2017年北大医药股份有限公司一季报

北大医药股份有限公司 2017年第一季度报告正文 2017年04月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人赵永凯、主管会计工作负责人赵全波及会计机构负责人(会计主管人员)王勇声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期 增减 营业收入（元） 460,414,533.19 404,080,626.97 13.94% 归属于上市公司股东的净利润 6,965,801.75 6,762,534.35 3.01% （元） 归属于上市公司股东的扣除非经 7,659,466.12 6,699,940.52 14.32% 常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 -63,306,670.91 -159,181,697.61 60.23% （元） 基本每股收益（元/股） 0.01 0.01 0.00% 稀释每股收益（元/股） 0.01 0.01 0.00% 加权平均净资产收益率 0.61% 0.60% 0.01% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减 总资产（元） 1,970,821,374.69 2,041,783,063.16 -3.48% 归属于上市公司股东的净资产 1,147,737,625.80 1,142,265,697.94 0.48% （元） 非经常性损益项目和金额 √ 适用□ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -928,847.66 - 其他符合非经常性损益定义的损益项目 - - 小计 -928,847.66 - 减：所得税影响额 -235,262.25 - 少数股东权益影响额（税后） 78.96 - 合计 -693,664.37 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义 界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非 经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用√ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常 性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 23,259报告期末表决权恢复的 0 优先股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 西南合成医药 集团有限公司国有法人 28.58% 170,356,260 — — — 北大医疗产业国有法人 11.80% 70,328,949 37,211,064 — — 集团有限公司 王世忱 境内自然人 3.34% 19,912,156 — — — 刘巍建 境内自然人 2.24% 13,368,000 — — — 中国证券金融境内非国有法 1.94% 11,576,513 — — — 股份有限公司人 高春雷 境内自然人 1.55% 9,219,621 — — — 重庆长江制药境内非国有法 1.22% 7,298,850 — — — 厂 人 中央汇金资产 管理有限责任国有法人 1.05% 6,244,400 — — — 公司 建投中信资产境内非国有法 管理有限责任人 0.82% 4,915,200 — — — 公司 宋枝茂 境内自然人 0.72% 4,277,603 — — — 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 西南合成医药集团有限公司 170,356,260人民币普通股 170,356,260 北大医疗产业集团有限公司 33,117,885人民币普通股 33,117,885 王世忱 19,912,156人民币普通股 19,912,156 刘巍建 13,368,000人民币普通股 13,368,000 中国证券金融股份有限公司 11,576,513人民币普通股 11,576,513 高春雷 9,219,621人民币普通股 9,219,621 重庆长江制药厂 7,298,850人民币普通股 7,298,850 中央汇金资产管理有限责任 6,244,400人民币普通股 6,244,400 公司 建投中信资产管理有限责任 4,915,200人民币普通股 4,915,200 公司 宋枝茂 4,277,603人民币普通股 4,277,603 上述股东关联关系或一致行 北大医疗产业集团有限公司与西南合成医药集团有限公司存在关联关系。 