2018年烟台正海生物科技股份有限公司三季报

烟台正海生物科技股份有限公司 2018年第三季度报告 2018-051 2018年10月 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人王涛、主管会计工作负责人赵丽及会计机构负责人(会计主管人员)赵丽声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 563,251,863.08 530,816,041.73 6.11% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 508,335,304.28 483,182,962.83 5.21% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 60,272,347.66 25.24% 165,469,711.40 25.15% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 25,175,076.54 41.71% 65,152,341.45 68.56% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 24,678,152.67 48.86% 64,002,819.38 69.04% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 58,173,826.67 25.04% 基本每股收益（元/股） 0.31 40.91% 0.81 44.64% 稀释每股收益（元/股） 0.31 40.91% 0.81 44.64% 加权平均净资产收益率 5.08% 1.14% 13.08% 1.49% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -157,663.76 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,313,070.56 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 187,521.82 减：所得税影响额 193,406.55 合计 1,149,522.07 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 8,504 股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 秘波海 境内自然人 42.53% 34,020,000 34,020,000 LongwoodBiotechnologiesInc. 境外法人 14.85% 11,880,000 0 北京鼎晖维鑫创业投资中心 境内非国有法人 4.12% 3,293,400 0 （有限合伙） 蓝色经济区产业投资基金 境内非国有法人 3.75% 3,000,000 0 （有限合伙） 嘉兴正海创业投资合伙企业 境内非国有法人 3.38% 2,700,000 2,700,000 （有限合伙） 北京鼎晖维森创业投资中心 境内非国有法人 2.86% 2,288,600 0 （有限合伙） 何效良 境内自然人 0.94% 750,200 0 于素敏 境内自然人 0.69% 555,500 0 林纳新 境内自然人 0.66% 524,800 0 国信证券股份有限公司 国有法人 0.51% 410,000 0 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 LongwoodBiotechnologiesInc. 11,880,000 人民币普通股 11,880,000 北京鼎晖维鑫创业投资中心（有限合伙） 3,293,400 人民币普通股 3,293,400 蓝色经济区产业投资基金（有限合伙） 3,000,000 人民币普通股 3,000,000 北京鼎晖维森创业投资中心（有限合伙） 2,288,600 人民币普通股 2,288,600 何效良 750,200 人民币普通股 750,200 于素敏 555,500 人民币普通股 555,500 林纳新 524,800 人民币普通股 524,800 国信证券股份有限公司 410,000 人民币普通股 410,000 吴敏 363,277 人民币普通股 363,277 周雪钦 320,000 人民币普通股 320,000 上述公司股东中，秘波海为嘉兴正海创业投资合伙企业（有限合伙）执行事 务合伙人；北京鼎晖维鑫创业投资中心（有限合伙）和北京鼎晖维森创业投 上述股东关联关系或一致行动的说明 资中心（有限合伙）为受同一普通合伙人鼎晖华泰投资管理（北京）有限公 司管理的企业。除此之外公司未知其他前10名无限售流通股股东之间，以及 其他前10名无限售流通股股东和其他前10名股东之间是否存在关联关系， 也未知是否属于一致行动人。 公司股东何效良通过普通证券账户持有400股，通过东北证券股份有限公司 客户信用交易担保证券账户持有749,800股，实际合计持有750,200股。公司 股东于素敏通过普通证券账户持有0股，通过中信证券（山东）有限责任公 参与融资融券业务股东情况说明（如有） 司客户信用交易担保证券账户持有555,500股，实际合计持有555,500股。公 司股东林纳新通过普通证券账户持有124,800股，通过中信建投证券股份有 限公司客户信用交易担保证券账户持有400,000股，实际合计持有524,800股。 公司股东吴敏通过普通证券账户持有62,600股，通过平安证券股份有限公司 客户信用交易担保证券账户持有300,677股，实际合计持有363,277股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √适用□不适用 单位：元 资产负债表项目 期末余额 期初余额 变动比率 变动原因 货币资金 138,282,120.84 98,671,930.66 40.14% 主要系报告期销售回款的增加所致 预付款项 1,608,233.66 818,779.94 96.42% 主要系随着公司业务的不断拓展，相 应的材料采购等预付款增加所致 其他应收款 1,091,553.35 410,498.54 165.91% 主要系公司员工备用金借款增加所致 在建工程 1,528,090.91 360,835.45 323.49% 主要系报告期“产业基地建设项目” 建设投入增加所致 无形资产 43,983,268.47 17,855,476.40 146.33% 主要系报告期“产业基地建设项目” 土地使用权确认所致 其他非流动资产 2,261,201.00 28,604,939.95 -92.10% 主要系报告期“产业基地建设项目” 土地使用权确认所致 应付票据及应付账款 10,610,645.83 7,303,752.00 45.28% 主要系业务增长导致的采购等应付款 项增加所致 其他应付款 12,330,237.95 6,552,439.14 88.18% 主要系报告期业务保证金增加所致 预计负债 127,224.17 380,633.08 -66.58% 主要系报告期销售返利兑现所致 利润表项目 本期发生额 上期发生额 变动比率 变动原因 一方面是收入的增长带动的成本增 营业成本 3,912,344.79 2,553,947.99 53.19% 长，另一方面是由于原材料成本和人 工成本的增加所致 主要系本期将原管理费用中的房产 税金及附加 603,647.09 344,789.38 75.08% 税、土地使用税、印花税等调整至该 科目所致 财务费用 -340,486.37 -2,650,768.22 -87.16% 主要系上期闲置资金购买银行理财产 品的收益计入本项目所致 其他收益 484,020.90 0.00 - 政府补助计入本科目所致 投资收益 2,812,312.61 0.00 - 购买银行理财产品所致 营业外收入 133,191.82 1,402,258.10 -90.50% 本期政府补助调整到“其他收益”科 目核算所致 营业外支出 35,460.56 8,011.36 342.63% 主要系本期固定资产处置所致 所得税费用 4,673,412.27 2,922,994.07 59.88% 主要系利润总额增长所致 现金流量表项目 本期发生额 上期发生额 变动比率 变动原因 投资活动产生的现金16,090,363.51 -213,808,086.18 -107.53% 主要系购买银行理财产品所致 流量净额 筹资活动产生的现金-34,654,000.00 191,709,145.43 -118.08% 主要系本期进行了现金分红，上期收 流量净额 到募集资金所致 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、报告期内现金分红政策的执行情况 □适用√不适用 五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 √适用□不适用 预计2018年全年归属于上市公司股东的净利润为8,633.74万元至9,867.14万元，同比增长幅度在40%至60%之间。业绩增长幅度较大的主要原因为：（1）公司不断加大市场开拓力度，产品销量实现较高增长，销售收入稳定增长；（2）销售费用及管理费用占营业收入的比重较去年同期有所下降；（3）资金理财收益较去年同期有较大幅度的增长。 公司预计2018年全年净利润时所依据的各种假设具有不确定性，若公司实际经营情况与上述预测发生较大变化，公司将根据实际情况及时进行披露。请投资者注意投资风险。 六、违规对外担保情况 □适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 第四节财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：烟台正海生物科技股份有限公司 2018年09月30日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 138,282,120.84 98,671,930.66 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 45,063,184.50 44,806,901.99 其中：应收票据 600,000.00 1,221,513.00 应收账款 44,463,184.50 43,585,388.99 预付款项 1,608,233.66 818,779.94 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其