2020年南京海辰药业股份有限公司一季报

南京海辰药业股份有限公司 2020 年第一季度报告 2020-019 2020 年 04 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人曹于平、主管会计工作负责人刘清华及会计机构负责人(会计主管人员)李小卫声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 166,174,066.04 210,599,993.07 -21.09% 归属于上市公司股东的净利润（元） 17,167,277.16 22,269,622.00 -22.91% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 16,748,136.72 21,125,260.13 -20.72% 经营活动产生的现金流量净额（元） -9,632,384.35 579,083.91 -1,763.38% 基本每股收益（元/股） 0.1431 0.1856 -22.90% 稀释每股收益（元/股） 0.1431 0.1856 -22.90% 加权平均净资产收益率 2.59% 3.76% -1.17% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 911,370,208.90 869,176,296.72 4.85% 归属于上市公司股东的净资产（元） 672,055,824.40 654,082,357.93 2.75% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 847,015.14 委托他人投资或管理资产的损益 80,353.73 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -413,769.73 减：所得税影响额 91,927.45 少数股东权益影响额（税后） 2,531.25 合计 419,140.44 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先股股 8,844 东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 曹于平 境内自然人 42.08% 50,491,306 37,868,479 质押 19,175,000 姜晓群 境内自然人 9.98% 11,973,913 8,980,435 柳晓泉 境内自然人 6.65% 7,982,608 5,986,956 质押 5,500,000 姚晓敏 境内自然人 3.33% 3,991,305 2,993,479 质押 2,380,000 西藏信托有限公 司－西藏信托－ 其他 智臻33号集合资 2.22% 2,666,830 0 金信托计划 张澜 境内自然人 1.49% 1,790,750 0 蒋金元 境内自然人 1.12% 1,342,900 0 中国建设银行股 份有限公司－富 国低碳新经济混 其他 0.51% 613,830 0 合型证券投资基 金 曹伟 境内自然人 0.38% 456,900 0 杨杰 境内自然人 0.35% 421,500 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 曹于平 12,622,827 人民币普通股 12,622,827 姜晓群 2,993,478 人民币普通股 2,993,478 西藏信托有限公司－西藏信托－ 人民币普通股 智臻 33 号集合资金信托计划 2,666,830 2,666,830 柳晓泉 1,995,652 人民币普通股 1,995,652 张澜 1,790,750 人民币普通股 1,790,750 蒋金元 1,342,900 人民币普通股 1,342,900 姚晓敏 997,826 人民币普通股 997,826 中国建设银行股份有限公司－富 国低碳新经济混合型证券投资基 613,830 人民币普通股 613,830 金 曹伟 456,900 人民币普通股 456,900 杨杰 421,500 人民币普通股 421,500 上述股东关联关系或一致行动的 报告期内公司第一大股东曹于平先生与第二大股东姜晓群女士系夫妻关系，两人合计持 说明 有公司股份 62,465,219 股，合计持股比例为 52.05%，为公司的控股股东和实际控制 人；第九大股东曹伟女士系第一大股东曹于平先生的姐姐。 前 10 名股东参与融资融券业务股 不适用 东情况说明（如有） 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 每年按上年末持 曹于平 50,228,218 12,359,739 0 37,868,479 高管锁定 股数的 25%解 除限售 每年按上年末持 姜晓群 11,973,913 2,993,478 0 8,980,435 高管锁定 股数的 25%解 除限售 每年按上年末持 柳晓泉 5,986,956 0 0 5,986,956 高管锁定 股数的 25%解 除限售 每年按上年末持 姚晓敏 2,993,479 0 0 2,993,479 高管锁定 股数的 25%解 除限售 每年按上年末持 刘清华 112,500 0 0 112,500 高管锁定 股数的 25%解 除限售 每年按上年末持 刘伟成 10,500 0 0 10,500 高管锁定 股数的 25%解 除限售 每年按上年末持 罗艳 2,400 0 0 2,400 高管锁定 股数的 25%解 除限售 曹伟 首发前个人类限 2020 年 1 月 12 420,000 420,000 0 0 售股 日 冒宜兰 高管锁定 2020 年 1 月 16 375,000 375,000 0 0 日 蒋向明 高管锁定 2020 年 1 月 16 326,850 326,850 0 0 日 严美强 高管锁定 2020 年 1 月 16 246,600 246,600 0 0 日 王琼 高管锁定 2020 年 1 月 16 3,150 3,150 0 0 日 合计 72,679,566 16,724,817 0 55,954,749 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 资产负债表项目 期末余额 年初余额 期末数比年初 变动原因 数增减 交易性金融资产 12,016,339.73 - 报告期公司购买理财产品未赎回所致。 报告期内公司加强银行承兑汇票管理，加速资 应收款项融资 9,216,906.71 19,178,517.74 -51.94% 金的回笼。 预付款项 7,585,283.71 2,333,043.46 225.12% 报告期内公司预付款项未结算所致。 其他应收款 764,250.64 161,900.00 372.05% 报告期内增加备用金所致。 主要原因是报告期内新增子公司安庆汇辰土 无形资产 68,356,267.35 21,762,782.70 214.10% 地所致。 其他非流动资产 2,722,750.00 193,640.00 1306.09% 报告期内预付长期资产未结算所致。 应付票据 3,885,865.44 2,483,134.33 56.49% 报告期内子公司镇江德瑞应付账款结算所致。 预收款项 - 12,149,400.51 -100.00% 报告期内执行新收入准则列报调整所致。 主要原因：1、报告期内产品销售款项本期结 合同负债 4,913,151.74 - 算；2、执行新收入准则列报调整所致。 应付职工薪酬 337,187.95 4,673,216.99 -92.78% 上年末公司计提年终奖金所致。 主要系报告期内疫情影响造成公司营业收入 应交税费 6,770,078.05 16,804,935.17 -59.71% 下降所致。 其他流动负债 5,899,298.39 9,46