动的说明 截至报告期末，股东西南合成医药集团有限公司普通证券账户持有公司股 份120,356,260股，通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账 户参与融资融券业务持有公司股份50,000,000股，实际合计持有 170,356,260股。股东王世忱普通证券账户持有公司股份9,153,196股，通 过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户参与融资融券业务持 有公司股份10,758,960股，实际合计持有19,912,156股。股东刘巍建普 前10名普通股股东参与融资 通证券账户持有公司股份0股，通过中银国际证券有限责任公司客户信用 融券业务情况说明（如有） 交易担保证券账户参与融资融券业务持有公司股份13,368,000股，实际合 计持有13,368,000股。股东高春雷普通证券账户持有公司股份8,530,521 股，通过大通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户参与融资融券 业务持有公司股份689,100股，实际合计持有9,219,621股。股东宋枝茂 普通证券账户持有公司股份301,300股，通过中信证券股份有限公司客户 信用交易担保证券账户参与融资融券业务持有公司股份3,976,303股，实 际合计持有4,277,603股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回 交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交 易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用√ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用□ 不适用 单位：元 项目 2017年3月31日 2016年12月31日 同比增减 变动原因 （或2017年1-3月） （或2016年1-3月） 货币资金 296,040,247.01 491,199,946.18 -39.73% 偿还到期借款。 预付款项 83,405,823.52 60,373,008.63 38.15% 医药流通领域板块采购货款增 加。 其他流动资 489,567.16 13,713,018.44 -96.43% 待抵扣税金已抵扣。 产 短期借款 90,000,000.00 166,884,788.44 -46.07% 贷款到期偿还。 应付票据 137,232,280.84 205,609,662.70 -33.26% 银行承兑票据到期。 应交税费 11,004,007.27 31,894,562.35 -65.50% 本期已缴税金增加。 销售费用 62,980,471.10 39,238,536.99 60.51% 医药流通领域板块规模扩大所 致。 财务费用 973,636.26 5,090,619.26 -80.87% 当期贷款减少，利息支出减少。 投资收益 -2,330,000.00 -316,000.00 -637.34% 对联营企业的投资损益。 经营活动产 生的现金流 -63,306,670.91 -159,181,697.61 60.23% 医药流通领域销售回款增加。 量净额 筹资活动产 生的现金流 -107,551,536.93 -187,539,351.61 42.65% 本期贷款偿还同比减少。 量净额 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用□ 不适用 （1）联合研发 ①根据2012年10月公司与方正医药研究院签订的《药物研发战略合作协议》，公司将于 未来五年内合计出资1,000万元，就精神疾病类、胃肠疾病类、抗肿瘤类等三个领域内的九 个新药项目，与方正医药研究院进行战略合作。协议约定，方正医药研究院负责研发药物的临床前研究、临床研究、申请批件等的相关工作，并在合作期内每6个月向公司提供合作研发项目的进展报告，公司每年向方正医药研究院支付研发费用人民币200万元。合作研发项目的技术及研发成果归方正医药研究院所有，但其在出售与研发项目相关的成果时，公司享有10%的收益权，同时享有按90%价款购买的优先购买权。该协议已经2012年10月29日公司第七届董事会第九次会议审议通过。截止2017年3月31日，该合作研发的项目中，现在研药物进展如下：注射用埃索美拉唑钠处于等待审评阶段；阿戈美拉汀片在审评中心进行技术审评；伊马替尼片正在进行抗肿瘤原料药生产线的改造，准备生产临床样品及补充研究；双丙戊酸钠缓释片正在进行临床试验准备；双丙戊酸钠肠溶片已按照相关药政新规，初步完成重新评估。左乙拉西坦缓释片、左乙拉西坦注射液技术已签订技术转让协议（该技术转让协议正在履行中）。 ②根据2013年2月公司与 SK Biopharmaceuticals Co,LTD（以下简称“SKBP”）、方正 医药研究院、上海美迪西生物医药有限公司（以下简称“上海美迪西”）签订的合作协议，公司与SKBP、方正医药研究院、上海美迪西就精神神经类全球首创药物SKL-PSL在包括临床前试验、新药注册申请、临床试验、生产批件申请、生产销售权益及在中国、美国或欧洲的注册等领域共同合作。SKBP许可方正医药研究院共同参与SKL-PSL项目的研发，并共享研发进展数据及相关资料；方正医药研究院负责临床试验和新药注册申请，并协助SKBP在美国FDA或欧洲相关部门的注册申请；上海美迪西进行临床前研究，并为研究院准备新药申请所需文件；公司负责提供临床试验样本生产服务并申报药品生产批件。公司独家拥有SKL-PSL药品在中国境内（含香港、台湾）的销售权，其中，SKBP享有净销售收入10％，美迪西享有净销售收入5％，其余利益分配由公司与研究院另行约定。截止2017年3月31日，该项目正处于调研临床研究单位阶段。 （2）金融服务协议 为节约交易成本和费用，进一步提高资金使用效率，经公司2014年第一次临时股东大会 审议通过，公司于2014年2月与北大方正集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）签订 了《金融服务协议》，约定由财务公司向公司提供包括存款、贷款及融资、结算以及经中国银行业监督管理委员会批准的可从事的其他业务，其中公司存款余额每日最高不超过5亿元人民币，综合授信额度不超过人民币5亿元，协议有效期为三年。鉴于前期财务公司提供的良好服务，公司拟与财务公司续签《金融服务协议》。本次拟续签的《金融服务协议》内容与前述一致，协议有限期自2017年1月1日至2019年12月31日。该事项已经公司第八届董事会第十九次会议审议通过，尚需提交公司2016年度股东大会审议。 截止2017年3月31日，公司累计存款4,000.00万元，累计取款19,500.00万元，共取 得存款利息收入66.86万元（利率为中国人民银行颁布的人民币同期存款利率），累计贴现 189.00万元。截至资产负债表日，公司在北大方正集团财务有限公司的存款8,117.32万元， 公司尚未申请贷款。 （3）北医医药签署长期服务协议及合同 2014年8月，公司全资子公司北医医药与北京大学人民医院签署《体外诊断试剂耗材供 应与配送及实验室流程优化长期服务协议》，协议约定由北医医药向北京大学人民医院提供体外诊断试剂与耗材供应及配送，包括供应、贮存、运输、配送及医院相关科室进行优化服务。 协议的总金额为年度中标金额人民币88,880,099.789元，实际金额以北大人民医院每年度实 际采购体外诊断试剂耗材的金额为准。协议有效期：从合同生效之日起至2017年7月30日； 协议期满前，北京大学人民医院将对服务质量进行评测，若服务满意，双方自动续签本协议一年。该协议已经公司2014年第六次临时股东大会审议通过。经公司第八届董事会第十九次会议审议通过，预计2017年北医医药与北京大学人民医院关联交易发生金额为18,000.00万元，该事项尚需提交公司2016年度股东的大会审议。截止2017年3月31日，北医医药与北京大学人民医院累计发生关联交易金额4,081.86万元。 2014年11月，北医医药与北京大学国际医院签署《北京大学国际医院药品、试剂、医 用耗材等物资供应与配送长期服务合同》。长期服务合同约定，由北医医药向北京大学国际医院提供运营所需的药品、试剂、医用耗材、办公用品的供应、物流与配送服务，以及医疗设备的供应服务。三年合同期限内，合同的总金额为500,000,000.00元。合同期限：从2015年1月1日至2017年12月31日；合同期满前，北京大学国际医院将对服务质量进行评测，若服务满意，双方自动续签本合同三年。该合同已经公司2014年第七次临时股东大会审议通过。经公司第八届董事会第十九次会议审议通过，北医医药与北京大学国际医院拟签订《北京大学国际医院药品、试剂、医用耗材、医疗设备等物资供应与配送长期服务合同补充协议》，协议约定北医医药为北京大学国际医院所需供应链服务业务的唯一供应商，供应结算周期为3个月，同时预计2017年北医医药与北京大学国际医院发生关联交易金额为60,000万元,实际金额以北京大学国际医院实际采购金额为准。该事项尚需提交公司2016年度股东大会审议。截止2017年3月31日，北医医药与北京大学国际医院累计发生关联交易金额9,810.43万元。 （4）设立产业并购基金 2014年9月，公司与北大医疗、北大医疗产业基金、德同（北京）投资管理有限公司、 上海德同共盈股权投资基金中心（有限合伙）共同投资上海德同北大医药产业并购股权投资基金中心（有限合伙），该基金的目标认缴出资总额为不少于5亿元且不超过7亿元。公司拟出资300万元与北大医疗产业基金、德同（北京）投资管理有限公司设立北京德同北大医药产业并购股权投资基金管理有限公