2015年北京天坛生物制品股份有限公司年报

公司代码：600161 公司简称：天坛生物 北京天坛生物制品股份有限公司 2015年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 独立董事 邱洪生 因公务 王立彦 三、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人魏树源、主管会计工作负责人李胜彩及会计机构负责人（会计主管人员）张晓青 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2015年度，公司拟不进行利润分配和资本公积转增股本。本利润分配方案尚需提交股东大会 审议。 六、前瞻性陈述的风险声明 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投 资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述了生产经营中可能面临的各种风险及应对措施，详见本报告第四 节管理层讨论与分析“可能面对的风险。” 第1页 共134页 目录 第一节 释义......3 第二节 公司简介和主要财务指标......3 第三节 公司业务概要......7 第四节 管理层讨论与分析......10 第五节 重要事项......25 第六节 普通股股份变动及股东情况......30 第七节 优先股相关情况......32 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况......33 第九节 公司治理......41 第十节 公司债券相关情况......43 第十一节 财务报告......44 第十二节 备查文件目录......133 第2页 共134页 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、天坛生物 指 北京天坛生物制品股份有限公司 国药、国药集团 指 中国医药集团总公司 中生、中生股份 指 中国生物技术股份有限公司 北京所 指 北京生物制品研究所有限责任公司 长春祈健 指 长春祈健生物制品有限公司 成都蓉生 指 成都蓉生药业有限责任公司 天职国际 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 北京天坛生物制品股份有限公司 公司的中文简称 天坛生物 公司的外文名称 BEIJINGTIANTANBIOLOGICAL PRODUCTSCORPORATION LIMITED 公司的外文名称缩写 BTBP 公司的法定代表人 魏树源 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 慈翔 田博 联系地址 北京市北京经济技术开发区博 北京市北京经济技术开发区博 兴二路6号、9号 兴二路6号、9号 电话 010-60963010 010-60963010 传真 010-60963311 010-60963311 电子信箱 ttswdb@tiantanbio.com ttswdb@tiantanbio.com 三、基本情况简介 公司注册地址 北京市北京经济技术开发区西环南路18号A座126室 公司注册地址的邮政编码 100176 公司办公地址 北京市北京经济技术开发区博兴二路6号、9号 公司办公地址的邮政编码 100176 公司网址 http://www.TiantanBio.com 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 本公司董事会办公室 第3页 共134页 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 天坛生物 600161 六、其他相关资料 名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事务所（境 办公地址 中国北京海淀区车公庄西路乙19号华通大厦 内） B 签字会计师姓名 匡敏、翟毅彤 七、主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 本期比 上年同 主要会计数据 2015年 2014年 2013年 期增减 (%) 营业收入 1,617,985,981.80 1,826,551,127.27 -11.42 1,836,504,083.00 归属于上市公司股东的 9,977,207.44 128,391,673.34 -92.23 372,028,783.90 净利润 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 -11,649,153.97 111,794,839.97 -110.42 364,536,820.25 利润 经营活动产生的现金流 473,258,905.36 477,952,523.13 -0.98 566,433,984.53 量净额 本期末 比上年 主要会计数据 2015年末 2014年末 同期末 2013年末 增减（% ） 归属于上市公司股东的 1,941,582,039.19 1,940,976,931.75 0.03 