2018年南京海辰药业股份有限公司一季报

南京海辰药业股份有限公司 2018年第一季度报告 2018-040 2018年04月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人曹于平、主管会计工作负责人刘清华及会计机构负责人(会计主管人员)李小卫声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 163,600,239.67 75,587,056.72 116.44% 归属于上市公司股东的净利润（元） 16,986,702.43 7,857,455.15 116.19% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 16,094,096.46 7,551,297.21 113.13% 经营活动产生的现金流量净额（元） 9,917,754.55 -951,608.30 -1,142.21% 基本每股收益（元/股） 0.2123 0.1071 98.23% 稀释每股收益（元/股） 0.2123 0.1071 98.23% 加权平均净资产收益率 3.23% 2.81% 0.42% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 670,585,813.84 632,298,868.32 6.06% 归属于上市公司股东的净资产（元） 535,255,806.62 517,684,180.70 3.39% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -28,999.38 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 600,000.00 委托他人投资或管理资产的损益 414,093.72 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 72,012.39 减：所得税影响额 164,500.76 合计 892,605.97 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、重大风险提示 1、研发项目未达预期的风险 公司基于未来发展所需，每年都必须投入大量资金用于药品的研发和仿制药品的一致性评价。随着国家监管法规、注册法规的日益严格，新药研发及仿制药品一致性评价存在失败或者研发周期可能延长的风险。为此，公司不断改进和提升研发水平，谨慎选择研发项目，优化研发格局和层次，集中力量推进重点研发项目的进度，同时开展战略性新品种研发以及探索性研究，拓展研发深度与广度，并通过收购、合作开发等形式推出新项目，拓展研发管线，最大限度控制研发风险。 2、药品招标降价风险 随着国家医改的继续深化医保控费、限制适应症、重点目录监控全国联动、带量采购、二次议价等一系列政策将影响药品招标价格。如果公司产品未能按照预期中标或中标价格下降幅度较大，将对公司经营造成不利影响。公司将认真分析政策内涵，制定有针对性的应对策略，对各项业务进行调整，提高产品的市场准入能力，积极做好产品的学术推广，保持产品的竞争力。 3、对外投资风险 为盘活意大利NMS集团的研发资源，通过重大药物创新项目合作，提升中国新药研发以及药物开发全产业链创新能力，公司与控股股东曹于平先生联合一村资本、合肥东城产业投资等合作伙伴发起设立并购基金收购意大利NMS集团90%的股份。 NMS集团主要从事创新药筛选与开发，在运营过程中可能面临宏观经济、行业周期、技术创新、监管政策变化等多种因素影响，公司可能面临基金亏损、投资失败的风险。公司及管理团队将密切关注此次投资后续运作情况，并建立有效的风控机制，尽最大努力降低业务风险，实现投资预期回报。 4、经营管理风险 随着公司经营规模的扩张，公司在单一经营主体的基础上逐步增加控股子公司或参股公司，这对公司的管理与协调能力，以及公司在文化融合、资源整合、技术协同、营销拓展、风险管控方面提出了更高要求。尽管公司已有较为完善的法人治理结构和组织构架，拥有较为健全的运营体系，基本能满足目前的经营规模和发展需要，并且在管理、营销、技术开发等方面储备了一定的人才。但如果公司的组织结构、管理模式等不能跟上公司内外部环境的变化并及时进行调整、完善，将给公司未来的经营和发展带来一定的影响。为此，公司将深入研究，改进、完善并创新适合公司发展的管理模式和激励机制，逐步强化内部的流程化、体系化管理，减少管理风险。