.91 68,635,336.73 68,635,336.73 19.07% 216,160,955.29 201,276,831.57 201,276,831.57 7.39% 归属于上市公司股东的 净利润（元） 40,314,243.21 28,621,629.12 28,621,629.12 40.85% 95,329,942.36 79,612,300.41 79,612,300.41 19.74% 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 37,214,342.14 27,505,908.05 27,505,908.05 35.30% 89,027,266.52 76,781,054.42 76,781,054.42 15.95% 利润（元） 经营活动产生的现金流 量净额（元） 31,746,547.85 31,892,287.02 31,892,287.02 -0.46% 83,655,186.57 72,197,879.91 72,197,879.91 15.87% 基本每股收益（元/股） 0.34 0.36 0.24 41.67% 0.79 1 0.66 19.70% 稀释每股收益（元/股） 0.34 0.36 0.24 41.67% 0.79 1 0.66 19.70% 加权平均净资产收益率 6.68% 5.24% 5.24% 1.44% 14.99% 14.54% 14.54% 3.09% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 120,000,000 公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益 金额 □ 是 √ 否 本报告期 年初至报告期末 支付的优先股股利 0.00 0.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.3360 0.7944 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -112,243.93 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,483,803.96 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,057,223.59 减：所得税影响额 1,126,107.78 合计 6,302,675.84 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 16,679 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持股比 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 秘波海 境内自然人 39.53% 47,440,000 0 质押 17,000,000 Longwood Biotechnologies Inc. 境外法人 9.27% 11,128,044 0 嘉兴正海创业投资合伙企业（有限合伙）境内非国有法人 3.38% 4,050,000 0 工银资管（全球）有限公司－客户资金 境外法人 （交易所） 1.25% 1,500,000 0 中国光大银行股份有限公司－诺德量化 其他 优选 6 个月持有期混合型证券投资基金 0.67% 799,914 0 #中泰证券股份有限公司转融通担保证 境内非国有法人 券明细账户 0.63% 761,953 0 #项光隆 境内自然人 0.60% 723,600 0 #纪翔 境内自然人 0.58% 696,000 0 #周金 境内自然人 0.55% 654,550 0 香港中央结算有限公司 境外法人 0.50% 601,830 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 秘波海 47,440,000 人民币普通股 47,440,000 Longwood Biotechnologies Inc. 11,128,044 人民币普通股 11,128,044 嘉兴正海创业投资合伙企业（有限合伙） 4,050,000 人民币普通股 4,050,000 工银资管（全球）有限公司－客户资金（交易所） 1,500,000 人民币普通股 1,500,000 中国光大银行股份有限公司－诺德量化优选 6 个 人民币普通股 月持有期混合型证券投资基金 799,914 799,914 #中泰证券股份有限公司转融通担保证券明细账户 761,953 人民币普通股 761,953 #项光隆 723,600 人民币普通股 723,600 #纪翔 696,000 人民币普通股 696,000 #周金 654,550 人民币普通股 654,550 香港中央结算有限公司 601,830 人民币普通股 601,830 上述股东关联关系或一 前 10 名股东中，秘波海为嘉兴正海创业投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人。除此之外， 致行动的说明 公司未知其他前 10 名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 公司股东中泰证券股份有限公司转融通担保证券明细账户通过普通证券账户持有 0 股，通过中国 证券金融股份有限公司转融通担保证券账户持有 761,953 股，实际合计持有 761,953 股。