2018年上海医药集团股份有限公司年报

公司A股代码：601607 公司简称：上海医药 公司H股代码：02607 公司简称：上海医药 债券代码：155006 债券简称：18上药01 上海医药集团股份有限公司 2018年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席于2019年3月28日召开的第六届董事会第二十一次会议，会议通过的 决议包括批准本公司截止2018年12月31日止之完整年度业绩。 三、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司根据中国企业会计准则编制的财务 报告出具了标准无保留意见的审计报告。罗兵咸永道会计师事务所为本公司根据香港财务报 告准则编制的财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人周军、主管会计工作负责人左敏及会计机构负责人（会计主管人员）沈波声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 拟以利润分配实施公告指定的股权登记日本公司的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币4.10元（含税）。以上利润分配预案尚需提交本公司2018年年度股东大会审议。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、重大风险提示 报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在本报告中详细阐述公司在生产经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅第四节董事会报告中“可能面对的风险”。 目录 第一节 释义.................................................................4 第二节 公司简介和主要财务指标...............................................6 第三节 公司业务概要........................................................11 第四节 董事会报告..........................................................15 第五节 重要事项............................................................44 第六节 普通股股份变动及股东情况............................................60 第七节 优先股相关情况......................................................67 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况..................................68 第九节 公司治理............................................................77 第十节 公司债券相关情况....................................................79 第十一节 财务报告............................................................86 第十二节 备查文件目录........................................................87 第一节 释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 “本集团”、“集团”、“本 上海医药集团股份有限公司,一家于中国注册成立的股份有限 公司”、“公司”、或“上 指 公司(其股份于上海证券交易所上市,股份代码为601607；亦于 海医药” 香港联交所主板上市,股份代码为02607)或上海医药集团股份 有限公司及其附属公司（如适用） “公司章程”、“本章程”指 （经不时修订的）上海医药的公司章程 “报告期” 指 2018年1月1日至2018年12月31日的12个月 “同比” 指 与上年同期比较 “股份” 指 上海医药每股面值人民币1.00元的股份，包括A股和H股 “A股” 指 在上海证券交易所上市、并以人民币买卖的本公司内资股，每 股面值人民币1.00元 “H股” 指 在香港联交所上市、并以港元买卖的本公司外资股，每股面值 人民币1.00元 “人民币” 指 中国法定货币人民币 “港元”、“港币” 指 香港法定货币港元 “美元” 指 美利坚合众国法定货币美元 “AUD” 指 澳大利亚法定货币澳元 “新西兰币” 指 新西兰法定货币新西兰币 “中国” 指 中华人民共和国，除另有所指外，在本报告内“中国”一词不 包括香港、澳门及台湾 “香港” 指 中国香港特别行政区 “香港联交所” 指 香港联合交易所有限公司 “香港上市规则” 指 （经不时修订、补充或以其它方式更改的）《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》 “标准守则” 指 （经不时修订、补充或以其它方式更改的）香港上市规则附录 十《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》 “企业管治守则” 指 （经不时修订、补充或以其他方式更改的）香港上市规则附录 十四《企业管治守则》 “证券及期货条例” 指 （经不时修订的）香港法例第571章《证券及期货条例》 “控股股东” 指 除另有说明外，为香港上市规则所定义者，包括上实集团、上 海上实和上药集团 “WHO” 指 世界卫生组织 “FDA” 指 美国食品药品监督管理局 “国家药监局” 指 中华人民共和国国家药品监督管理局 “国家医保局” 指 中华人民共和国国家医疗保障局 “CDE” 指 中华人民共和国国家药品监督管理局药品审评中心 “中国证监会” 指 中国证券监督管理委员会 “上海市国资委” 指 上海市国有资产监督管理委员会 “国家卫健委” 指 中华人民共和国国家卫生健康委员会 “上实集团” 指 上海实业（集团）有限公司 “上海上实” 指 上海上实（集团）有限公司 “上药集团” 指 上海医药（集团）有限公司 “上海国盛” 指 上海国盛（集团）有限公司 “上海盛睿” 指 上海盛睿投资有限公司 “申能集团” 指 申能（集团）有限公司 “人福医药” 指 人福医药集团股份公司 “哈药股份” 指 哈药集团股份有限公司 “复星医药” 指 上海复星医药（集团）股份有限公司 “华北制药” 指 华北制药股份有限公司 “白云山” 指 广州白云山医药集团股份有限公司 “海正药业” 指 浙江海正药业股份有限公司 “恒瑞医药” 指 江苏恒瑞医药股份有限公司 “华润三九” 指 华润三九医药股份有限公司 “丽珠集团” 指 丽珠医药集团股份有限公司 “日本田边三菱” 指 日本田边三菱制药株式会社 “广东天普” 指 广东天普生化医药股份有限公司 “上药云健康” 指 上海医药大健康云商股份有限公司 “DTP” 指 高值药品直送 “MES” 指 制造执行系统 “LIMS” 指 实验室信息管理系统 “GMP 指 药品生产质量管理规范 “GSP” 指 药品经营质量管理规范 “ICH” 指 国际人用药品注册技术协调会 “ANDA” 指 美国仿制药申请 “BE” 指 生物等效性 “DMF” 指 药物主控档案 