2018年南京海辰药业股份有限公司三季报

南京海辰药业股份有限公司 2018年第三季度报告 2018-076 2018年10月 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人曹于平、主管会计工作负责人刘清华及会计机构负责人(会计主管人员)李小卫声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √是□否 追溯调整或重述原因 其他原因 上年度末 本报告期末比上年度 本报告期末 末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 738,915,822.83 632,298,868.32 632,298,868.32 16.86% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 559,868,753.41 517,684,180.70 517,684,180.70 8.15% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 184,200,785.99 42.34% 525,624,011.16 74.19% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 21,587,362.67 30.64% 62,296,527.90 35.74% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 21,382,041.03 30.71% 60,898,749.83 36.09% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 46,025,484.63 11.73% 基本每股收益（元/股） 0.1799 30.65% 0.5191 31.95% 稀释每股收益（元/股） 0.1799 30.65% 0.5191 31.95% 加权平均净资产收益率 3.93% 0.56% 11.59% 1.75% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -355,069.16 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 902,162.25 委托他人投资或管理资产的损益 1,030,121.15 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 77,952.02 减：所得税影响额 257,388.19 合计 1,397,778.07 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 7,797股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 曹于平 境内自然人 41.59% 49,902,506 49,786,618质押 22,650,000 姜晓群 境内自然人 9.98% 11,973,913 11,973,913 柳晓泉 境内自然人 6.65% 7,982,608 5,986,955质押 5,500,000 姚晓敏 境内自然人 3.33% 3,991,305 3,592,500质押 2,992,500 西藏信托有限公 司－西藏信托－ 智臻33号集合资其他 金信托计划（第 3.21% 3,848,130 3,848,130 一期员工持股计 划） 蒋金元 境内自然人 2.33% 2,800,150 0 张澜 境内自然人 1.48% 1,775,950 0 中国工商银行－ 广发聚丰混合型其他 1.39% 1,668,009 0 证券投资基金 南京红土创业投境内非国有法人 资有限公司 1.08% 1,295,612 0 赵建平 境内自然人 0.83% 1,000,000 0 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 蒋金元 2,800,150人民币普通股 2,800,150 柳晓泉 1,995,653人民币普通股 1,995,653 张澜 1,775,950人民币普通股 1,775,950 中国工商银行－广发聚丰混合型 1,668,009人民币普通股 证券投资基金 1,668,009 南京红土创业投资有限公司 1,295,612人民币普通股 1,295,612 赵建平 1,000,000人民币普通股 1,000,000 江苏高投创新价值创业投资合伙 975,684人民币普通股 企业（有限合伙） 975,684 江苏高投创新科技创业投资合伙 922,650人民币普通股 企业（有限合伙） 922,650 中国银行股份有限公司－广发医 735,657人民币普通股 疗保健股票型证券投资基金 735,657 上海浦东发展银行股份有限公司 －广发小盘成长混合型证券投资 624,500人民币普通股 624,500 基金（LOF） 报告期内公司第一大股东曹于平与第二大股东姜晓群系夫妻关系，两人合计持有公司股 上述股东关联关系或一致行动的 份61,876,419股，合计持股比例51.56%，为公司的控股股东和实际控制人。公司未知 说明 前10名无限售流通股股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。公司 未知前10名无限售流通股股东与前10名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于 一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明 无 （如有） 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 高管锁定股；首高管锁定股每年 曹于平 49,754,293 0 32,325 49,786,618发前限售股 按上年末持股数 的25%解除限 售；首发前限售 股的拟解除限售 日期为2020年1 月12日 姜晓群 首发前限售股 2020年1月12 11,973,913 0 0 11,973,913 日 每年按上年末持 柳晓泉 5,986,955 0 0 5,986,955高管锁定股 股数的25%解 除限售 高管锁定股、股每年按上年末持 姚晓敏 3,592,500 0 0 3,592,500份质押锁定 股数的25%解 除限售 曹伟 首发前限售股 2020年1月12 420,000 0 0 420,000 日 每年按上年末持 冒宜兰 281,250 0 0 281,250高管锁定股 股数的25%解 除限售 每年按上年末持 蒋向明 245,137 0 0 245,137高管锁定股 股数的25%解 除限售 每年按上年末持 严美强 202,500 0 0 202,500高管锁定股 股数的25%解 除限售 每年按上年末持 刘清华 112,500 0 0 112,500高管锁定股 股数的25%解 除限售 每年按上年末持 王琼 7,400 0 0 7,400高管锁定股 股数的25%解 除限售 合计 72,576,448 0 32,325 72,608,773 -- -- 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √适用□不适用 资产负债表项目 期末余额 年初余额 期末数比年 变动原因 初数增减 货币资金 报告期销售规模扩大及理财产 124,494,511.09 74,582,545.57 66.92%品赎回所致。 公司控制银行承兑汇票回款方式， 应收票据 加强销售回款管理，增强资金流动 3,763,304.69 5,897,106.14 -36.18%性。 预付款项 4,109,876.64 2,483,290.88 65.50%报告期预付款项增加所致。 其他应收款 741,312.2