1,926,034,355.38 净资产 总资产 5,631,926,425.14 6,015,448,417.52 -6.38 5,634,539,142.00 期末总股本 515,466,868.00 515,466,868.00 0 515,466,868.00 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2015年 2014年 本期比上年同期增减(%) 2013年 基本每股收益（元／股） 0.02 0.25 -92.23 0.72 稀释每股收益（元／股） 0.02 0.25 -92.23 0.72 扣除非经常性损益后的基 -0.02 0.22 -110.42 0.71 本每股收益（元／股） 加权平均净资产收益率（% 0.51 6.84 减少6.33个百分点 21.38 ） 扣除非经常性损益后的加 -0.60 5.95 减少6.55个百分点 20.95 权平均净资产收益率（%） 第4页 共134页 报告期末公司主要会计数据和财务指标的说明 1、公司亦庄项目投产前期达到合理产能尚需一定时间，短期内难以实现规模效益。 2、公司亦庄项目建设接近尾声，随着在建工程转入固定资产，折旧费用和债务融资项目借款 利息费用化金额将继续增加。 3、公司亦庄项目车间GMP认证按时间推进，未经认证车间停工费用将继续发生。 4、公司亦庄项目建设规模较大，能源消耗、物资消耗、运行费用均大幅增加。 5、麻腮风系列产品在二季度出现部分批次自检重试评估情况,相关批次产品经评估可能存在 上市风险，根据谨慎性原则，本期计提相应存货跌价准备。 八、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净 资产差异情况 □适用√不适用 九、2015年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 （1-3月份） （4-6月份） （7-9月份） （10-12月份） 营业收入 354,014,490.93 470,119,417.14 424,716,894.85 369,135,178.88 归属于上市公司股东 12,098,387.93 42,812,106.32 -14,642,810.06 -30,290,476.75 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 8,895,153.21 38,629,039.66 -18,531,215.43 -40,642,131.41 后的净利润 经营活动产生的现金 -3,572,079.63 108,134,682.90 208,501,555.16 160,194,746.93 流量净额 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用√不适用 十、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元 币种:人民币 附注（如 非经常性损益项目 2015年金额 2014年金额 2013年金额 适用） 非流动资产处置损益 -800,452.44 -1,041,519.11 -9,853,722.15 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与 24,131,030.54 20,309,112.63 20,031,997.91 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补 助除外 第5页 共134页 计入当期损益的对非金融企业 收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合 营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨认 净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损 益 因不可抗力因素，如遭受自然灾 害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生 的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的 475,590.00 有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产 生的公允价值变动损益，以及处 置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得 的投资收益 单独进行减值测试的应收款项 减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的 要求对当期损益进行一次性调 整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外 191,009.37 -595,377.18 -639,861.59 收入和支出 其他符合非经常性损益定义的 损益项目 少数股东权益影响额 -1,089,486.38 -1,015,626.77 -615,417.33 所得税影响额 -805,739.68 -1,535,346.20 -1,431,033.19 合计 21,626,361.41 16,596,833.37 7,491,963.65 第6页 共134页 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一）公司从事的主要业务 公司是一家从事疫苗、血液制剂等生物制品的研究、生产和经营的企业。