2009年华兰生物工程股份有限公司年报

华兰生物工程股份有限公司 2009 年度报告全文 第1 页 华兰生物工程股份有限公司 HUALAN BIOLOGICAL ENGINEERING ,INC. 2009 年年度报告 二零一零年三月十日华兰生物工程股份有限公司 2009 年度报告全文 第2 页 重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 2、没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存 在异议。 3、所有董事均出席本次董事会。 4、天健正信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告，本公司董 事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。 5、公司董事长安康先生、财务负责人王启平先生及会计机构负责人桑莉女士声明：保证年 度报告中财务报告的真实、完整。华兰生物工程股份有限公司 2009 年度报告全文 第3 页 目 录 第一节 公司基本情况简介 .........................4 第二节 会计数据和业务数据摘要 ......................5 第三节 股本变动及股东情况.........................7 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................11 第五节 公司治理结构............................14 第六节 股东大会情况简介..........................20 第七节 董事会报告.............................21 第八节 监事会报告.............................41 第九节 重要事项..............................43 第十节 财务报告..............................47 第十一节 备查文件目录............................47华兰生物工程股份有限公司 2009 年度报告全文 第4 页 第一节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：华兰生物工程股份有限公司 中文缩写：华兰生物 公司法定英文名称：HUALAN BIOLOGICAL ENGINEERING,INC. 英文缩写：HUALANBIO 二、公司法定代表人：安康 三、公司联系人及联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓 名 范 蓓 吕成玉 联系地址 河南省新乡市华兰大道甲1 号 河南省新乡市华兰大道甲1 号 电 话 0373-3559989 0373-3559989 传 真 0373-3559991 0373-3559991 电子信箱 hualan@hualanbio.com hualan@hualanbio.com 四、公司注册地址：河南省新乡市华兰大道甲1 号 公司办公地址: 河南省新乡市华兰大道甲1 号 邮政编码：453003 公司国际互联网网址：http://www.hualanbio.com 公司电子信箱：hualan@hualanbio.com 五、公司选定的信息披露报纸名称：《证券时报》 登载公司年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点:公司证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：华兰生物 股票代码：002007 七、公司首次注册登记日期：1992 年3 月20 日 公司最近一年变更注册登记日期：2009 年7 月8 日 公司变更注册登记地点：河南省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：410000400000088 税务登记号码：410702614914114 公司聘请的会计师事务所名称：天健正信会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：北京市东城区北三环东路36 号环球贸易中心A 座12 层华兰生物工程股份有限公司 2009 年度报告全文 第5 页 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要利润指标和业务 单位：（人民币）元 主要会计数据 金 额 营业利润 769,193,973.68 利润总额 783,003,691.13 归属与上市公司股东的净利润 608,475,487.75 归属与上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 597,604,706.93 经营活动产生的现金流量净额 607,725,451.63 注：报告期内扣除的非经营性损益项目及金额如下： 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 非流动性资产处置损益 -348,567.97 政府补助 12,149,962.72 其他营业外收入和支出 2,008,322.70 所得税影响 -820,864.41 影响少数股东损益 -2,118,072.22 合计 10,870,780.82 二、公司近三年主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据 单位：（人民币）元 2009 年 2008 年 本年比上年 增减（％） 2007 年 营业总收入 1,220,493,429.97 475,162,798.40 156.86% 351,137,848.46 利润总额 783,003,691.13 217,601,930.27 259.83% 128,204,899.73 归属于上市公司股东的净利 润 608,475,487.75 187,258,195.41 224.94% 120,429,390.92 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润 597,604,706.93 182,885,835.15 226.76% 109,695,329.21 经营活动产生的现金流量净 额 607,725,451.63 