2020年南京海辰药业股份有限公司三季报

南京海辰药业股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020-038 2020 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人曹于平、主管会计工作负责人刘清华及会计机构负责人(会计主管人员)吴国锋声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 909,138,936.18 869,176,296.72 4.60% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 672,425,479.41 654,082,357.93 2.80% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 172,111,553.32 -24.76% 547,954,134.12 -19.96% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 11,854,330.62 -51.95% 48,340,328.88 -37.59% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 11,457,677.73 -52.54% 46,692,266.47 -38.05% 经营活动产生的现金流量净额 （元） 33,057,160.20 82.28% 43,144,565.78 -1.21% 基本每股收益（元/股） 0.0988 -51.95% 0.4028 -37.60% 稀释每股收益（元/股） 0.0988 -51.95% 0.4028 -37.60% 加权平均净资产收益率 1.78% -2.18% 7.31% -5.47% □ 是 √ 否 本报告期 年初至报告期末 支付的优先股股利 0.00 0.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0988 0.4028 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -665,398.78 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 2,453,770.19 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债 、衍生金融负 245,040.05 债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生 金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取 得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -148,567.15 减：所得税影响额 238,469.40 少数股东权益影响额（税后） -1,687.50 合计 1,648,062.41 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 7,447 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 曹于平 境内自然人 42.08% 50,491,306 37,868,479 质押 21,068,000 姜晓群 境内自然人 9.98% 11,973,913 8,980,435 柳晓泉 境内自然人 6.65% 7,982,608 5,986,956 质押 5,500,000 姚晓敏 境内自然人 3.33% 3,991,305 2,993,479 质押 2,380,000 西藏信托有限公 司－西藏信托－ 其他 智臻33号集合资 2.21% 2,649,730 0 金信托计划 辛苗 境内自然人 0.83% 1,000,000 0 蒋金元 境内自然人 0.80% 955,250 0 中国建设银行股 份有限公司－富 国低碳新经济混 其他 0.52% 618,744 0 合型证券投资基 金 中国银行股份有 其他 0.51% 607,500 0 限公司－富国积 极成长一年定期 开放混合型证券 投资基金 上海明汯投资管 理有限公司－明 其他 汯价值成长 1 期 0.47% 569,489 0 私募投资基金 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 曹于平 12,622,827 人民币普通股 12,622,827 姜晓群 2,993,478 人民币普通股 2,993,478 西藏信托有限公司－西藏信托－ 2,649,730 人民币普通股 智臻 33 号集合资金信托计划 2,649,730 柳晓泉 1,995,652 人民币普通股 1,995,652 辛苗 1,000,000 人民币普通股 1,000,000 姚晓敏 997,826 人民币普通股 997,826 蒋金元 955,250 人民币普通股 955,250 中国建设银行股份有限公司－富 国低碳新经济混合型证券投资基 618,744 人民币普通股 618,744 金 中国银行股份有限公司－富国积 极成长一年定期开放混合型证券 607,500 人民币普通股 607,500 投资基金 上海明汯投资管理有限公司－明 569,489 人民币普通股 汯价值成长 1 期私募投资基金 569,489 上述股东关联关系或一致行动的 报告期内公司第一大股东曹于平先生与第二大股东姜晓群女士系夫妻关系，两人合计持 说明 有公司股份 62,465,219 股，合计持股比例为 52.05%，为公司的控股股东和实际控制人。 前 10 名股东参与融资融券业务股 不适用 东情况说明（如有） 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 每年按上年末持 曹于平 37,868,479 0 0 37,868,479 高管锁定 股数的 25%解 除限售 每年按上年末持 姜晓群 8,980,435 0 0 8,980,435 高管锁定 股数的 25%解 除限售 每年按上年末持 柳晓泉 5,986,956 0 0 5,986,956 高管锁定 股数的 25%解 除限售 每年按上年末持 姚晓敏 2,993,479 0 0 2,993,479 高管锁定 股数的 25%解 除限售 每年按上年末持 刘清华 112,500 0 0 112,500 高管锁定 股数的 25%解 除限售 每年按上年末持 刘伟成 10,500 0 0 10,500 高管锁定 股数的 25%解 除限售 每年按上年末持 罗艳 2,400 0 0 2,400 高管锁定 股数的 25%解 除限售 合计 55,954,749 0 0 55,954,749 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 期末数比年 资产负债表项 期末余额 年初余额 初数增减 变动原因 目 150,101,298.90 主要原因为报告期支付子公司安 货币资金 99,862,014.33 -33.47%徽海辰、安庆汇辰土地款和购买 理财产品所致。 交易性金融资 10,009,369.86 - 报告期公司购买理财产品未赎回 产 所致。 预付款项 5,517,232.55 2,333,043.46 136.48%报告期内公司预付款项未结算所 致。 其他应收款 437,827.82 161,900.00 170.43%报告期内公司增加备用金所致。 在建工程 12,642,586.65 19,397,591.99 -34.82%主要原因为报告期内子公司镇江 德瑞部分资产转固所致。 主要原因是报告期子公司安庆汇 无形资产 93,138,519.13 21,762,782.70 327.97%辰和安徽海辰新增土地所致。 长期待摊费用 31,727.79 88,837.92 -64.29%报告期子公司安徽海辰装修款摊 销所致。 其他非流动资 1,835,850.00 193,640.00 848.07%报告期内预付长期资产未结算所 产 致。 预收款项 - 12,149,400.51 -100.00%报告期内执行新收入准则列报调 整所致。 主要原因：1、报告期内产品销售 合同负债 2,617,307.20 - 款项本期结算；2、执行新收入准 则列报调整所致。 应付职工薪酬 308,388.02 4,673,216.99 -93.40%上年末公司计提年终奖金所致。 应交税费