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先股股 6,085东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 曹于平 境内自然人 41.55% 33,239,604 33,169,529质押 14,100,000 姜晓群 境内自然人 9.98% 7,982,609 7,982,609 柳晓泉 境内自然人 6.65% 5,321,739 3,991,304质押 3,380,000 姚晓敏 境内自然人 3.33% 2,660,870 2,395,000质押 1,995,000 西藏信托有限公其他 3.21% 2,565,420 0 司－西藏信托－ 智臻33号集合资 金信托计划 蒋金元 境内自然人 3.07% 2,455,000 0 张澜 境内自然人 1.47% 1,178,500 0 南京红土创业投境内非国有法人 资有限公司 1.46% 1,164,608 0 中国工商银行股 份有限公司－诺其他 安灵活配置混合 1.35% 1,080,743 0 型证券投资基金 江苏高投创新价 值创业投资合伙境内非国有法人 1.28% 1,022,700 0 企业（有限合伙） 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 西藏信托有限公司－西藏信托－ 人民币普通股 智臻33号集合资金信托计划 2,565,420 2,565,420 蒋金元 2,455,000人民币普通股 2,455,000 柳晓泉 1,330,435人民币普通股 1,330,435 张澜 1,178,500人民币普通股 1,178,500 南京红土创业投资有限公司 1,164,608人民币普通股 1,164,608 中国工商银行股份有限公司－诺 人民币普通股 安灵活配置混合型证券投资基金 1,080,743 1,080,743 江苏高投创新价值创业投资合伙 人民币普通股 企业（有限合伙） 1,022,700 1,022,700 江苏高投创新价值创业投资合伙 人民币普通股 企业（有限合伙） 988,300 988,300 中国建设银行股份有限公司－农 银汇理医疗保健主题股票型证券 911,785人民币普通股 911,785 投资基金 赵建平 900,000人民币普通股 900,000 报告期内公司第一大股东曹于平与第二大股东姜晓群系夫妻关系，两人合计持有公司股 份41,222,213股，合计持股比例51.53%，为公司的控股股东和实际控制人。西藏信托 上述股东关联关系或一致行动的 －智臻33号集合资金信托计划为公司第一期员工持股计划买入公司股票账户。公司未 说明 知前10名无限售流通股股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。公 司未知前10名无限售流通股股东与前10名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属 于一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明无 （如有） 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 首发前限售股于 首发前限售；高2020年1月12 曹于平 33,239,604 70,075 0 33,169,529管锁定 日解限，其他限 售股每年解锁所 持的25% 姜晓群 首发前限售； 2020年1月12 7,982,609 0 0 7,982,609 日 每年解锁所持公 柳晓泉 5,321,739 1,330,435 0 3,991,304高管锁定； 司股份总数的 25% 高管锁定；质押每年解锁所持公 姚晓敏 2,660,870 265,870 0 2,395,000冻结 司股份总数的 25% 蒋金元 2,660,870 2,660,870 0 0不适用 不适用 南京红土创业投 不适用 不适用 资有限公司 1,164,608 1,164,608 0 0 江苏高投创新价 值创业投资合伙 1,950,000 1,950,000 0 0不适用 不适用 企业（有限合伙） 江苏高投创新价 值创业投资合伙 1,950,000 1,950,000 0 0不适用 不适用 企业（有限合伙） 李铁民 400,000 400,000 0 0不适用 不适用 陈来富 400,000 400,000 0 0不适用 不适用 每年解锁所持公 其他 2,567,900 2,194,475 0 373,425高管锁定 司股份总数的 25% 合计 60,298,200 12,386,333 0 47,911,867 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √适用□不适用 资产负债表项目 期末余额 年初余额 期末数比年 变动原因 初数增减 公司控制银行承兑汇票回款 应收票据 706,062.20 5,897,106.14 -88.03% 方式，加强销售回款管理，增 强资金流动性。 预付款项 报告期公司预付款项未结算 3,309,894.71 2,483,290.88 33.29% 所致。 其他应收款 1,409,161.95 250,321.95 462.94% 报告期内增加备用金所致。 其他流动资产 66,547,126.86 126,432,028.24 -47.37% 公司购买理财产品减少所致。 可供出售金融资产 85,800,000.00 800,000.00 10625.00% 报告期内公司对意大利NMS 集团公司投资所致。