161,175,908.33 277.06% 179,015,279.98 2009 年末 2008 年末 本年末比上年 末增减（％） 2007 年末 总资产 2,011,720,382.77 1,261,622,208.05 59.46% 958,228,905.07 归属于上市公司股东的所有 者权益 1,664,886,489.68 1,101,427,001.93 51.16% 639,975,306.52 股本 360,128,000.00 225,080,000.00 60.00% 217,080,000.00华兰生物工程股份有限公司 2009 年度报告全文 第6 页 2、主要财务指标 单位：（人民币）元 2009 年 2008 年 本年比上年增减（％） 2007 年 基本每股收益（元/股） 1.6896 0.5310 218.19% 0.55 稀释每股收益（元/股） 1.6896 0.5310 218.19% 0.55 扣除非经常性损益后的基本每股 收益（元/股） 1.6594 0.5186 219.98% 0.51 加权平均净资产收益率（%） 43.29% 22.09% 21.20% 19.75% 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率（%） 42.51% 21.57% 20.94% 17.99% 每股经营活动产生的现金流量净 额（元/股） 1.69 0.72 134.72% 0.82 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减 （％） 2007 年末 归属于上市公司股东的每股净资 产（元/股） 4.62 4.89 -5.52% 2.95 三、报告期内股东权益变动情况 单位：万元（股） 项目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 股东权益合计 期初数 22,508.00 42,638.52 6,714.04 38,282.13 110,142.69 本期增加 13,504.80 1,882.98 60,847.55 76,235.33 本期减少 13,504.80 6,384.58 19,889.38 期末数 36,012.80 29,133.72 8,597.02 92,745.10 166,488.64 1、股本增加主要系：2009 年5 月5 日，以总股本22,508 万股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增6 股，转增后总股本增至36,012.80 万股。 2、资本公积报告期内减少，系公司以资本公积金转增股本所致。 3、盈余公积报告期内增加，系按母公司形成净利润10%计提所致。 变动原因 4、未分配利润本期增加，系报告期内公司实现净利润所致；本期减少主要系报告期内提取盈余公积 及以现金方式分红所致。华兰生物工程股份有限公司 2009 年度报告全文 第7 页 第三节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 8,015,163 3.56% 4,808,806 -12,800,486 -7,991,680 23,483 0.01% 1、国家持股 2、国有法人持股 8,000,000 3.55% 4,800,000 -12,800,000 -8,000,000 3、其他内资持股 0 其中：境内非国有 法人持股 0 境内自然人持股 4、外资持股 0 其中：境外法人持 股 0 境外自然人持 股 5、高管股份 15,163 0.01% 8,806 -486 8,320 23,483 0.01% 二、无限售条件股份 217,064,837 96.44% 130,239,194 12,800,486 143,039,680 360,104,517 99.99% 1、人民币普通股 217,064,837 96.44% 130,239,194 12,800,486 143,039,680 360,104,517 99.99% 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 三、股份总数 225,080,000 100.00% 135,048,000 0 135,048,000 360,128,000 100.00% 2、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数本年增加限售股数 年末限 售股数 限售原因 解除限售日期 汉兴证券投资基金 1,000,000 1,600,000 600,000 0 定向增发配售股份 2009-08-04 汉盛证券投资基金 1,000,000 1,600,000 600,000 0 定向增发配售股份 2009-08-04 华夏红利混合型开 放式证券投资基金 720,124 1,152,198 432,074 0 定向增发配售股份 2009-08-04 华夏优势增长股票 型证券投资基金 685,564 1,096,902 411,338 0 定向增发配售股份 2009-08-04 华夏复兴股票型证 券投资基金 163,547 261,675 98,128 0 定向增发配售股份 2009-08-04 华夏成长证券投资 基金 969,316 1,550,906 581,590 0 定向增发配售股份 2009-08-04 华夏蓝筹核心混合 型证券投资基金 853,113 1,364,981 511,868 0 定向增发配售股份 2009-08-04 全国社保基金一零 七组合 108,336 173,338 65,002 0 定向增发配售股份 2009-08-04 华夏平稳增长混合 型证券投资基金 500,000 800,000 300,000 0 定向增发配售股份 2009-08-04 大成创新成长混合 型投资基金 2,000,000 3,200,000 1,200,000 0 定向增发配售股份 2009-08-04 王启平 1,944 486 875 2,333 高管持股 2009-01-04 安康 13,219 0 7,931 21,150 高管持股 - 合计 8,015,163 12,800,486 4,808,806 23,483 － －华兰生物工程股份有限公司 2009 年度报告全文 第8 页 二、股票发行与上市情况 1、经中国证监会证监发行字[2004]68号文核准，公司于2004年6月10日向社会公开发行 2,200万股人民币普通股，每股面值1元，发行价格15.74元/股。