公司股 前 10 名股东参与融资融 东项光隆通过普通证券账户持有 0 股，通过长江证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持 券业务股东情况说明 有 723,600 股，实际合计持有 723,600 股。公司股东纪翔通过普通证券账户持有 0 股，通过国泰 君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 696,000 股，实际合计持有 696,000 股。 公司股东周金通过普通证券账户持有 0 股，通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证 券账户 654,550 股，实际合计持有 654,550 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、 资产负债表科目 科目 期末余额（元） 期初余额（元） 同比增减 变动原因 货币资金 248,123,607.49 77,703,462.94 219.32% 主要系本期银行理财到期收回本金增加所致 交易性金融资产 主要系本期银行理财到期收回本金增加，交易性金融资 172,576,426.30 375,481,758.99 -54.04% 产转回金额增加所致 应收票据 236,800.00 370,403.20 -36.07% 主要系本期应收票据到期托收所致 应收账款 66,015,805.36 50,654,002.63 30.33% 主要系本期收入增加，应收款项增加所致 预付款项 5,265,116.44 1,985,024.03 165.24% 主要系本期支付仪器设备、试验费增加所致 其他应收款 2,233,486.74 1,110,838.81 101.06% 主要系本期应收利息增加所致 在建工程 167,073,528.84 121,655,499.34 37.33% 主要系本期新厂区项目建设增加所致 其他非流动资产 873,436.00 400,335.00 118.18% 主要系本期资产类预付款增加所致 应付票据 29,940,284.14 22,264,664.12 34.47% 主要系本期开立银行承兑汇票增加所致 应付账款 35,999,953.87 51,931,308.19 -30.68% 主要系本期到期支付工程款、货款增加所致 预收款项 27,232,410.99 11,539,557.18 135.99% 主要系本期经销收入增加，预收销货款增加所致 应付职工薪酬 9,110,772.70 14,612,514.67 -37.65% 主要系本期支付预提的年终奖所致 应交税费 8,704,459.13 4,526,485.97 92.30% 主要系本期应交所得税增加所致 预计负债 0.00 1,431,112.22 -100.00% 主要系本期合同返利兑现，转回预计负债 股本 120,000,000.00 80,000,000.00 50.00% 主要系本期实施了资本公积转增股本 2、利润表科目 科目 年初至本期（元） 去年同期（元） 同比增减 变动原因 财务费用 -2,942,763.45 -763,175.47 285.59% 主要系本期利息收入增加所致 投资收益 5,060,708.00 9,685,000.83 -47.75% 主要系本期用于购买理财的资金减少所致 信用减值损失 -445,494.86 -36,416.67 1123.33% 主要系本期计提坏账损失增加所致 营业外收入 4,167,254.10 323,476.36 1188.27% 主要系本期收到政府补助资金增加所致 营业外支出 222,243.93 74,759.03 197.28% 主要系本期非流动资产处置损失增加所致 3、现金流量表科目 科目 年初至本期（元） 去年同期（元） 同比增减 变动原因 收到其他与经营活动 主要系本期收到政府补助资金增加所致 有关的现金 10,941,340.25 6,330,531.74 72.83% 购买商品、接受劳务 主要系本期支付新厂区办公家具等采购款项增加所致 支付的现金 9,582,926.12 6,271,896.96 52.79% 收回投资收到的现金 主要系本期购买理财产品本金列示在此项目，去年同期 633,840,000.00 0.00 \ 列示在收到的其他与投资活动有关的现金项目 取得投资收益收到的 主要系本期购买的理财产品收益列示在此项目，去年同 现金 7,372,301.07 0.00 \ 期列示在收到的其他与投资活动有关的现金项目 收到其他与投资活动 主要系本期收到的理财产品本金及收益分别列示在收 有关的现金 0.00 115,957,672.57 -100.00% 到收回投资收到的现金和取得投资收益收到的现金，去 年同期的收到净额列示在此项目 购建固定资产、无形 资产和其他长期资产 61,253,168.33 43,551,129.79 40.65% 主要系本期内支付新厂区建设工程款增加所致 支付的现金 投资支付的现金 主要系本期购买理财产品本金列示在此项目，去年同期 433,200,000.00 500,000.00 865.40% 列示在支付的其他与投资活动有关的现金项目所致 支付其他与投资活动 主要系本期购买理财产品本金列示在投资所支付的现 有关的现金 0.00 121,000,000.00 -100.00% 金项目，去年同期的支付净额列示在此项目