拥有30余种产品文 号，包括乙型肝炎疫苗、脊髓灰质炎疫苗、麻腮风疫苗、乙型脑炎疫苗、流感疫苗、水痘疫苗、 人血白蛋白、静注人免疫球蛋白等品种。 （二）公司的经营模式 1、采购管理 采购管理包括采购供应商管理、采购计划及预算管理、招标采购管理、年度采购协议的审批 与签订、采购合同与订单管理、采购验收入库、采购退货、采购付款管理、采购对账等环节，公 司采购管理中的关键控制点是有效的。公司按业务流程制定管理制度及标准操作规程。为确保对 采购业务的有效控制，公司对采购过程中的各环节都建立了逐级审批的责任机制。 2、研发管理 科研管理包括科研课题（项目）管理、科研经费管理、科研人才的管理、科研情报的管理、 产品注册与再注册管理、科研成果的管理、科研项目引进、科研支出与会计核算等环节，公司科 研管理中的关键控制点是有效的。公司建立了完善的研发组织管理体系，并制定相应管理制度和 岗位的职位说明书。公司以研究开发部为核心，建立独立的中试、疫苗类、菌苗类、基因工程类 实验室，重大项目成立专门的课题组；同时，成立专家委员会负责对公司科研进展提供技术帮助， 指导科研课题的设立、实施及科研成果的产业化。研发部每年与课题组签订任务书，年终进行考 核。财务部按研发课题进行明细核算。 3、生产管理 生产管理包括生产计划及预算管理、生产原料领用、车间生产、成品检验和包装、产品放行、 留样管理、生产过程中不合格品的处理、生产安全与节能环保管理、生产工艺和产品包装的变更 等环节，公司生产管理中的关键控制点是有效的。公司按照GMP的要求编制了业务操作流程图， 制定相应的管理制度及岗位的职位说明书。生产技术部负责生产管理的具体工作，按照公司年度 生产计划合理安排生产，加强生产全过程监督，严格产品质量标准；分解下达各项费用指标，强 化预算管理；加强能源管理，在保障科室正常生产的前提下，最大程度降低各类能耗和生产成本， 厉行节约、务实高效，保证公司整体节能减排工作顺利完成；加强设备管理，确保工艺指标的稳 定和设备的安全运转；公司制定并全面落实三级安全生产责任制、各项应急预案，为安全生产提 供了强有力保证。 4、质量管理 质量管理包括质量管理机构及人员、文件管理、确认与验证、变更管理、偏差管理、超标检 定、质量投诉管理、召回管理、质量风险管理、纠正措施和预防措施等环节，公司质量管理中的 关键控制点是有效的。 公司一贯秉承“安全有效 质量可控人人有责"的质量方针，并坚持生产安全、有效、质量可 控的产品。全体员工认真履行质量职责，质量管理部负责质量管理的具体实施。公司在GMP管理 的深度上不断加强，不断引入先进的质量管理工具，已经形成了一个完整、严密、有序的质量管 理体系，同时不断采取新措施，强化质量管理工作，不断推进公司质量管理体系提升；形成了一 整套GMP管理的规章制度和管理措施；明确了各级人员的职责，并规定了各项质量活动的控制标 准和控制方法以及不符合事件的处理评估流程；形成了在公司质量受权人、质量负责人直接领导 下，由质保部、车间和班组组成的三级质量管理网络，实施细节化和指标化管理；从物料供应商 评价、物料采购仓储、制品生产加工环节的工艺监控、验证和监测、中间产品逐批放行、成品的 检定及全面质量复核、直至最终产品的国家批签发，均在公司质量管理网络的有效监督控制下， 按照质量管理体系规定的制度和措施严格执行，有效地保证了产品质量。 5、销售管理 公司编制了销售业务相应管理制度及岗位的职位说明书，对于产品销售实施了较为严格的事 前、事中和事后控制。经营销售部门根据公司经营目标制定年度销售计划、通过签订销售任务目 标责任书分解至各销售区并将回款率和销售费用等作为考核指标，凡与公司进行销售业务往来的 客户均要由经法人授权人或总经理签订合同。通过对职务分离、业务流程控制、财务结算控制等 第7页 共134页 关键控制点，采取相应的控制措施，实现销售与收款不相容岗位相互分离、制约和监督，并最终 促成公司销售目标的实现；产品的销售退回由经营销售部填写申请单经过经营销售部及质量保证 部、公司主管领导逐一审批后再及时进入相应程序处理；计划财务部配备专门会计对应收账款进 行明细核算和开具发票，并与经营销售部定期对账，坏账的核销按照规定的权限经过总经理或董 事会的批准。 （三）行业情况 生物制品是采用现代生物技术手段来人为地创造一些条件，借用某些微生物、植物或动物体 或利用生物体的某一组成部分，来生产某些初级代谢产物或次级代谢产物，制成作为诊断、治疗、 预防疾病或达到某种特殊医学目的的医药用品。20世纪90年代后，生物制药迅猛发展，进入21世 纪以来，欧美国家在开发研制和生产生物药品方面成绩斐然，韩国、日本在亚太国家中发展较快， 同时，东南亚范围内生物仿制药企业也发展势头良好。我国在生物医药技术的研究和开发虽然起 步较晚，但政府把生物医药产业作为优先发展的战略性产业，并加大对该行业政策扶植和资金投 入，在国家产业政策的大力支持下发展迅速，逐步