2021年南京海辰药业股份有限公司一季报

南京海辰药业股份有限公司 2021 年第一季度报告 2021-023 2021 年 04 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人曹于平、主管会计工作负责人刘清华及会计机构负责人(会计主管人员)吴国锋声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 162,203,581.18 166,174,066.04 -2.39% 归属于上市公司股东的净利润（元） 13,509,866.40 17,167,277.16 -21.30% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 13,045,757.33 16,748,136.72 -22.11% 经营活动产生的现金流量净额（元） 18,153,992.05 -9,632,384.35 -288.47% 基本每股收益（元/股） 0.1126 0.1431 -21.31% 稀释每股收益（元/股） 0.1126 0.1431 -21.31% 加权平均净资产收益率 1.97% 2.59% -0.62% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 909,113,506.69 906,518,927.96 0.29% 归属于上市公司股东的净资产（元） 693,037,395.11 679,774,827.09 1.95% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -86,395.85 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 569,285.82 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 56,387.52 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -186.02 减：所得税影响额 74,339.02 少数股东权益影响额（税后） 643.38 合计 464,109.07 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先股股 7,479 东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 曹于平 境内自然人 42.08% 50,491,306 37,868,479 质押 24,678,000 姜晓群 境内自然人 9.98% 11,973,913 8,980,435 柳晓泉 境内自然人 6.65% 7,982,608 5,986,956 质押 5,500,000 姚晓敏 境内自然人 3.33% 3,991,305 2,993,479 质押 2,750,000 西藏信托有限公 司－西藏信托－ 其他 智臻33号集合资 1.94% 2,327,730 0 金信托计划 蒋金元 境内自然人 0.78% 936,250 0 林俊全 境内自然人 0.52% 629,900 0 曹伟 境内自然人 0.38% 456,900 0 李小文 境内自然人 0.35% 425,800 0 #邵魁 境内自然人 0.33% 390,100 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 曹于平 12,622,827 人民币普通股 12,622,827 姜晓群 2,993,478 人民币普通股 2,993,478 西藏信托有限公司－西藏信托－ 人民币普通股 智臻 33 号集合资金信托计划 2,327,730 2,327,730 柳晓泉 1,995,652 人民币普通股 1,995,652 姚晓敏 997,826 人民币普通股 997,826 蒋金元 936,250 人民币普通股 936,250 林俊全 629,900 人民币普通股 629,900 曹伟 456,900 人民币普通股 456,900 李小文 425,800 人民币普通股 425,800 #邵魁 390,100 人民币普通股 390,100 上述股东关联关系或一致行动的 报告期内公司第一大股东曹于平先生与第二大股东姜晓群女士系夫妻关系，两人合计持 说明 有公司股份 62,465,219 股，合计持股比例为 52.05%，为公司的控股股东和实际控制人； 第八大股东曹伟女士系第一大股东曹于平先生的姐姐。 前 10 名股东参与融资融券业务股 第十大股东邵魁通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份 东情况说明（如有） 348,300 股，通过普通账户持有公司 41,800 股，合计持有 390,100 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 高管锁定股每年 曹于平 37,868,479 0 0 37,868,479 高管锁定 按上年末持股数 的 25%解除限售 高管锁定股每年 姜晓群 8,980,435 0 0 8,980,435 高管锁定 按上年末持股数 的 25%解除限售 高管锁定股每年 柳晓泉 5,986,956 0 0 5,986,956 高管锁定 按上年末持股数 的 25%解除限售 高管锁定股每年 姚晓敏 2,993,479 0 0 2,993,479 高管锁定 按上年末持股数 的 25%解除限售 高管锁定股每年 其他限售股股东 125,400 0 0 125,400 高管锁定 按上年末持股数 的 25%解除限售 合计 55,954,749 0 0 55,954,749 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 资产负债表项 期末余额 年初余额 期末数比年初数增 变动原因 目 减 交易性金融资 - 10,002,260.27 -100.00% 上年末购买理财产品本期 产 赎回所致。 预付款项 2,312,066.94 1,460,832.46 58.27% 报告期内公司预付款项未 结算所致。 其他应收款 1,251,634.18 194,922.50 542.12% 报告期内该款项尚未结算 所致。 投资性房地产 3,791,368.88 13,691,971.93 -72.31% 报告期内公司出租房屋部 分收回所致。 在建工程 33,147,456.59 21,240,538.62 56.06% 报告期内公司子公司在建 工程投入所致。 使用权资产 167,820.32 - 执行新租赁准则报表调整 所致。 长期待摊费用 - 12,691.08 -100.00% 报告期内子公司安徽海辰 装修款摊销完毕所致。 其他非流动资 1,903,970.00 5,209,650.00 -63.45% 上年度预付长期资产款项 产 本期结算所致。 合同负债 3,204,584.58 4,811,953.25 -33.40% 报告期内产品销售款项本 期结算所致。 应付职工薪酬 303,609.25 4,604,529.42 -93.41% 上年末公司计提年终奖金 所致。 其他流动负债 4,220,660.54 6,801,337.73 -37.94% 主要原因是上期费用本期 结算所致。 租赁负债 70,007.92 - 执行新租赁准则报表调整 所致。 专项储备 221,423.70 468,722.08 -52.76% 报告期内公司安全生产费 用本期结算所致。 利润表项目 本期数 上年同期数 本期数比上年同增 变动原因 减 管理费用 13,931,115.41 8,819,979.86 57.95% 报告期内公司增加折旧摊 销所致。 其他收益 569,285.82 847,015.14 -32.79% 本期收到政府补助款项减