经深证上[2004]38号文核准， 公司2,200万股人民币普通股于2004年6月25日在深圳证券交易所挂牌交易。 2、2008年6月27日，中国证券监督管理委员会证监[2008]858号文核准公司非公开发行新股 不超过960万股。经过认购、申购报价等程序，公司向机构投资者非公开发行新股800万股，每 股面值1元，发行价格每股35元。该部分股票于2008年8月4日在深圳证券交易所上市。 三、股东情况 1、报告期内公司前十名股东、前十名流通股东持股情况。 单位：股 股东总数 59,228 前10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例持股总数 持有有限售条件股份 数量 质押或冻结的 股份数量 新乡市华兰生物技术有限 公司 境内非国有法 人 17.83% 64,202,389 64,202,389 0 新乡市金康生物科技开发 有限公司 境内非国有法 人 15.27% 54,975,697 54,975,697 0 香港科康有限公司 境外法人 13.34% 48,055,680 48,055,680 0 北京东方世辰生物技术有 限公司 境内非国有法 人 4.27% 15,377,818 15,377,818 0 中国工商银行－汇添富成 长焦点股票型证券投资基 金 国有法人 2.39% 8,623,952 8,623,952 0 中国工商银行－汇添富均 衡增长股票型证券投资基 金 国有法人 1.63% 5,865,917 5,865,917 0 中国银行－大成蓝筹稳健 证券投资基金 国有法人 1.15% 4,132,928 4,132,928 0 交通银行－汉兴证券投资 基金 国有法人 1.08% 3,900,000 3,900,000 0 融通新蓝筹证券投资基金 国有法人 1.06% 3,799,900 3,799,900 0 新乡市纪龙广告有限公司 境内非国有法 人 0.75% 2,692,920 2,692,920 0 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 新乡市华兰生物技术有限公司 64,202,389 人民币普通股 新乡市金康生物科技开发有限公司 54,975,697 人民币普通股 香港科康有限公司 48,055,680 人民币普通股 北京东方世辰生物技术有限公司 15,377,818 人民币普通股 中国工商银行－汇添富成长焦点股票型 证券投资基金 8,623,952 人民币普通股 中国工商银行－汇添富均衡增长股票型5,865,917 人民币普通股华兰生物工程股份有限公司 2009 年度报告全文 第9 页 证券投资基金 中国银行－大成蓝筹稳健证券投资基金 4,132,928 人民币普通股 交通银行－汉兴证券投资基金 3,900,000 人民币普通股 融通新蓝筹证券投资基金 3,799,900 人民币普通股 新乡市纪龙广告有限公司 2,692,920 人民币普通股 上述股东关联关系或 一致行动的说明 上述第一、二、三、四、十股东存在关联关系，属于一致行动人，汇添富成长焦点股 票型证券投资基金和汇添富均衡增长股票型证券投资基金同为汇添富基金管理有限公 司旗下基金。未知其他股东之间是否存在关联关系，是否属于一致行动人。 2、控股股东及实际控制人情况 （1）控股股东情况 公司名称：新乡市华兰生物技术有限公司 法定代表人：赵京生 注册资本：3006 万元人民币 成立日期：1996 年 公司住所：河南省新乡市创业路创业园 主要经营业务或管理活动：经营范围包括研究、开发、销售生物技术、生化技术、生物制 品批发、零售（不包括生产、销售血液制品）。 （2）公司实际控制人为董事长安康先生。安康先生，男，61 岁，医学生物学高级工程师， 毕业于河南师范大学生物系。安康先生通过新乡市华兰生物技术有限公司、香港科康有限公司 共控制公司46.44%的股份。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系方框图如下： 64% 92.17% 100% 17.83% 15.27% 13.34% 安康先生 新乡市华兰生物技术有限公司 华兰生物工程股份有限公司 新乡市金康生物科技开发有限公司 香港科康有限公司华兰生物工程股份有限公司 2009 年度报告全文 第10 页 3、其他持股在10%以上的法人股东 （1）新乡市金康生物科技开发有限公司 法定代表人：安颖 成立日期：1994 年4 月 注册资本：1650 万元人民币 公司住所：新乡市小店工业园区纬七路中段 经营范围：生物工程与生物医学工程技术的开发和转让。 （2）香港科康有限公司 成立日期：2000 年6 月 注册资本：500 万港元 公司住所：UNIT 1202,12/F.,MIRROR TOWER,61 MODY ROAD,TSIMSHATSUI EAST,KOWLOON 经营范围：投资和进出口贸易。华兰生物工程股份有限公司 2009 年度报告全文 第11 页 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员的情况 1、董事、监事、高级管理人员的情况 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持 股数 年末持 股数 变动原 因 报告期内 从公司领 取的报酬 总额（万 元）（税 前） 是否 在股 东单 位或 其他 关联 单位 领取 薪酬 安康 董事长 男 61 2007 年04 月12 日2010 年04 月12 日17,625 28,200 公积金 转增 41.58 否 林小军 总经理 男 45 2007 年04 月12 日2010 年04 月12 日0 0 31.11 否 范蓓 董事会秘 书 女 38 2007 年04 月12 日2010 年04 月12 日0 0 16.99 否 潘若文 副总经理 女 42 2007 年04 月12 日2010 年04 月12 日0 0 15.46 否 王启平 财务总监 男 55 2007 年04 月12 日2010 年04 月12 日1,944 3,111 公积金 转增 15.32 否 安颖 董事 女 53 2007 年04 月12 日2010 年04 月12 日0 0 - 否 黄培堂 独立董事 男 65 2007 年04 月12 日2010 年04 月12 日0 0 3.00 否 李德新 独立董事 男 57 2008 年03 月26 日2010 年04 月12 日0 0 3.00 否 王莉婷 独立董事 女 45 2008 年03 月26 日2010 年04 月12 日0 0 3.00 否 马小伟 监事 男 42 2