2019年南京海辰药业股份有限公司一季报

南京海辰药业股份有限公司 2019年第一季度报告 2019-016 2019年04月 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人曹于平、主管会计工作负责人刘清华及会计机构负责人(会计主管人员)李小卫声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √是□否 追溯调整或重述原因 其他原因 上年同期 本报告期比上年同 本报告期 期增减 调整前 调整后 调整后 营业总收入（元） 210,599,993.07 163,600,239.67 163,600,239.67 28.73% 归属于上市公司股东的净利润（元） 22,269,622.00 16,986,702.43 16,986,702.43 31.10% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 21,125,260.13 16,094,096.46 16,094,096.46 31.26% 经营活动产生的现金流量净额（元） 579,083.91 9,917,754.55 9,917,754.55 -94.16% 基本每股收益（元/股） 0.1856 0.2123 0.1416 31.07% 稀释每股收益（元/股） 0.1856 0.2123 0.1416 31.07% 加权平均净资产收益率 3.76% 3.23% 3.23% 0.53% 上年度末 本报告期末比上年 本报告期末 度末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 795,948,269.54 794,188,695.90 794,188,695.90 0.22% 归属于上市公司股东的净资产（元） 604,136,975.25 580,926,217.77 580,926,217.77 4.00% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -9,725.33 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 737,055.28 委托他人投资或管理资产的损益 201,794.17 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 333,000.00 产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 27,589.68 减：所得税影响额 145,351.93 合计 1,144,361.87 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先股股 8,358东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 曹于平 境内自然人 41.59% 49,902,506 49,786,618质押 26,500,000 姜晓群 境内自然人 9.98% 11,973,913 11,973,913 柳晓泉 境内自然人 6.65% 7,982,608 5,986,956质押 5,500,000 姚晓敏 境内自然人 3.33% 3,991,305 2,993,479质押 2,790,000 西藏信托有限公 司－西藏信托－其他 智臻33号集合资 3.21% 3,848,130 0 金信托计划 蒋金元 境内自然人 1.91% 2,293,200 0 张澜 境内自然人 1.48% 1,775,950 0 西藏德传投资管 理有限公司－德其他 传附子证券投资 0.94% 1,124,143 0 基金 中国工商银行股 份有限公司－南其他 方大数据100指 0.90% 1,081,150 0 数证券投资基金 南京红土创业投境内非国有法人 资有限公司 0.78% 935,612 0 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 西藏信托有限公司－西藏信托－ 3,848,130人民币普通股 智臻33号集合资金信托计划 3,848,130 蒋金元 2,293,200人民币普通股 2,293,200 柳晓泉 1,995,652人民币普通股 1,995,652 张澜 1,775,950人民币普通股 1,775,950 西藏德传投资管理有限公司－德 1,124,143人民币普通股 传附子证券投资基金 1,124,143 中国工商银行股份有限公司－南 1,081,150人民币普通股 方大数据100指数证券投资基金 1,081,150 姚晓敏 997,826人民币普通股 997,826 南京红土创业投资有限公司 935,612人民币普通股 935,612 邢映红 688,050人民币普通股 688,050 林纳新 500,000人民币普通股 500,000 报告期内公司第一大股东曹于平与第二大股东姜晓群系夫妻关系，两人合计持有公司股 份61,876,419股，合计持股比例为51.56%，为公司的控股股东和实际控制人。西藏信 上述股东关联关系或一致行动的 托－智臻33号集合资金信托计划为公司第一期员工持股计划买入公司股票账户。公司 说明 未知前10名无限售流通股股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 公司未知前10名无限售流通股股东与前10名股东之间是否存在关联关系，也未知是否 属于一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明 不适用 （如有） 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 首发前限售股于 2020年1月12 曹于平 首发前限售股；日解限；高管锁 49,786,618 0 0 49,786,618高管锁定股 定股每年解锁上 一年末所持公司 股份的25% 姜晓群 首发前限售股 2020年1月12 11,973,913 0 0 11,973,913 日 每年解锁上一年 柳晓泉 5,986,956 0 0 5,986,956高管锁定股 末所持公司股份 的25% 每年解锁上一年 姚晓敏 3,592,500 599,021 0 2,993,479高管锁定股 末所持公司股份 的25% 每年解锁上一年 严美强 202,500 17,550 0 184,950高管锁定股 末所持公司股份 的25% 每年解锁上一年 王琼 5,550 1,350 0 4,200高管锁定股 末所持公司股份 的25% 每年解锁上一年 冒宜兰 281,250 0 0 281,250高管锁定股 末所持公司股份 的25% 每年解锁上一年 刘清华 112,500 0 0 112,500高管锁定股 末所持公司股份 的25% 每年解锁上一年 蒋向明 245,137 0 0 245,137高管锁定股 末所持公司股份 的25% 曹伟 首发前限售股 2020年1月12 420,000 0 0 420,000 日 合计 72,606,924 617,921 0 71,989,003 -- -- 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √适用□不适用 资产负债表项目 期末余额 年初余额 期末数比年初数 变动原因 增减 预付款项 5,865,519.40 3,618,794.57 62.08%报告期公司预付款项未结算所致。 其他应收款 497,141.64 188,143.90 164.23%报告期内增加备用金所致。 其他流动资产 8,079,609.46 28,485,559.98 -71.64%报告期内购买理财产品赎回所致。 可供出售金融资产 报告期内公司执行新会计准则列报