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 上海医药集团股份有限公司 公司的中文简称 上海医药 公司的外文名称 ShanghaiPharmaceuticalsHoldingCo.,Ltd 公司的外文名称缩写 ShanghaiPharma 公司的法定代表人 周军先生 公司授权代表 左敏先生、刘大伟先生 二、联系人和联系方式 董事会秘书、联席公司秘书 证券事务代表 姓名 刘大伟 季芸 联系地址 上海市太仓路200号上海医药大厦 上海市太仓路200号上海医药大厦 电话 +8621-63730908 +8621-63730908 传真 +8621-63289333 +8621-63289333 电子信箱 pharm@sphchina.com pharm@sphchina.com 三、基本情况简介 公司统一社会信用代码 9131000013358488X7 公司注册地址 中国（上海）自由贸易试验区张江路92号 公司注册地址的邮政编码 201203 公司办公地址 上海市太仓路200号上海医药大厦 公司办公地址的邮政编码 200020 香港主要营业地点 香港铜锣湾勿地臣街1号时代广场二座31楼 公司网址 http://www.sphchina.com 电子信箱 pharm@sphchina.com A股证券登记处 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 中国上海浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦36楼 H股证券登记处 香港中央证券登记有限公司 香港湾仔皇后大道东183号合和中心17楼1712-1716室 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 上海证券报、证券时报、证券日报 登载A股公告（含年度报告）的指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 登载H股公告（含年度报告）的指定网站的网址 http://www.hkexnews.hk 公司年度报告备置地点 本公司董事会办公室、上海证券交易所 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 上海医药 601607 600849 H股 香港联交所 上海醫藥 02607 不适用 六、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所 名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） （境内） 办公地址 中国上海湖滨路202号普华永道中心11楼 签字会计师姓名 刘伟、王韧之 公司聘请的会计师事务所 名称 罗兵咸永道会计师事务所 （境外） 办公地址 香港中环太子大厦22楼 签字会计师姓名 不适用 七、按中国企业会计准则编制的报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 本期 比上 主要会计数据 2018年 2017年 年同 2016年 期增 减(%) 营业收入 159,084,396,948.33 130,847,181,884.59 21.58 120,764,660,339.93 归属于上市公司股 3,881,062,861.27 3,520,645,566.99 10.24 3,196,394,644.62 东的净利润 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 2,652,125,611.62 2,845,661,282.15 -6.80 2,925,512,696.75 损益的净利润注 经营活动产生的现 3,135,113,763.53 2,648,808,869.16 18.36 1,946,666,985.00 金流量净额 本期 末比 上年 2018年末 2017年末 同期 2016年末 末增 减（% ） 归属于上市公司股 39,013,570,426.62 34,030,840,901.51 14.64 31,622,553,105.97 东的净资产 总资产 126,879,334,502.88 94,344,475,177.12 34.49 82,742,718,053.46 期末总股本 2,842,089,322.00 2,688,910,538.00 5.70 2,688,910,538.00 注：报告期内归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比减少，主要系报告期内公司研发费用投入大幅增长及计提商誉减值准备所致，还原研发费用及商誉减值准备后的扣除非经常性损益的归母净利润同比增长13.85%。 （二）主要财务指标 主要财务指标 2018年 2017年 本期比上年 2016年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 1.3717 1.3093 4.77 1.1887 稀释每股收益（元／股） 1.3717 1.3093 4.77 1.1887 扣除非经常性损益后的基本每 0.9374 1.0583 -11.42 1.0880 股收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 10.34 10.73 减少0.39个百 10.39 分点 扣除非经常性损益后的加权平 7.06 8.67 减少1.61个百 9.51 均净资产收益率（%） 分点 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用√不适用 八、按香港财务报告准则编制的公司过去五个财政年度之业绩、资产与负债的主要数据 （一）业绩 单位：千元币种：人民币 截至12月31日止年度 2014 2015 2016 2017 2018 收入 92,398,894 105,516,587 120,764,660 130,847,179 159,084,397 除所得税前利润 3,799,734 4,171,854 4,638,996 5,204,808 5,343,378 所得税费用 (807,717) (807,486) (809,284) (1,147,029) (887,117) 年度利润 2,992,017 3,364,368 3,829,712 4,057,779 4,456,261 归属于： 本公司所有者 2,591,131 2,876,989 3,196,394 3,520,644 3,881,063 非控制性权益 400,886 487,379 633,318 537,135 575,198 （二）资产与负债 单位：千元 币种：人民币 截至12月31日止年度 2014 2015 2016 2017 2018 总资产 64,340,559 74,344,211 82,742,717 94,344,475 126,879,332 总负债 33,241,407 40,536,172 45,908,252 54,668,627 80,446,061 总权益 31,099,152 33,808,039 36,834,465 39,675,848 46,433,271 归属于： 本公司所有者 27,822,133 29,930,314 31,622,557 34,030,843 39,013,575 非控制性权益 3,277,019 3,877,725 5,211,908 5,645,005 7,419,696 九、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会